601933永輝超市重大信息內(nèi)部報(bào)告制度

1、、 永輝超市股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 永輝超市股份有限公司 重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范永輝超市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）重大信息的內(nèi)部收集和管 理辦法，確保公司及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平地披露所有對(duì)公司證券交易價(jià)格 可能產(chǎn)生較大影響的信息，根據(jù)上市公司信息披露管理辦法、上海證券交易所 股票上市規(guī)則等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程信息披露制度的規(guī)定， 制訂本制度。 第二條 公司重大信息內(nèi)部報(bào)告是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司證券的交易 價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員、部 門(mén)和機(jī)構(gòu)，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)向

2、公司董事會(huì)報(bào)告。 第三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司的負(fù)責(zé)人 及指定的聯(lián)絡(luò)人，公司控股股東、實(shí)際控制人、持股 5以上的股東及其一致行動(dòng) 人、指定的聯(lián)絡(luò)人為信息報(bào)告義務(wù)人，負(fù)有通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)向董事會(huì)報(bào)告本制度規(guī) 定的重大信息并提交相關(guān)文件資料的義務(wù)。 第四條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司重大信息的披露事務(wù)，公司董事會(huì)辦公室為重大信 息內(nèi)部報(bào)告和公司信息披露事務(wù)的日常管理部門(mén)。 第五條 信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在本制度規(guī)定的第一時(shí)間內(nèi)履行信息報(bào)告義務(wù)，對(duì)所報(bào)告 信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任，并應(yīng)保證提供的相關(guān)文件資料真實(shí)、準(zhǔn) 確、完整，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

3、 第二章 重大信息的范圍 第六條 公司重大信息包括但不限于公司及下屬分支機(jī)構(gòu)或子公司、參股公司出現(xiàn)、 發(fā)生或即將發(fā)生的以下情形： （一）需提交本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)； （二）各子公司召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)并作出決議； （三）公司獨(dú)立董事的聲明、意見(jiàn)及報(bào)告； （四）公司各部門(mén)、下屬分支機(jī)構(gòu)或子公司發(fā)生或擬發(fā)生以下重大交易事項(xiàng)，包括 但不限于； 1、購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)； 2、對(duì)外投資（包含委托理財(cái)、委托貸款等）及公司內(nèi)部重大投資事項(xiàng)； 永輝超市股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 3、提供財(cái)務(wù)資助； 4、提供擔(dān)保； 5、租入或租出資產(chǎn)； 6、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)； 7、贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；

4、8、債權(quán)、債務(wù)重組； 9、簽訂許可使用協(xié)議； 10、轉(zhuǎn)讓或受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目； 11、監(jiān)管部門(mén)、上海證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大交易。 （五）公司及下屬子公司、參股公司發(fā)生或擬發(fā)生以下關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括： 1、上述第（四）項(xiàng)所述交易事項(xiàng)； 2、購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力； 3、銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品； 4、提供或者接受勞務(wù)； 5、委托或者受托銷(xiāo)售； 6、與關(guān)聯(lián)人共同投資； 7、其他通過(guò)約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。 發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告； 1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬(wàn)元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易； 2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬(wàn)元人民幣以上，且

5、占公司最近一期經(jīng)審 計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易； 3、關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定應(yīng)按照公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法進(jìn)行。 （六）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)； （七）其他重大事項(xiàng)： 1、業(yè)績(jī)預(yù)告和盈利預(yù)測(cè)的修正； 2、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)； 3、股票交易異常波動(dòng)和澄清事項(xiàng)； 4、公司證券發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)事項(xiàng)； 5、公司及公司股東發(fā)生承諾事項(xiàng)； 6、監(jiān)管部門(mén)、上海證券交易所或者公司認(rèn)定的其他情形。 （八）公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形： 1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失； 2、發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償； 3、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任； ；

6、 永輝超市股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 4、計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備； 5、公司決定解散、依法進(jìn)入破產(chǎn)程序，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉； 6、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）； 7、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序而公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn) 備； 8、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押； 9、主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓； 10、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或受到刑事處罰、重大行政處罰； 11、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措 施或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)； 12、監(jiān)管部門(mén)、上海證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。

7、 （九）公司出現(xiàn)下列情形之一的： 1、變更公司名稱(chēng)、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址、聯(lián)系電 話等； 2、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化； 3、變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)； 4、公司董事會(huì)審議通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票等融資方案； 5、擬變更募集資金投資項(xiàng)目； 6、變更為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 7、持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人的持股情況或控制公司的情況發(fā)生或 擬發(fā)生變更； 8、公司董事長(zhǎng)、總裁、董事（含獨(dú)立董事）或三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生 變動(dòng)； 9、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)、 銷(xiāo)售方式、主要供貨商或客戶發(fā)生重大變化等） 1

8、0、訂立可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的合同； 11、新頒布的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響； 12、聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 13、法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份； 14、任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管或者設(shè)定信托； 15、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、 負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。 第七條 公司的控股股東擬轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份，導(dǎo)致公司控股股東發(fā)生變化 的，公司控股股東應(yīng)在其就股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)與受讓方達(dá)成意向后及時(shí)將該信息報(bào)告本 永輝超市股份有限公

9、司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)，并持續(xù)地向公司報(bào)告股份轉(zhuǎn)讓的進(jìn)程。如出現(xiàn)法院裁定 禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份的情況時(shí)，公司控股股東應(yīng)在收到法院 裁定后及時(shí)將該信息報(bào)告公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)。 第八條 按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員、部門(mén)、機(jī)構(gòu)和單位，應(yīng)以書(shū)面形 式向公司提供重大信息，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法 律法規(guī)、法院判決或裁定及情況介紹等。 第九條 信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)與信息披露有關(guān)的法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的學(xué)習(xí) 與理解，及時(shí)了解和掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)信息披露的最新政策要求，以使所報(bào)告的信息 符合規(guī)定。 第三章 信息報(bào)告的責(zé)任劃分 第

10、十條 董事會(huì)秘書(shū)是公司對(duì)外信息披露的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)對(duì)外公開(kāi)披露信息及與 投資者、監(jiān)管部門(mén)及其他社會(huì)各界的溝通與聯(lián)絡(luò)，向董事會(huì)報(bào)告信息并提交相關(guān)文 件資料。 第十一條 董事會(huì)辦公室是信息披露事務(wù)的日常辦事部門(mén)，負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)收集 審核公司重大信息、制作信息披露文件、對(duì)外公開(kāi)披露信息及與投資者、監(jiān)管部門(mén) 及其他社會(huì)各界的溝通與聯(lián)絡(luò)。 第十二條 公司控股股東、實(shí)際控制人、持股 5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)按照根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司信息 披露管理辦法、公司信息披露制度及本制度要求通過(guò)公司董事會(huì)辦公室向公司 董事會(huì)報(bào)告。 第十三條 公司各部門(mén)、分支機(jī)

11、構(gòu)、子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)其任職機(jī)構(gòu)或部門(mén)的實(shí)際 情況，指定熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員為履行信息報(bào)告義務(wù)的聯(lián)絡(luò)人，具體負(fù)責(zé)本 機(jī)構(gòu)或部門(mén)應(yīng)報(bào)告信息的收集、整理及相關(guān)文件的準(zhǔn)備、草擬工作，向公司董事會(huì) 秘書(shū)報(bào)告信息并提交相關(guān)文件資料。 第十四條 公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司的負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員未 通知公司董事會(huì)秘書(shū)且未履行法定批準(zhǔn)程序的，均不得以公司名義對(duì)外披露本制度 第二章規(guī)定的重大信息或?qū)σ雅兜闹卮笮畔⒆鋈魏谓忉尰蛘f(shuō)明。 第十五條 公司董事長(zhǎng)、總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員對(duì)信息報(bào)告義務(wù)人負(fù)有督 促義務(wù)，應(yīng)督促其履行信息報(bào)告職責(zé)。 第四章 信息報(bào)告的工作流程 第十六條 信息報(bào)告義

12、務(wù)人應(yīng)以書(shū)面形式（含傳真、電子郵件方式）通過(guò)公司董事會(huì) 辦公室向公司董事會(huì)報(bào)告重大信息，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政 永輝超市股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 府批文、法律、法規(guī)、法院判定及情況介紹等。信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)報(bào)告的上述信息 的具體內(nèi)容及其他要求按照上海證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司信息披露 管理辦法、公司信息披露制度等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司相關(guān)制度 的規(guī)定執(zhí)行。 第十七條 信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在第一時(shí)間依照本制度規(guī)定的程序通過(guò)公司董事會(huì)秘 書(shū)向公司董事會(huì)報(bào)告重大信息；若因重大信息所涉事項(xiàng)緊急，應(yīng)在第一時(shí)間以電話、 電子郵件或其他最快捷方式通知董事會(huì)秘書(shū)擬報(bào)告的信息

13、，并隨即將與所報(bào)告信息 有關(guān)的文件資料送交董事會(huì)辦公室。 第十八條 擬報(bào)告的信息及相關(guān)文件、資料需經(jīng)信息披露義務(wù)人所在部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、 子公司的負(fù)責(zé)人審閱簽字后方可報(bào)送公司董事會(huì)秘書(shū)。 第十九條 董事會(huì)秘書(shū)可以要求各信息報(bào)告義務(wù)人定期提交工作計(jì)劃（包括經(jīng)營(yíng)計(jì) 劃、投資計(jì)劃、融資計(jì)劃、重大資產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)或出售計(jì)劃及其他計(jì)劃）和經(jīng)營(yíng)情況信 息（包括經(jīng)營(yíng)信息、投資信息、融資信息、合同的簽訂與履行情況、涉及的訴訟、 仲裁情況、人事變動(dòng)信息及董事會(huì)辦公室要求的其他信息），以便及時(shí)向公司董事會(huì) 報(bào)告重大信息。 第二十條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大信息發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知董事會(huì)秘 書(shū)并報(bào)告董事長(zhǎng)，董事會(huì)秘

14、書(shū)應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告并做好相關(guān)信息披露工作。 第二十一條 信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)持續(xù)關(guān)注所報(bào)告信息的進(jìn)展情況，在所報(bào)告信息出現(xiàn) 下列情形時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間履行報(bào)告義務(wù)并提供相應(yīng)的文件資料： （一） 就已報(bào)告的重大信息與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書(shū)或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向 書(shū)或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書(shū)或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解 除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更或者被解除、終止的情況和原因； （二） 已報(bào)告的重大信息獲得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否決 情況； （三） 已報(bào)告的重大信息出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相 關(guān)付款安排； （四） 已報(bào)告的重大信息涉及的主

15、要標(biāo)的物尚未交付或者過(guò)戶的，及時(shí)報(bào)告交付或 者過(guò)戶情況；超過(guò)約定交付或者過(guò)戶期限三個(gè)月仍未完成交付或者過(guò)戶的，及時(shí)報(bào) 告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并每隔三十日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展情 況，直至完成交付或者過(guò)戶； （五） 已報(bào)告的重大信息出現(xiàn)可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或 變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告事件的進(jìn)展或變化情況。 第二十二條 董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)隨時(shí)向信息報(bào)告義務(wù)人了解應(yīng)報(bào)告信息的詳細(xì)情況，信 息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)、如實(shí)地向董事會(huì)秘書(shū)說(shuō)明情況，回答有關(guān)問(wèn)題。 永輝超市股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度 第二十三條 重大信息內(nèi)部報(bào)告義務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)人對(duì)履行信息報(bào)告義務(wù)承擔(dān)連 帶責(zé)

16、任，不得互相推諉。 第五章 保密義務(wù)及法律責(zé)任 第二十四條 信息報(bào)告義務(wù)人或其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)報(bào)告信息的工作人員在相 關(guān)信息未公開(kāi)披露前，負(fù)有保密義務(wù)，按照公司內(nèi)幕信息知情人管理制度、外 部信息使用人管理制度執(zhí)行。 第二十五條 信息報(bào)告義務(wù)人未按本制度的規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)導(dǎo)致公司信息披 露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)制度對(duì)報(bào)告人進(jìn)行追究， 追究責(zé)任的形式包括但不限于： （一）責(zé)令改正并作檢討； （二）通報(bào)批評(píng)； （三）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職； （四）賠償損失； （五）解除勞動(dòng)合同； （六）情節(jié)嚴(yán)重涉及犯罪的依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司的負(fù)責(zé)人出現(xiàn)責(zé) 任追究范圍內(nèi)的事件時(shí)，公司在進(jìn)行上述處罰的同時(shí)可附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由 董事會(huì)視事件情節(jié)進(jìn)行具體確定。 第二十六條 未按本制度的規(guī)定履行信息