劉品新電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性

1、劉品新：電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性摘自法學(xué)研究2016年第6期，第175-190頁(yè)一、關(guān)聯(lián)性還是真實(shí)性：電子證據(jù)運(yùn)用的第一障礙從電子證據(jù)步入司法舞臺(tái)伊始，學(xué)術(shù)界對(duì)于電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性理論的認(rèn)識(shí)， 就承繼傳統(tǒng)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性理論而來(lái)，鮮有變化。然而，司法實(shí)踐中電子證據(jù)遭 受的關(guān)聯(lián)性挑戰(zhàn)形形色色，關(guān)聯(lián)性對(duì)電子證據(jù)認(rèn)定結(jié)果的實(shí)際影響，遠(yuǎn)超過(guò)真 實(shí)性、合法性和證明力之效果。電子證據(jù)運(yùn)用于法庭攻防和司法裁判中的特 色，其實(shí)正在于關(guān)聯(lián)性。b5E2RGbCA P通過(guò)對(duì)刑事和民事判決書(shū)的統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，在法庭上質(zhì)疑電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性 的效果好于質(zhì)疑真實(shí)性的效果。此外，統(tǒng)計(jì)分析還發(fā)現(xiàn)，關(guān)聯(lián)性并不是電子證 據(jù)能否得到采信的一個(gè)孤立標(biāo)準(zhǔn)，

2、它同真實(shí)性、合法性、證明力問(wèn)題之間存在 著一定程度的交叉。plEanqFD Pw司法判決書(shū)的分析揭示出兩個(gè)值得深思的現(xiàn)象：一是電子證據(jù)的攻防效果 堪憂。在中國(guó)的司法環(huán)境中，電子證據(jù)的司法運(yùn)用尚未形成成熟的機(jī)制。訴訟 雙方就電子證據(jù)如何使用普遍缺乏經(jīng)驗(yàn)，法庭上的許多交鋒都帶有明顯的形式 主義色彩，審判人員也缺少審查認(rèn)定電子證據(jù)的成熟經(jīng)驗(yàn)。二是電子證據(jù)的質(zhì) 證認(rèn)證重心應(yīng)當(dāng)調(diào)整，即由側(cè)重于真實(shí)性的質(zhì)證認(rèn)證轉(zhuǎn)向同等重視關(guān)聯(lián)性的質(zhì) 證認(rèn)證。我國(guó)要推動(dòng)電子證據(jù)運(yùn)用機(jī)制的建立，關(guān)聯(lián)性是一個(gè)值得重視且更為 有效的切入點(diǎn)。DXDiTa9E3d另外，調(diào)研分析顯示，法官、檢察官、警官、律師和行政執(zhí)法人員等法律 專(zhuān)家

3、也普遍認(rèn)可當(dāng)前我國(guó)處于電子證據(jù)運(yùn)用的低水平階段，也贊同電子證據(jù)的 關(guān)聯(lián)性是比真實(shí)性更能影響法庭采證的要素這一觀點(diǎn)。他們認(rèn)為圍繞電子證據(jù) 的關(guān)聯(lián)性展開(kāi)質(zhì)疑更容易說(shuō)服法官。RTCrp UDGiT綜上可見(jiàn)，關(guān)聯(lián)性是電子證據(jù)運(yùn)用中最為重要的一個(gè)問(wèn)題。這既是從案例 統(tǒng)計(jì)中得出的判斷，也得到了調(diào)研結(jié)果的支撐。5P CZVD7HXA二、單聯(lián)性還是雙聯(lián)性：電子證據(jù)運(yùn)用的特殊機(jī)理（一）電子證據(jù)的雙聯(lián)性含義及核心電子證據(jù)是寓存于虛擬空間的證據(jù)。這些虛擬空間同案件事實(shí)通常所存在 的物理空間并無(wú)法形成 對(duì)應(yīng)的關(guān)系，必須經(jīng)過(guò)某種轉(zhuǎn)換才能建立相應(yīng)的聯(lián) 系。而無(wú)論是虛擬空間本身，還是虛擬與物理兩種空間的區(qū)隔，都決定了電子

4、證據(jù)在用于證明案件事實(shí)時(shí)必須滿(mǎn)足內(nèi)容與載體的雙重關(guān)聯(lián)性。內(nèi)容關(guān)聯(lián)性是 電子證據(jù)的數(shù)據(jù)信息同案件事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)性，載體關(guān)聯(lián)性是電子證據(jù)的信息 載體同當(dāng)事人或其他訴訟參與人之間的關(guān)聯(lián)性。具體來(lái)說(shuō)，前者影響案件事實(shí) 存在或不存在之認(rèn)定，后者確定電子證據(jù)所蘊(yùn)含的信息同案件當(dāng)事人等主體有無(wú)關(guān)聯(lián)；前者屬于一種經(jīng)驗(yàn)上的關(guān)聯(lián)性，后者屬于一種法律上的關(guān)聯(lián)性；前者 等同于對(duì)傳統(tǒng)證據(jù)提出的一致要求，后者體現(xiàn)出對(duì)電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性的特殊要 求；前者主要涉及物理空間，即判斷電子證據(jù)的內(nèi)容是否對(duì)證明物理空間的案 件事實(shí)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性影響，后者則主要涉及虛擬空間，即借助電子證據(jù)的形式 確立虛擬空間的案件事實(shí)并搭建兩個(gè)空間的對(duì)應(yīng)關(guān)

5、系。這些內(nèi)容共同構(gòu)成了電 子證據(jù)雙聯(lián)性原理的豐富內(nèi)涵。 jLBHrnAILg（二）載體關(guān)聯(lián)性的構(gòu)成 對(duì)電子證據(jù)而言，其載體通常被稱(chēng)為信息載體，是指脫離數(shù)據(jù)本身、承受 電子信息的一種形式，它可能表現(xiàn)為案件中的手機(jī)、電腦、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、u 盤(pán)、光盤(pán)或者云存儲(chǔ)裝置等。載體關(guān)聯(lián)性不能簡(jiǎn)單地理解為電子證據(jù)的信息載 體同案件中的當(dāng)事人或者其他訴訟參與人相關(guān)，而必須考慮案件中的爭(zhēng)議事實(shí) 在虛擬空間的具體呈現(xiàn)。法庭要通過(guò)確認(rèn)信息載體的關(guān)聯(lián)性，將物理空間與虛 擬空間這兩個(gè)空間的案件事實(shí)關(guān)聯(lián)起來(lái)。 xHAQX74J0X載體關(guān)聯(lián)性具體表現(xiàn)為以下五項(xiàng)內(nèi)容。其一，人的關(guān)聯(lián)性，即身份關(guān)聯(lián) 性。需要證明當(dāng)事人或其他訴訟參與人

6、就是虛擬空間中以某個(gè)特定身份行事之 人。其二，事的關(guān)聯(lián)性，即行為關(guān)聯(lián)性。此時(shí)當(dāng)事人或其他訴訟參與人的身份 問(wèn)題并無(wú)爭(zhēng)議，需要確認(rèn)的是其有無(wú)實(shí)施相關(guān)行為，正是這些行為將影響對(duì)當(dāng) 事人等主體法律責(zé)任的最終認(rèn)定。其三，物的關(guān)聯(lián)性，即介質(zhì)關(guān)聯(lián)性。承載電 子證據(jù)的物是硬盤(pán)之類(lèi)的電子介質(zhì)，這時(shí)就需要確認(rèn)電子介質(zhì)同當(dāng)事人或其他 訴訟參與人的關(guān)系。時(shí)間關(guān)聯(lián)性就是要確定機(jī)器時(shí)間同物理時(shí)間是否一致，或 者其對(duì)應(yīng)關(guān)系如何，進(jìn)而確定在涉案時(shí)間誰(shuí)的行為產(chǎn)生了相應(yīng)的電子證據(jù)。其 五，空的關(guān)聯(lián)性，即地址關(guān)聯(lián)性。即確認(rèn)電子證據(jù)內(nèi)置或外置的地址信息同當(dāng) 事人或其他訴訟參與人之間的關(guān)系，即這些地址是否歸他們所有或所用，是否 存在

7、著共有、共用或者被冒用的情況。 LDAYtRyKfEZzz6ZB2Ltk實(shí)踐表明，電子證據(jù)載體關(guān)聯(lián)性的審查評(píng)斷還遵循兩個(gè)規(guī)律：一是五項(xiàng)關(guān) 聯(lián)性之間存在一定的交叉，大凡當(dāng)事人有爭(zhēng)議的都需要在法庭上解決；二是確 立這些關(guān)聯(lián)性，既可以依靠當(dāng)事人自認(rèn)、證人證言、書(shū)證、情況說(shuō)明之類(lèi)的傳 統(tǒng)證據(jù)，也可以依靠電子證據(jù)的附屬信息部分、關(guān)聯(lián)痕跡部分。三、基于電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性的制度創(chuàng)新2010 年“死刑案（一） 電子證據(jù)規(guī)則 證據(jù)規(guī)則是以法律形式規(guī)范司法證明行為的準(zhǔn)則。無(wú)論是件證據(jù)規(guī)定”，抑或是最高人民法院發(fā)布 關(guān)于適用中華人民共和國(guó)刑事訴訟 法的解釋?zhuān)€是 2016 年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布

8、 的關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定 ，關(guān)聯(lián)性 規(guī)則的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單自不待言，其最大的缺陷還在于上述規(guī)定不能反映電子證 據(jù)關(guān)聯(lián)性的特點(diǎn)和規(guī)律。 dvzfvkwMI1為此，我們?cè)嚁M電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性規(guī)則如下：（ 1）電子證據(jù)在內(nèi)容上對(duì)證 明案件事實(shí)能夠產(chǎn)生一定實(shí)質(zhì)性影響的，且能確認(rèn)其信息載體在身份、行為、介質(zhì)、時(shí)間、地址方面同案件中當(dāng)事人或其他訴訟參與人有聯(lián)系的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定 其具有關(guān)聯(lián)性；（ 2）審查電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，應(yīng)當(dāng)針對(duì)待證事實(shí)和質(zhì)證內(nèi)容， 基于經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行綜合性判斷，必要時(shí)可以通過(guò)司法鑒定予以查明；（3）通過(guò)上述方法無(wú)法肯定或否定電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性的，可以依照舉證責(zé)任規(guī)則進(jìn)

9、行處 理。 rqyn14ZNXI（二） 刑事民事取證制度 迄今為止，我國(guó)構(gòu)建了面向刑事、民事活動(dòng)的電子取證框架制度。它們多 數(shù)為專(zhuān)門(mén)的電子取證規(guī)則，也有一些是含電子取證在內(nèi)的綜合性規(guī)則。仔細(xì)剖 析這些規(guī)范性具體條文，不難發(fā)現(xiàn)其對(duì)電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性重視不夠。絕大多數(shù) 法條只是提出了籠統(tǒng)的要求，而對(duì)于載體關(guān)聯(lián)性的規(guī)定甚少或者未做任何規(guī) 定。 EmxvxOtOco我國(guó)可以構(gòu)建和完善如下電子證據(jù)取證制度：（ 1）包括電子文件管理在內(nèi) 的日常管理制度，如政府、企事業(yè)單位對(duì)重要電子文件及其介質(zhì)的全過(guò)程、規(guī) 范化管理；（ 2）電子設(shè)備的交接制度，如政府、企事業(yè)單位對(duì)重要電子設(shè)備基 于領(lǐng)用單、歸還單、驗(yàn)收單等清

10、單的管理；（ 3）提取確認(rèn)制度，如偵查人員、 行政執(zhí)法人員、司法人員在提取電子證據(jù)過(guò) 程 中 實(shí) 施 的 當(dāng) 事 人 簽 名 確 認(rèn)、見(jiàn) 證人 見(jiàn) 證 以 及 錄 像 固 定 的 身 份 識(shí) 別；（ 4）傳統(tǒng)證據(jù)的 關(guān)聯(lián)制度，主要是通過(guò)口供、證言、書(shū)證等輔助證據(jù)證明電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性 等；（ 5）專(zhuān)門(mén)的司法鑒定制度，主要是通過(guò)司法鑒定的方法確認(rèn)電子證據(jù)或其 介質(zhì)的使用者、使用時(shí)間、使用地點(diǎn)、使用身份等。 SixE2yXPq5此外，國(guó)際上流行的邏輯樹(shù)理論也可供借鑒。其核心要旨就是借助對(duì)糾紛 發(fā)生前后出現(xiàn)的所有電子或傳統(tǒng)證據(jù)的盡可能全面的收集，來(lái)滿(mǎn)足法庭對(duì)證據(jù) 關(guān)聯(lián)性各方面內(nèi)容設(shè)定的嚴(yán)格要求。 6e

11、wMyirQFL面。（三）司法鑒定技術(shù)規(guī)范 實(shí)證調(diào)研表明，在我國(guó)面向社會(huì)服務(wù)的電子數(shù)據(jù)司法鑒定中，典型的關(guān)聯(lián) 性鑒定少之又少。就技術(shù)規(guī)范而言，絕大多數(shù)技術(shù)規(guī)范都難以適用于電子證據(jù) 關(guān)聯(lián)性的判斷，極少數(shù)涉及電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性的技術(shù)規(guī)范也只限于內(nèi)容關(guān)聯(lián)性方 kavU42VRUs 在我國(guó)電子證據(jù)鑒定領(lǐng)域推動(dòng)關(guān)聯(lián)性鑒定的開(kāi)展，需要研制出相關(guān)的技術(shù) 項(xiàng)目。如前所述，電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性的核心內(nèi)容包括身份關(guān)聯(lián)性、行為關(guān)聯(lián)性、 介質(zhì)關(guān)聯(lián)性、時(shí)間關(guān)聯(lián)性和地址關(guān)聯(lián)性。一旦這些關(guān)聯(lián)性需要靠技術(shù)鑒定予以 解決，就需要有合適的對(duì)應(yīng)鑒定科目。當(dāng)前實(shí)務(wù)中摸索出了一些新的鑒定方 案，如介質(zhì)文檔使用者鑒定、電子證據(jù)形成時(shí)間鑒定、上網(wǎng)地

12、點(diǎn)鑒定等，都 值得關(guān)注。 y6v3ALoS89四、延展討論：大數(shù)據(jù)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性及制度創(chuàng)新 傳統(tǒng)證據(jù)的因果關(guān)系是一種強(qiáng)關(guān)聯(lián)關(guān)系，而大數(shù)據(jù)的相關(guān)關(guān)系是一種弱關(guān) 聯(lián)關(guān)系。實(shí)際上，大數(shù)據(jù)的相關(guān)性是基于機(jī)器邏輯的相關(guān)關(guān)系。大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián) 性與品格證據(jù)的關(guān)聯(lián)性具有一定的相似性，人們需要以合適的有限可采性規(guī)則來(lái)限定其關(guān)聯(lián)性。大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性也是間接性質(zhì)的，由于人類(lèi)無(wú)法準(zhǔn)確地把握 其因果關(guān)系故不能用其直接認(rèn)定案件事實(shí)，但是其基于全本數(shù)據(jù)所反映出的規(guī) 律仍然可以在一定程度上影響案件事實(shí)的證明。M2ub6vST nP總之，作為主要的采證標(biāo)準(zhǔn)，電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性長(zhǎng)期以來(lái)并未受到應(yīng)有的 重視。然而，隨著實(shí)踐的發(fā)展，電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性的審查認(rèn)定在司法領(lǐng)域遭遇到 越來(lái)越多且棘手的挑戰(zhàn)。若不盡快解決關(guān)聯(lián)性問(wèn)題，電子證據(jù)就不能很好地應(yīng) 用于司法實(shí)踐。而雙聯(lián)性原理表明，電子證據(jù)必須既能夠從內(nèi)容上影響對(duì)案件 事實(shí)的認(rèn)定，同時(shí)能夠從載體上證明虛擬空間的