農(nóng)村商業(yè)銀行科技部軟件開發(fā)管理辦法

1、精品農(nóng)村商業(yè)銀行科技部軟件開發(fā)管理辦法第一章 總 則第一條 為了規(guī)范軟件開發(fā)、調(diào)測及使用，保證項(xiàng)目各階段銜接順暢，提高項(xiàng)目決策程序的科學(xué)性，確保全轄計(jì)算機(jī)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司計(jì)算機(jī)管理制度的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法適用范圍為江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下簡稱本行。第三條本辦法主要包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)項(xiàng)目的立項(xiàng)、開發(fā)、測試、驗(yàn)收、運(yùn)行和維護(hù)制度。第四條本辦法所稱項(xiàng)目，主要指應(yīng)用開發(fā)類項(xiàng)目及優(yōu)化改造類項(xiàng)目，基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目由省聯(lián)社負(fù)責(zé)。項(xiàng)目所屬的軟、硬件購置，應(yīng)包含在項(xiàng)目之中。第五條項(xiàng)目費(fèi)用是指項(xiàng)目實(shí)施過程中有關(guān)的全部費(fèi)用，具體包括：1 .前期費(fèi)用。指項(xiàng)目立項(xiàng)前用

2、于可行性研究、論證的所有費(fèi)用。2 .開發(fā)費(fèi)用。指項(xiàng)目開發(fā)階段發(fā)生的所有費(fèi)用，包括：用于需求分析、技術(shù)實(shí)現(xiàn)、制度化、測試、試運(yùn)行、驗(yàn)收等費(fèi)用。3 .推廣費(fèi)用。指項(xiàng)目驗(yàn)收后，項(xiàng)目推廣階段發(fā)生的所有費(fèi)用。4 .維護(hù)費(fèi)用。指項(xiàng)目推廣后，開發(fā)軟件的局部修改、優(yōu)化、維護(hù)的費(fèi)用。5 .軟、硬件購置費(fèi)用。第六條 項(xiàng)目開發(fā)方式：6 .科技部門自主開發(fā)。7 .與公司合作開發(fā)。8 .外包。包括項(xiàng)目整體外包、部分外包。第二章 項(xiàng)目立項(xiàng)第七條項(xiàng)目審批的原則是：業(yè)務(wù)需要，能增強(qiáng)核心競爭能力，擴(kuò)大市場份額，或能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益。第八條項(xiàng)目立項(xiàng)的基本流程是：明確項(xiàng)目牽頭組，完成項(xiàng)目可行性研究，可編輯申請項(xiàng)目立項(xiàng)，立項(xiàng)審批。

3、第九條 項(xiàng)目立項(xiàng)的可行性研究前，由項(xiàng)目牽頭組根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求制訂可行性研究工作計(jì)劃?？尚行匝芯抗ぷ饔?jì)劃批準(zhǔn)后， 項(xiàng)目牽頭組向總行申請前期費(fèi)用， 并納入年度預(yù)算，方可進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究?？尚行匝芯抗ぷ饔?jì)劃涉及到聘請外部專家或咨詢公司， 需支付專家或咨詢費(fèi)用的，項(xiàng)目提出部門必須提交方案，報(bào)相關(guān)部門批準(zhǔn)。第十條 可行性研究工作須由業(yè)務(wù)需求部門和科技部門共同完成。需省聯(lián)社計(jì)算機(jī)中心提供技術(shù)支持的， 必須在省聯(lián)社計(jì)算機(jī)中心的指導(dǎo)下， 完成可行性研究工作。第十一條 可行性研究的主要內(nèi)容包括：1 .項(xiàng)目提出部門編寫完整的項(xiàng)目需求書 。2 .項(xiàng)目牽頭組組織需求的評價(jià)分析。3 .技術(shù)開發(fā)部門提出可行的技術(shù)方案

4、并進(jìn)行比較分析， 若由外部公司提供方案，則須由科技部門審核后簽署意見。4 .社會經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)，不同實(shí)施方案的投入產(chǎn)出分析。5 .項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)及解決措施。6 .項(xiàng)目開發(fā)周期測算。制訂開發(fā)計(jì)劃，跨年度項(xiàng)目必須列出分年度計(jì)劃。7 .費(fèi)用預(yù)算。項(xiàng)目所需各項(xiàng)投入和年度支出計(jì)劃，以及測算方法和依據(jù)。第十二條 可行性研究工作完成后，由項(xiàng)目牽頭組組織專家論證。通過可行性論證的項(xiàng)目，可申請項(xiàng)目立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)、審批程序如下：1 .項(xiàng)目牽頭組提出立項(xiàng)申請。2 .科技部門負(fù)責(zé)對立項(xiàng)申請資料的完整性、前期工作的合規(guī)性、項(xiàng)目目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求書 、技術(shù)方案的可行性、開發(fā)方式、項(xiàng)目預(yù)算以及其他重要事項(xiàng)進(jìn)行審查，提出是否同意

5、立項(xiàng)的建議。3 .總行決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或否決立項(xiàng)。4 .除個(gè)性化中間業(yè)務(wù)外，所有科技項(xiàng)目必須上報(bào)省聯(lián)社審批。5 . 由科技管理部門和項(xiàng)目牽頭組組織招標(biāo)、簽約等商務(wù)活動 。并組建項(xiàng)目開發(fā)小組（以下簡稱：項(xiàng)目組）第三章項(xiàng)目開發(fā)第十三條 項(xiàng)目組正式成立后，進(jìn)入項(xiàng)目開發(fā)階段。項(xiàng)目開發(fā)實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理 負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目組的成員必須專職參加項(xiàng)目開發(fā)。第十四條 項(xiàng)目經(jīng)理采取指定、招聘等方式，由科技管理部門、項(xiàng)目牽頭組、 監(jiān)察、人事部門共同審定。項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)授權(quán)對項(xiàng)目組全權(quán)管理。具體包括：按照計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)規(guī)范， 實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)業(yè)務(wù)需求；組織分析、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試、試運(yùn)行；組織編寫有關(guān) 技術(shù)手冊和操作手冊；組織技術(shù)培訓(xùn)；配

6、合項(xiàng)目牽頭組進(jìn)行項(xiàng)目推廣；負(fù)責(zé)推廣 過程中的技術(shù)支持。應(yīng)用開發(fā)類項(xiàng)目，應(yīng)選配相關(guān)業(yè)務(wù)人員為項(xiàng)目副經(jīng)理， 負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)需求的 解釋，把握業(yè)務(wù)需求實(shí)現(xiàn)的完整性和準(zhǔn)確性；組織業(yè)務(wù)測試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織編 寫業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材；負(fù)責(zé)推廣過程中的業(yè)務(wù)支持；負(fù)責(zé)管理制度的起草工作；協(xié)調(diào) 項(xiàng)目開發(fā)過程中發(fā)生的與業(yè)務(wù)相關(guān)的其他問題。第十五條 項(xiàng)目牽頭組和科技管理部門應(yīng)為項(xiàng)目經(jīng)理開展工作創(chuàng)造條件，幫 助解決開發(fā)過程中的實(shí)際問題，并監(jiān)督檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況。對于不稱職的項(xiàng)目經(jīng) 理應(yīng)報(bào)請領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)撤換。重大項(xiàng)目由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織檢查， 并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目開 發(fā)中的重大事項(xiàng)。第十六條 業(yè)務(wù)需求書是應(yīng)用開發(fā)類項(xiàng)目的開發(fā)依據(jù)。業(yè)務(wù)需求書一

7、 經(jīng)確定，不得任意更改，確因業(yè)務(wù)發(fā)生調(diào)整需要變更的，由業(yè)務(wù)部門提供完整的 需求變更說明，項(xiàng)目牽頭組負(fù)責(zé)人審查后簽字，提交項(xiàng)目組更改。變更導(dǎo)致增加 的費(fèi)用，按相關(guān)程序報(bào)批。第十七條 項(xiàng)目牽頭組負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)技術(shù)環(huán)境的落實(shí)。第十八條 項(xiàng)目開發(fā)過程中的資料、文檔要按照科技檔案管理辦法進(jìn)行整理 歸檔，不得散失，個(gè)人不得占有。第十九條 項(xiàng)目組要定期向項(xiàng)目牽頭組、科技管理部門報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施情況， 接受監(jiān)督和檢查。第四章項(xiàng)目的測試和驗(yàn)收第二十條 項(xiàng)目的綜合測試和試運(yùn)行：1 .項(xiàng)目開發(fā)完成后， 需求提出部門應(yīng)會同項(xiàng)目組制定測試案例和綜合測試方案、提出測試申請。測試結(jié)束后出具綜合測試報(bào)告 。2 .綜合測試通過后，由

8、項(xiàng)目組、項(xiàng)目牽頭組、試運(yùn)行機(jī)構(gòu)共同組織項(xiàng)目的試運(yùn)行。試運(yùn)行穩(wěn)定后，由試運(yùn)行單位出具試運(yùn)行報(bào)告 。試運(yùn)行時(shí)間一般不少于 1 個(gè)月。第二十一條 申請項(xiàng)目驗(yàn)收必須提交完整的項(xiàng)目驗(yàn)收資料， 包括： 驗(yàn)收申請報(bào)告 業(yè)務(wù)需求書 （應(yīng)用開發(fā)類項(xiàng)目） 、 項(xiàng)目需求說明書 （基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目） 、 業(yè)務(wù)需求變更文件、 綜合測試報(bào)告 、試運(yùn)行報(bào)告 、項(xiàng)目費(fèi)用支出報(bào)告（包括前期費(fèi)用、開發(fā)費(fèi)用和人員費(fèi)用）以及項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)階段有關(guān)文檔等資料。第二十二條成立項(xiàng)目驗(yàn)收組。成員組成：主要由項(xiàng)目牽頭組、科技管理部門、財(cái)務(wù)部門以及其它相關(guān)部門人員參加，重大項(xiàng)目驗(yàn)收須聘請部分外部專家第二十三條項(xiàng)目投產(chǎn)須審核項(xiàng)目是否具備以下基本條件：

9、1 .有一定時(shí)間的穩(wěn)定試運(yùn)行期并通過驗(yàn)收。2 .使用人員、運(yùn)行人員經(jīng)過培訓(xùn)。3 .具有系統(tǒng)監(jiān)控、系統(tǒng)維護(hù)等手段。4 .提供故障恢復(fù)手段。5 .有資源使用分析報(bào)告。6 .具有運(yùn)行投產(chǎn)的系統(tǒng)資源、環(huán)境及崗位人員的條件第二十四條牽頭部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目資料和驗(yàn)收結(jié)論的提交、審查、備案存檔工作。第五章 項(xiàng)目推廣、維護(hù)第二十五條項(xiàng)目推廣階段工作包括業(yè)務(wù)培訓(xùn)、軟件下發(fā)、安裝調(diào)試、上線運(yùn)行、技術(shù)支持等。第二十六條項(xiàng)目推廣由項(xiàng)目牽頭組、科技管理部門、項(xiàng)目提出部門、項(xiàng)目組共同組織。項(xiàng)目牽頭組負(fù)責(zé)項(xiàng)目推廣的總體部署和總協(xié)調(diào)。第二十七條在項(xiàng)目推廣期間，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目的技術(shù)支持，對程序運(yùn)行中出現(xiàn)的問題進(jìn)行修改、測試。第二十八

10、條在項(xiàng)目維護(hù)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的軟件問題或業(yè)務(wù)變化引發(fā)的需求變更，由應(yīng)用部門和科技管理部門提出優(yōu)化、 修改意見， 雙方簽字認(rèn)定后， 項(xiàng)目經(jīng)理組織人員進(jìn)行修改、優(yōu)化，費(fèi)用在維護(hù)費(fèi)中列支，應(yīng)規(guī)定項(xiàng)目維護(hù)期，重大項(xiàng)目維護(hù)期應(yīng)不少于項(xiàng)目推廣后的一年時(shí)間。第二十九條項(xiàng)目維護(hù)期結(jié)束轉(zhuǎn)入日常運(yùn)行的技術(shù)支持工作應(yīng)落實(shí)相關(guān)門部門并指定專人負(fù)責(zé)。第六章 項(xiàng)目費(fèi)用管理第三十條 項(xiàng)目費(fèi)用管理的基本原則是：項(xiàng)目決算不突破預(yù)算，項(xiàng)目費(fèi)用支出按財(cái)務(wù)授權(quán)管理規(guī)定和集中采購管理辦法執(zhí)行； 項(xiàng)目費(fèi)用支出， 一律在本級財(cái)務(wù)核算。第三十一條項(xiàng)目維護(hù)期結(jié)束后，項(xiàng)目牽頭組應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門申請辦理項(xiàng)目決算。決算的內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期費(fèi)用、開發(fā)費(fèi)用、推

11、廣費(fèi)用、維護(hù)費(fèi)用、借用人員費(fèi)用和設(shè)備、軟件購置費(fèi)用等。財(cái)務(wù)部門將決算報(bào)告報(bào)總行分管領(lǐng)導(dǎo)。第三十二條 外包項(xiàng)目、合作開發(fā)項(xiàng)目由財(cái)務(wù)部門按合同約定的支付方式和金額，直接支付給公司，項(xiàng)目完成后，連同項(xiàng)目組發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，由項(xiàng)目牽頭組按程序辦理決算。第三十三條 費(fèi)用在預(yù)算范圍內(nèi)的實(shí)報(bào)實(shí)銷，超預(yù)算的要提交情況說明，按相關(guān)程序報(bào)批。第七章 項(xiàng)目外包和合作開發(fā)第三十四條有下列情況之一的可采取外包或合作開發(fā)方式：1 .外部公司具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢和項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)驗(yàn)。2 .能引進(jìn)先進(jìn)管理模式和產(chǎn)品。3 .可顯著降低成本，或贏得競爭優(yōu)勢。4 .開發(fā)力量不足。第三十五條項(xiàng)目前期研究階段應(yīng)對項(xiàng)目開發(fā)方式進(jìn)行評估，在立項(xiàng)申請

12、報(bào)告中提出外包或合作開發(fā)建議。 外包或合作公司的選擇按照 江蘇省農(nóng)村信用社采購管理暫行辦法的規(guī)定執(zhí)行。第三十六條對外包項(xiàng)目，科技管理部門、項(xiàng)目牽頭組要委派指定專門人員參加項(xiàng)目設(shè)計(jì)、開發(fā)全過程，明確職責(zé)，確保項(xiàng)目按期交接。第八章 軟件版本控制第三十七條軟件版本控制是指對軟件開發(fā)過程中所產(chǎn)生的各種形式的文檔、程序及其數(shù)據(jù)集合進(jìn)行標(biāo)識、分發(fā)、變更和保管的控制。第三十八條科技管理部門須制訂軟件版本管理辦法，由專人對項(xiàng)目組正式移交的各種軟件版本進(jìn)行編號登記， 歸檔管理， 保證軟件版本的完整性、 準(zhǔn)確性和一致性， 與公司合作開發(fā)或外包開發(fā)項(xiàng)目應(yīng)在開發(fā)合同中明確項(xiàng)目成果及版權(quán)的歸屬。第三十九條在項(xiàng)目開發(fā)過程

13、中對軟件版本的控制由項(xiàng)目組委派專人負(fù)責(zé)。項(xiàng)目驗(yàn)收后，項(xiàng)目組應(yīng)將最終的軟件版本正式移交給科技管理部門。第四十條 投產(chǎn)后軟件版本的修改必須嚴(yán)格履行申請和審批程序。1 .對于因業(yè)務(wù)變化或應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行需要進(jìn)行的軟件修改，應(yīng)用部門或運(yùn)行機(jī)構(gòu)必須提交經(jīng)其負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可的書面申請。2 .申請經(jīng)科技管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由開發(fā)人員完成對軟件的修改， 經(jīng)測試驗(yàn)證和項(xiàng)目實(shí)施管理部門審核后， 由軟件版本管理人員對軟件版本進(jìn)行歸檔。第四十一條軟件版本的領(lǐng)用須進(jìn)行嚴(yán)格控制。1 .領(lǐng)用人應(yīng)提出書面申請，并報(bào)科技管理部門負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)。2 .軟件版本管理人員進(jìn)行領(lǐng)用登記后，把軟件版本的備份交給領(lǐng)用人。第四十二條未經(jīng)科技管理部門負(fù)責(zé)人同意，任何人不得對軟件版本以任何形式進(jìn)行復(fù)制。第九章 項(xiàng)目成果管理第四十三條項(xiàng)目推廣運(yùn)行后，科技管理部門將組織有關(guān)部門對項(xiàng)目是否達(dá)到設(shè)計(jì)要求，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，軟件質(zhì)量、安全性、運(yùn)行維護(hù)情況等跟蹤調(diào)查。第四十四條項(xiàng)目文檔必須完整、妥善保管。自行開發(fā)的項(xiàng)目文檔由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)整理； 外包的項(xiàng)目文檔由項(xiàng)目牽頭組督促承包單位負(fù)責(zé)整理。 科技部門按 江 蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司科