風華高科：第三季度報告正文

1、- - 廣東風華高新科技股份有限公司 2011 年第三季度季度報告正文 證券代碼：000636證券簡稱：風華高科公告編號：2011-15-03 廣東風華高新科技股份有限公司 2011 年第三季度季度報告正文 1 重要提示 1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。 1.2 公司所有董事均出席會議。 1.3 公司第三季度財務(wù)報告未經(jīng)會計師事務(wù)所審計。 1.4 公司董事長鐘金松先生、董事兼總經(jīng)理幸建超先生及副總經(jīng)理兼財務(wù)負責人廖永忠先生聲明：保 證季度報告中財務(wù)報告的真實

2、、完整。 2 公司基本情況 2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標 單位：元 2011.9.30 調(diào)整前 2010.12.31 調(diào)整后 調(diào)整后增減幅度（%） 總資產(chǎn)（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權(quán) 益（元） 股本（股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資 產(chǎn)（元/股） 3,380,404,407.13 2,284,705,879.75 670,966,312.00 3.41 2011 年 7-9 月 3,296,033,857.34 2,370,594,426.24 670,966,312.00 3.53 比上年同期增減（%） 調(diào)整前 調(diào)整后 3,559,912,619.50 2,434,230,099

3、.44 670,966,312.00 3.63 2011 年 1-9 月 -5.04% -6.14% 0.00% -6.06% 比上年同期增減（%） 調(diào)整前 調(diào)整后 營業(yè)總收入（元）514,988,144.87-2.60%-10.46%1,595,989,632.595.49%-1.87% 歸屬于上市公司股東的凈利潤 （元） 31,977,989.91-53.30%-55.88%112,770,857.32 -40.47%-41.80% 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 （元） 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈 額（元/股） 105,657,088.65 -60.72% 0.16 -60.00% -63

4、.99% -63.99% 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 0.05 0.05 -50.00% -50.00% -54.55% -54.55% 0.17 -39.29% 0.17 -39.29% -41.38% -41.38% 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均 凈資產(chǎn)收益率（%） 1.41% 1.37% 減少 2.27 個 減少 2.15 個 百分點 百分點 減少 2.14 個 減少 2.14 個 百分點 百分點 4.64% 3.72% 減少 5.22 減少 5.28 個 個百分點 百分點 減少 5.72 減少 5.72 個 個百分點 百分點 說明：公司自

5、 2011 年 1 月份起將廣東省粵晶高科股份有限公司（以下簡稱“粵晶高科”）納入公司合并范圍，公司按照企 業(yè)會計準則第 20 號企業(yè)合并中關(guān)于同一控制下企業(yè)合并的有關(guān)規(guī)定，對前期會計報表進行了相應(yīng)追溯調(diào)整。 1 - 廣東風華高新科技股份有限公司 2011 年第三季度季度報告正文 非經(jīng)常性損益項目 適用 不適用 單位：元 非經(jīng)常性損益項目 非流動資產(chǎn)處置損益 計入當期損益的政府補助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合 國家政策規(guī)定、按照一定標準定額或定量持續(xù)享受的政府補助除外 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金 融資產(chǎn)、交易性金融負債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及處置交易

6、 性金融資產(chǎn)、交易性金融負債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 所得稅影響額 少數(shù)股東權(quán)益影響額 合計 金額 -21,855.34 8,277,028.81 19,114,613.12 -2,365,975.31 -99,337.23 -199,034.06 24,705,439.99 附注（如適用） 2.2 報告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表 單位：股 報告期末股東總數(shù)（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 110,141 股東名稱（全稱） 廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 深圳市廣晟投資發(fā)展有限公司 深圳市加德信投資有限公司 廣東粵財創(chuàng)業(yè)投

7、資有限公司 肇慶市華利達投資有限公司 肇慶市盈信創(chuàng)業(yè)投資有限公司 中國農(nóng)業(yè)銀行-長信銀利精選證券投資基金 肇慶市藝宏科技開發(fā)有限公司 中國農(nóng)業(yè)銀行-南方中證 500 指數(shù)證券投資基金(lof) 中國銀行-深證電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)(tmt)50 交易型開放式 指數(shù)證券 期末持有無限售條件流通股的數(shù)量 122,484,170 20,301,209 8,760,785 8,162,091 7,330,095 4,808,000 4,060,000 1,875,000 1,658,611 1,271,600 種類 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普

8、通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 3 重要事項 3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標大幅度變動的情況及原因 適用 不適用 一、資產(chǎn)負債表中主要會計報表項目、財務(wù)指標大幅度變動的情況及原因： 1、交易性金融資產(chǎn)較年初增長 1,003.07%，主要系報告期公司在二級市場買入長春奧普光電技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“奧 普光電”）股票轉(zhuǎn)入所致； 2、預(yù)付賬款較年初下降 70.03%，主要系報告期公司沖銷原預(yù)付粵晶高科股權(quán)款所致； 3、其他應(yīng)收款較年初增長 67.91%，主要系報告期公司應(yīng)收出口退稅款及待抵扣進項稅等增加所致； 4、其他流動資產(chǎn)較年初下降 85.71%，主要系報告期公司待

9、攤費用減少所致； 5、在建工程較年初增長 67.46%，主要系報告期公司擴產(chǎn)設(shè)備安裝及廠房擴建所致； 6、長期待攤費用較年初下降 32.09%，主要系報告期公司攤銷費用所致； 7、短期借款較年初增長 69.71%，主要系報告期公司補充流動資金及投資增加所致； 2 ） 、 、 廣東風華高新科技股份有限公司 2011 年第三季度季度報告正文 8、應(yīng)付票據(jù)較年初下降 54.78%，主要系報告期公司支付到期應(yīng)付票據(jù)所致； 9、預(yù)收款項較年初下降 42.81%，主要系報告期公司對應(yīng)的預(yù)付款項交易事項已完結(jié)所致； 10、應(yīng)付職工薪酬較年初下降 66.56%，主要系報告期公司已支付 2010 年度績效工資等

10、所致； 11、應(yīng)交稅費較年初增長 36.19%，主要系報告期公司因?qū)嵤?2010 年權(quán)益分配方案代扣代繳所得稅增加所致； 12、應(yīng)付利息較年初下降 56.01%，主要系報告期末公司長期應(yīng)付款余額減少及償還一年內(nèi)到期的長期借款所致； 13、其他應(yīng)付款較年初下降 30.88%，主要系報告期公司支付上年期末應(yīng)付而未付其他應(yīng)付款所致； 14、一年內(nèi)到期的非流動負債較年初下降 63.81%，主要系報告期公司償還一年內(nèi)到期的長期借款本金所致； 15、其他非流動負債較年初增長 31.25%，主要系報告期公司收到的專項撥款額增加所致。 二、利潤表中主要會計報表項目、財務(wù)指標大幅度變動的情況及原因： 1、資產(chǎn)減

11、值損失較去年同期下降 129.98%，主要系報告期公司存貨跌價準備及固定資產(chǎn)減值準備計提減少所致； 2、投資收益較去年同期增長 82.25%，主要系報告期公司出售所持有的奧普光電部分股票所致； 3、營業(yè)外支出較去年同期增長 41.43%，主要系報告期公司對外捐贈支出增加所致； 4、所得稅費用較去年同期增長 71.27%，主要系報告期公司資產(chǎn)減值準備計提數(shù)減少致使遞延所得稅調(diào)整所致； 5、歸屬于母公司所有者的凈利潤較去年同期下降 41.80%，主要系報告期受宏觀經(jīng)濟環(huán)境影響，公司主營產(chǎn)品售價下跌、經(jīng) 營成本上升，導(dǎo)致盈利水平下降所致。 三、現(xiàn)金流量表中主要會計報表項目、財務(wù)指標大幅變動的情況及原

12、因： 1、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額較去年同期下降 63.99%，主要系報告期公司主營產(chǎn)品所使用原材料價格上漲以及人工成本 上升等因素影響，導(dǎo)致支付材料款及支付給職工的現(xiàn)金增加所致； 2、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比去年同期下降 97.08%，主要系報告期公司技改擴產(chǎn)購買設(shè)備及廠房擴建支出增加所致； 3、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比去年同期下降 46.29%，主要系報告期公司償還銀行貸款及支付 2010 年度股利所致。 3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 3.2.1 非標意見情況 適用 不適用 3.2.2 公司存在向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁５那闆r

13、適用 不適用 3.2.3 日常經(jīng)營重大合同的簽署和履行情況 適用 不適用 3.2.4 其他 適用 不適用 （一）依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司提供的股東名冊（截止 2011 年 9 月 30 日前 100 名股東），公司獲 悉深圳市廣晟投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“深圳廣晟”）于 2011 年 7-9 月份共增持公司 5,394,055 股股份，占公司總股本的 比例為 0.804%。截至報告期末，深圳廣晟共持有公司股份數(shù)為 20,301,209 股，占公司總股本的比例為 3.03%。公司第一大股 東廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司及其一致行動人深圳廣晟合計持有公司股份數(shù)為 142,785,

14、379 股，占公司總股本的比例為 21.28%。 （二）公司于 2011 年 4 月至 5 月，累計賣出奧普光電股票合計 301,461 股，因公司相關(guān)人員錯誤操作，2011 年 6 月又買 入奧普光電股票 250,000 股。公司作為持有奧普光電 5%以上股份的股東，在賣出奧普光電股票后六個月內(nèi)又買入奧普光電股 票，構(gòu)成了短線交易。2011 年 8 月 26 日， 深圳證券交易所在其網(wǎng)站發(fā)布了關(guān)于對廣東風華高科股份有限公司給予通報批 評處分的決定，給予公司通報批評的處分。 （三）經(jīng)公司第六屆董事會 2011 年第三次會議審議通過，公司以自有資金出資 5,000 萬元，參與發(fā)起設(shè)立廣東廣電網(wǎng)絡(luò)

15、 投資基金一號有限合伙企業(yè)（以下簡稱“廣電網(wǎng)絡(luò)基金”。 相關(guān)公告刊登于 2011 年 7 月 22 日的中國證券報證券時報 上海證券報和巨潮資訊網(wǎng)。 截至報告期末，廣電網(wǎng)絡(luò)基金相關(guān)成立工作尚在辦理中，公司尚未簽訂相關(guān)協(xié)議。 3 1 2 - - 、 、 廣東風華高新科技股份有限公司 2011 年第三季度季度報告正文 3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員、公司持股 5%以上股東及其實際控制人等有關(guān)方在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的 以下承諾事項 適用 不適用 股改承諾 承諾事項承諾人 原法人股東 法定承諾 承諾內(nèi)容履行情況 按承諾嚴格履行。 收購報告書或

16、權(quán)益變動報告書中所作承 諾 第一大股東 1、關(guān)于減少和規(guī)范與公司關(guān)聯(lián) 交易的承諾；2、關(guān)于與公司避 按承諾嚴格履行。 免和消除同業(yè)競爭的承諾。 重大資產(chǎn)重組時所作承諾 發(fā)行時所作承諾 其他承諾（含追加承諾） - - - - - - - - - 3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及 原因說明 適用 不適用 3.5 其他需說明的重大事項 3.5.1 證券投資情況 適用 不適用 單位：元 序號證券品種證券代碼證券簡稱 初始投資金 期末持有數(shù) 額（元） 量（股） 期末賬面值 占期末證券 總投資比例 （%） 報告期損益 股票002338奧普光電

17、11,221,949.2 1 250,000 10,500,000.0099.98%-721,949.21 股票00680南?？毓?,310.7484,3132,155.370.02%-2,155.37 期末持有的其他證券投資0.000.000.00%0.00 報告期已出售證券投資損益 合計 - 11,226,259.9 5 - 10,502,155.37 - 100% 1,245,111.20 521,006.62 證券投資情況說明 1、公司于 2011 年 8 月 19 日召開第六屆董事會 2011 年第四次會議審議通過了公司證券投資管理辦法。決議公告（編號： 2011-13-01）及公司證券投資管理辦法刊登于 2011 年 8 月 23 日的中國證券報上海證券報證券時報和巨潮資 訊網(wǎng)