2010年證券從業(yè)資格證考試寶典--證券基礎(chǔ)知識

1、2010年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題及答案單選題題目1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。a.證權(quán)證券 b.要式證券c.設(shè)權(quán)證券d.資本證券題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的()。a.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為b.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為c.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 d.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。a.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)b.以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 c.接受客戶委托，

2、按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用d.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。a.基金總資產(chǎn)b.未分配收益c.基金凈資產(chǎn) d.基點資本題目5：()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。a.紅籌股 b.a股c.藍(lán)籌股d.h股題目6：貼現(xiàn)債券到期時按()償還。a.本息總額b.市場價格c.發(fā)行價格d.票面金額 題目7：按照()分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。a.償還期限b.發(fā)行本位c.資金用途 d.流通與否題目8：nasdaq采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)

3、業(yè)板市場分為（ )。a.占總市值90左右的nasdaq全國市場，占總市值10左右的nasdaq小型資本市場b.占總市值85左右的nasdaq全國市場，占總市值15左右的nasdaq小型資本市場c.占總市值95左右的nasda(2全國市場，占總市值5左右的nasdaq小型資本市場 d.占總市值80左右的nasdaq全國市場，占總市值20左右的nasdaq小型資本市場題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。a.股東義務(wù)的差異b.股東權(quán)利的差異c.記載方式的差異 d.股東屬性的差異 試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目10：金融期貨交易的對象是()。a.金融期貨合約 b.股票c.債券d.一定所有權(quán)或債權(quán)

4、關(guān)系的其他金融工具題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是()。a.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險b.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種c.投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少d.對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 題目12：證券投資基金的資金主要投向()。a.有價證券 b.家業(yè)c.郵票d.珠寶題目13：()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易a.公司型基金b.契約型基金c.封閉式基金 d.開放式基金題目14：()標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)

5、算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。a.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 b.上海證券登記結(jié)算公司成立c.深圳證券登記結(jié)算公司成立d.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。a.即時交付b.貨銀交付c.分期交付d.貨銀對付 題目16：1984年11月，() 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進入國際債券市場。a.中國的銀行b.中國信托商業(yè)銀行c.中國農(nóng)業(yè)銀行d.中國銀行 題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。a.股票市場和債券市場b.中長期信貸市場和證券市場 c.短期資金市場和長期資金市場d

6、.證券市場和貨幣市場題目18：下列說法錯誤的是()。a.試點證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補足機制，確保凈資本及有關(guān)財務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定b.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事件公告c.試點證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策 d.試點證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控題目19：保險公司進行證券投資主要考慮()。a.提高流動性和分散風(fēng)險b.本金安全和收益率 c.籌集資金d.調(diào)劑資金余

7、缺題目20：關(guān)于etf的描述，錯誤的是()。a.指數(shù)型etf能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系b.etf主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者 c.etf的重要特征在于它獨特的雙重交易機制d.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ps)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。a.選擇經(jīng)紀(jì)商 b.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式c.使用正確的委托手段d.如實填寫開戶書 試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目22：下列不屬于操縱市場行為的是()。a.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 b.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾

8、亂證券市場秩序c.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格d.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目23：股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。a.股票是綜合權(quán)利證券b.股票是要式證券 c.股票是有價證券d.股票是證權(quán)證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。a.所籌集資金的投向不同b.投資主體不同 c.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同d.風(fēng)險水平不同題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費。a.2 b.4c.5d.3。題目26：()是國家為

9、了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。a.國家債券b.政府債券 c.公司債券d.金融債券題目27：下列屬于風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具的是()。a.期貨合約 b.期權(quán)合約c.可轉(zhuǎn)換證券d.認(rèn)股權(quán)證題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。a.金融期權(quán)b.金融期貨c.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 d.金融遠(yuǎn)期合約題目29：對上市證券認(rèn)識錯誤的一項是()。a.開放式基金價額屬于上市證券 b.上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議c.上市證券又稱掛牌證券d.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的

10、上下()或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。a.60b.30 c.40d.20題目31：中華人民共和國證券法將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。a.2億元b.5億元c.5000萬元d.1億元 題目32：對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()個月內(nèi)作出。a.4b.8c.2d.6 題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。a.價格發(fā)現(xiàn)功能b.套利功能c

11、.投機功能d.套期保值功能 題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備a.15b.10 c.20d.5題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是()。a.定價功能b.籌資一投資功能c.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 d.資本配置功能題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()有期徒刑或者拘役。a.5年以下b.3年以下 c.10年以下d.2年以下題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明()字樣。a.證券登記結(jié)算 b.證券公司c.股份有限公司d.有限責(zé)任公司題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有

12、人()。a.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣b.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金c.以約定價格購買發(fā)行人的普通股票 d.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是()。a.兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券b.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證c.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資d.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開()日前至股東大會閉幕時將股票

13、交存于公司。a.30b.10c.5 d.7題目41：()是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。a.現(xiàn)金股票b.股票股息c.資本利得d.財產(chǎn)股息 題目42：依據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。a.25b.20 c.10d.15題目43：股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。a.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 b.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人c.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東d.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東題目44：巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資

14、產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的()。a.50 b.60c.40d.70題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。a.35b.13c.12d.23 題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為()元。a.40b.1600c.2500 d.2000 試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的()。a.4

15、0b.20 c.60d.80題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。a.單只股票期貨b.債券期貨c.利率期貨d.外匯期貨 題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )。a.資本增收益b.股息收入c.資本損溢d.利息收入 題目50：英國稱證券公司為( )。a.證券有限責(zé)任公司b.投資銀行c.商人銀行 d.證券公司題目51：我國于( )年開始發(fā)行記賬式國債。a.1992b.1994 c.1996d.1995題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。a.差價b.溢價c.折價 d.平價題目53：下列選項中,不屬于銀行證券的是( )。

16、a.c.銀行匯票b.a.支票c .銀行本票d.b.商業(yè)匯票 題目54：對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識正確的是()。a.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 b.基金份額有人管理和運用資金，并獲取利益c.由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府支持d.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金題目55：以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為()市場。a.資金b.貨幣c.直接融資d.間接融資 題目56：首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿()年后方

17、可申請發(fā)行上市。a.2b.3 c.4d.1題目57：中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是()。a.更換高級管理人員 b.轉(zhuǎn)換基金運作方式c.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)d.基金擴募或者延長基金合同期限題目58：中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120，對于規(guī)定不得超過一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。a.75b.85c.70d.80 題目59：公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。a.5年以下b.3

18、年c.3年以下 d.5年題目60：我國的證券法于()正式成立。a.2003年1月b.1998年4月c.1998年12月d.1999年7月 多選題題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是()。a.儲蓄國債(電子式)b.財政債券 c.長期建設(shè)國債 d.記賬式國債題目62：基金收益的構(gòu)成包括()。a.基金投資所得的股息、債券利息 b.存款利息 c.基金投資所得的紅利 d.買賣證券差價 題目63：國債基金是()。a.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金 b.有國家信用作為保證 c.收益會受市場利率的影響 d.若市場利率上調(diào)，其收益將上升題目64：下列屬于商業(yè)證券的有()。a.商業(yè)本票 b.銀行

19、本票c.支票d.商業(yè)匯票 題目65：證券市場最廣泛的投資者是()。a.個人投資者 b.金融機構(gòu)c.政府機構(gòu)d.企業(yè)法人題目66：證券交易所的運作系統(tǒng)包括()。a.交易系統(tǒng) b.監(jiān)察系統(tǒng) c.信息系統(tǒng) d.結(jié)算系統(tǒng) 題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。a.金融衍生工具 b.股票 c.債券 d.銀行定期存款單 題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為()。a.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 b.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 c.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 d.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 題目69：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟一，因素的是()。a.經(jīng)濟周期循環(huán) b.經(jīng)濟增長 c.匯率變

20、化 d.政府重大經(jīng)濟政策出臺題目70：無記名國債屬于()。a.以上都不是b.記賬式債券c.實物債券 d.憑證式債券 試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是()。a.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后b.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債c.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 d.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目72：證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)包括()。a.審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告b.執(zhí)行會員大會的決議 c.審定對會員的接納 d

21、.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 題目73：對股票定義的描述，正確的是()。a.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 b.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán) c.股票是一種有價證券 d.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有()。a.以營利為目的b.不以營利為目的 c.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實行自律性管理的法人 d.交易所是整個證券市場的核心 題目75：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資。a.自有資本 b.營運資金 c.受托投資資金 d.清算資金題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是(

22、)。a.增加公司的募集資金b.保持原有股東每股市值不變 c.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例d.保護原普通股東的利益和持股價值 題目77：關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是()。a.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期b.1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 c.1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端d.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券 題目78：中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，下列事項必須通過召開

23、基金持有人大會審議決定的是()。a.更換基金管理公司的高級管理人員b.基金擴募或者延長基金合同期限 c.更換基金管理人、基金托管人 d.提前終止基金合同 題目79：決定基金期限長短的因素主要有()。a.發(fā)展規(guī)模b.基金份額交易方式c.基金本身投資期限的長短 d.宏觀經(jīng)濟形勢 題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?()a.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu) b.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 c.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 d.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價方式敘述錯誤的是()。a.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型 b.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，

24、全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的 c.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)d.按價格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。a.債券期限長短b.借貸資金市場利率水平c.籌資者的資信d.宏觀經(jīng)濟因素 題目83：進入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。a.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) b.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 c.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理工具、信貸衍生品

25、層出不窮 d.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(etf)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為()。a.股票市場 b.國債市場 c.金融期資市場 d.同業(yè)拆借市場 題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為()。a.成長型基金 b.開放型基金c.平衡型基金 d.收入型基金 題目86：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。a.國家股 b.外資股 c.法人股 d.社會公眾股 題目87：金融時報證券交易所指數(shù)包括()。a.綜合精算股票指數(shù) b.100種股票交易指數(shù) c.金融時報工業(yè)股票指數(shù) d.ft一200指數(shù)題目88：奇異型期

26、權(quán)包括()。a.平均期權(quán) b.障礙期權(quán) c.百慕大期權(quán) d.任選期權(quán) 題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有()。a.股權(quán)類期貨 b.利率期貨 c.債權(quán)類期貨d.外匯期貨 題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商開辦的()。a.天津市企業(yè)交易所b.上海華商證券交易所c.上海的業(yè)公所 d.上海股份公所 題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券的有()。a.商業(yè)匯票b.銀行平票 c.運貨單d.支票 題目92：下列說法正確的是()。a.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) b.基金的一切風(fēng)險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 c.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人

27、和法人，也就是基金的投資人 d.基金托管人是基金一切活動的中心題目93：國際債券的發(fā)行人主要包括()。a.國際組織 b.政府 c.工商企業(yè) d.金融機構(gòu) 題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說法正確的是（ )。a.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 b.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響

28、c.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) d.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購國庫券題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()。a.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制b.相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的23以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的23以上通過 c.改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股 一票為g股 d.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 題目96：下列

29、關(guān)于債券的敘述中，說法錯誤的是()。a.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的 b.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) c.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本d.由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目97：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是()。a.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率b.中央銀行降低再貼現(xiàn)率 c.政府大幅提高稅率d.中央銀行在公開市場上大量買人證券 題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是(

30、)。a.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券 b.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 c.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn) d.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 題目99：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。a.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)的不變 b.籌集長期穩(wěn)定的公司股本 c.改善公司的經(jīng)營狀況d.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān) 題目100：對基金管理人的概念認(rèn)識錯誤的是()。a.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) b.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立c.基金管理人的主要

31、業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金d.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時考慮自己的利益題目101我國股票公募發(fā)行的方式有（bcd）。a行政攤派b認(rèn)購證方式c儲蓄存單掛鉤方式d上網(wǎng)定價方式題目102債券的發(fā)行人有（abcd）。a中央政府b政府機構(gòu)c企業(yè)d金融機構(gòu)題目103一般說，金融市場的形式有（ac）。a直接融資市場b證券市場c間接融資市場d信貸市場題目104貨幣市場是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場，可以細(xì)分為（abcd） .a短期信貸市場b金融同業(yè)拆借c商業(yè)票據(jù)市場d回購協(xié)議市場題目105貨幣市場可以劃分為（abcd）。a短期信貸市場b同業(yè)拆借市場c回購協(xié)議市場d商業(yè)票據(jù)

32、市場題目106資本市場包括（abcd）。a中長期信貸市場b股票市場c債券市場d基金市場題目107金融市場在市場經(jīng)濟體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進一步細(xì)分為（abcd）。a證券市場b中長期信貸市場c信托市場d金融租賃市場題目108證券市場的形成與（abcd）有關(guān)。a生產(chǎn)力的發(fā)展b社會分工日益復(fù)雜c社會化大生產(chǎn)的需要d股份公司的出現(xiàn)題目109從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢有：（abcd）。a融資證券化b投資者法人化c證券品種多樣化d融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化題目110證券市場的主要功能，有（abcd）。a籌集資

33、金b資本配置c確定資本價格d調(diào)節(jié)經(jīng)濟題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（abcd）。a浮動利率債券b可轉(zhuǎn)換債券c認(rèn)股權(quán)證d分期債券 題目112回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有（bcd）。2010年證券從業(yè)資格考試全真試題-證券交易一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求， 不選、錯選均不得分)1b股最先在( )證券交易所上市。a上海b深圳c香港d紐約2下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是( )。a參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機會b交易各方要及時公布有關(guān)信息c除

34、證券公司外，各方處于平等的法律地位d交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利3下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是( )。a在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費b以資產(chǎn)凈值確定c在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費d以資產(chǎn)總值確定4證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( ) 億元。a1b3c5d75假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。a深圳發(fā)展銀行總行b中國工商銀行深圳分行c招商銀行北京分行d中國銀行北京分行6證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的

35、過程屬于( )。a清算b交收c成交d結(jié)算7下列證券交易所的說法中，錯誤的是( )。a在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)b經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一c滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性d只有交易所的會員才能在交易所中進行交易8柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報出。a投資者b證券公司c證券交易所d中國證監(jiān)會9下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是( )。a指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人b與客戶是委托代理關(guān)系c必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣d承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險10由于工作人員粗心造成

36、多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險屬于( )。a交收失誤引起的風(fēng)險b無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險c證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險d客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險11關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是( )。a營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認(rèn)購配號及中簽號b營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式c客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕d客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等12證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶。a每日股

37、票交割單b買賣成交報告單c每日資金清算單d買賣成交匯總表13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價1070元，時間13：35；乙的賣出價1040元，時間13：40；丙的賣出價1075 元，時間13：25；丁的賣出價1040元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序為( )。a甲乙丙丁b乙甲丁丙c丁乙甲丙d丁乙丙甲14某國債面值為100元，票面利率為5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為( )元。a124b186c224d28615下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是( )。

38、a送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映b上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購c深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除d深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下16在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。a了解交易風(fēng)險，明確買賣方式b按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核c認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的風(fēng)險揭示書和證券交易委托代理協(xié)議書d投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護17價格振幅的計算公式為

39、( )。a單只股票漲跌幅對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅b(當(dāng)日最高價當(dāng)日最低價)當(dāng)日最低價100c當(dāng)日成交股數(shù)流通股數(shù) 100d單只股票漲跌點數(shù)中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)18在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是( )。a能成交者予以成交b不能成交者等待機會成交c部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待d當(dāng)日未成交者自動進入次日集合競價19下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是( )。a同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序b同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序c無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序d無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序

40、決定申報時序20下列不具有b股賬戶開立資格的人員有( )。a境內(nèi)自然人b境內(nèi)法人c定居國外的中國公民d臺灣地區(qū)的自然人21根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是( )。a不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物b不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收c不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失d不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣22證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為( )。a當(dāng)日開盤價b該證券發(fā)行價c零d開盤價與

41、發(fā)行價的均值23在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )。a原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶b新開立證券賬戶和證券的非交易過戶c原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶d新開立證券賬戶和證券的交易過戶24下列各項中，( )不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。a市場性b連續(xù)性c經(jīng)濟性d公平性25下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是( )。a按抽簽決定認(rèn)購成功者b按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者c按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者d按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者26關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價發(fā)行時進行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是 ( )。a每一個證券賬戶

42、申購量最少為1000股b每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單c申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效d深市新股申購代碼為730 x x x，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 x x x27根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為( )日。(r為股權(quán)登記日)a rb r+1c r+2d r+328對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中( )元代表議案一。a100b010c001d029bsb公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行 200000張權(quán)證，使

43、得持有者以每股40元的價格購買。則bsb公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為( )。a3000000元；200000元b500000元；200000元c500000元；8000000元d1000000元；8000000元30新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為( )，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認(rèn)購。a賣方b買方c委托方d代理方31下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。a買賣對象為上市證券b主要收入為傭金收入c證券公司都有自營資格d證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件32內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券

44、的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除 ( )外，均屬于內(nèi)幕信息。a公司2名監(jiān)事發(fā)生變動b公司一次性抵押或出售40的營業(yè)用主要資產(chǎn)c公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化d公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化33下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。a與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易b內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券c將自營賬戶借給他人使用d違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券34下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是( )。a客戶資料的保密性b客戶指令的權(quán)威性c交易行

45、為的自主性d業(yè)務(wù)對象的廣泛性35建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。a風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)b風(fēng)險監(jiān)控閥值c敏感性指標(biāo)d風(fēng)險測量閥值36證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的( )，從而造成證券價格異常波動。a供求關(guān)系b交易價格c市場秩序d交易量37在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是( )。a建立專用自營賬戶b將自營賬戶借給他人使用c使用他人名義和非自營席位變相自營d賬外自營38證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。a警告b罰款c沒收非法所得d撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可39證券自營業(yè)務(wù)的

46、風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指( )。a市場風(fēng)險b合規(guī)風(fēng)險c經(jīng)營風(fēng)險d操作風(fēng)險40集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。a30b60c90d12041證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒收違法所得，并處以( )的罰款。a10萬元以上30萬元以下b30萬元以上50萬元以下c10萬元以上100萬元以下d30萬元以上60萬元以下42證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是( )。a經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍b凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定c資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人d具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行43資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為( )，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。a委托人b受托人c資產(chǎn)管理人d代理人44根據(jù)中國證監(jiān)會證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，