三川股份：內(nèi)部問責(zé)制度（7月）

1、江西三川水表股份有限公司 內(nèi)部問責(zé)制度 (2011 年 7 月 4 日第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過) 第一章總 則 第一條 為完善法人治理，健全內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制，促進(jìn)公司管理層 恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，建設(shè)廉潔、務(wù)實(shí)、高效的管理團(tuán)隊(duì)， 根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國 證券法（以下簡稱“證券法”）、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、 江西三川水表股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）及內(nèi)部控制 制度的規(guī)定，制定本制度。 第二條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層須按公司法、證券法、深 圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)

2、范性文件 及公司章程等有關(guān)規(guī)定完善公司內(nèi)控體系的建設(shè)，規(guī)范運(yùn)作。 第三條 問責(zé)制是指對(duì)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在其所管轄的部門及 工作職責(zé)范圍內(nèi)，因其故意、過失或者不作為，造成影響公司發(fā)展，貽誤工作， 給公司造成不良影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究的制度。 第四條 問責(zé)對(duì)象為公司董事、監(jiān)事和總經(jīng)理等高級(jí)管理人員(即被問責(zé)人)。 第五條 本制度堅(jiān)持下列原則： （一）制度面前人人平等原則； （二）責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則； （三）誰主管誰負(fù)責(zé)原則； （四）實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則； （五）堅(jiān)持問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合原則。 第二章職責(zé)劃分 第六條 公司設(shè)立問責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)，主任委員由公司董

3、事長擔(dān)任，副主任委 員由公司監(jiān)事會(huì)主席擔(dān)任，委員由總經(jīng)理、獨(dú)立董事、職工監(jiān)事組成。 第 1 頁 /共 5 頁 第七條 公司任何部門和個(gè)人均有權(quán)向公司問責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)舉報(bào)被問責(zé)人不 履行職責(zé)或不作為的情況。問責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)核查確認(rèn)后，按制度規(guī)定提出相關(guān)方 案，上報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)。 第八條 公司內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)公司高級(jí)管理人員、子公司負(fù)責(zé)人的離任審計(jì) 工作，對(duì)其在任職期間所在部門、單位財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、效益性，以 及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)負(fù)的直接責(zé)任、主管責(zé)任進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告上 報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)，出現(xiàn)第九條問責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)時(shí)公司依據(jù)有關(guān)規(guī) 定作出處理決定。 第三章問責(zé)的范圍 第

4、九條 本制度所涉及的問責(zé)范圍如下： （一）不能履行董事、監(jiān)事職責(zé)，無故不出席會(huì)議，不執(zhí)行董事會(huì)或監(jiān)事會(huì) 決議的； （二）經(jīng)公司董事會(huì)審議通過的工作計(jì)劃中明確規(guī)定應(yīng)由其承擔(dān)的工作任務(wù) 及工作要求，因工作不力未完成的； （三）未認(rèn)真履行董事會(huì)決議、總經(jīng)理辦公會(huì)決議及交辦的工作任務(wù)，影響 公司整體工作計(jì)劃的； （四）泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)保密事項(xiàng)及信息，從而造成公司損失的； （五）未能認(rèn)真履行其職責(zé)，管理松懈，措施不到位或不作為，導(dǎo)致工作目 標(biāo)、工作任務(wù)不能完成，影響公司總體工作的； （六）重大事項(xiàng)違反決策程序，主觀盲目決策，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的； （七）弄虛作假或虛報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)重大突發(fā)事件和重要

5、情況的； （八）管理不作為，導(dǎo)致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴(yán)重違法行為，造成 嚴(yán)重后果或惡劣影響的；對(duì)下屬部門或人員濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為包庇、袒 護(hù)、縱容的； （九）違反公司信息披露相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致公司受到證監(jiān)會(huì)、交易所等監(jiān)管機(jī) 構(gòu)處罰或損害公司形象的； （十）發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故和重大案件，給公司財(cái)產(chǎn)和員工安全造成重 大損失的； 第 2 頁 /共 5 頁 （十一） 在公司采購、外協(xié)、招標(biāo)、銷售等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)嚴(yán)重徇私舞弊 或?yàn)^職、失職行為的； （十二）公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形。 第四章問責(zé)的形式及種類 第十條種類： （一）責(zé)令改正并作檢討； （二）通報(bào)批評(píng)； （

6、三）留用察看； （四）調(diào)離崗位、停職、撤職； （五）罷免、解除勞動(dòng)合同。 第十一條 公司高級(jí)管理人員、子公司負(fù)責(zé)人出現(xiàn)問責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)時(shí)，公 司在進(jìn)行上述處罰的同時(shí)可附帶經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額由總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)視具體情況進(jìn)行確定。 第十二條 第十三條 第十四條 因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被問責(zé)人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 因過失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究： （一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的； （二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極糾正的； （三）確因意外和自然因素造成的； （四）非主觀因素且未造成重大影響的； （五）因行政干預(yù)或當(dāng)事

7、人確已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究 當(dāng)事人責(zé)任，追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 第十五條有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰： （一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人主觀因素所致的； （二）拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的； （三）事故發(fā)生后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的； （四）造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的。 第五章問責(zé)程序 第 3 頁 /共 5 頁 第十六條違反國家法律的交司法機(jī)關(guān)處理。 第十七條 對(duì)董事的問責(zé)由董事長提出；對(duì)董事長的問責(zé)，由二分之一以上 獨(dú)立董事聯(lián)名提出；對(duì)高級(jí)管理人員的問責(zé)由總經(jīng)理提出；對(duì)總經(jīng)理的問責(zé)，由 董事長提出。若發(fā)生上述問責(zé)，經(jīng)公司問責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)研究同意，責(zé)成公司董

8、事 會(huì)秘書會(huì)同有關(guān)部門限期進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并向公司問責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)報(bào)告調(diào)查結(jié) 果，由問責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)提出處理意見，并提交董事會(huì)審議，經(jīng)會(huì)議表決做出責(zé)任 追究處理決定。 對(duì)監(jiān)事的問責(zé)由監(jiān)事會(huì)主席提出；對(duì)監(jiān)事會(huì)主席的問責(zé)，由兩名以上監(jiān)事聯(lián) 名提出。經(jīng)公司問責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)研究同意，責(zé)成職工監(jiān)事會(huì)同有關(guān)部門限期進(jìn)行 調(diào)查核實(shí)，由問責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)提出處理意見，并提交監(jiān)事會(huì)審議，經(jīng)會(huì)議表決做 出責(zé)任追究處理決定。 根據(jù)公司章程規(guī)定需罷免由股東大會(huì)選舉的董事、監(jiān)事的，應(yīng)提交股東 大會(huì)批準(zhǔn)；罷免職工監(jiān)事需提交職工代表大會(huì)批準(zhǔn)。 第十八條 被問責(zé)人出現(xiàn)過失后，要責(zé)成其做出產(chǎn)生過失的說明及避免今后 工作中再發(fā)生過失的計(jì)劃和措施，防范類似問題的發(fā)生。 第十九條 被問責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實(shí)情況，不得以任何方式阻礙、 干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報(bào)復(fù)檢舉、舉報(bào)的單位或個(gè)人。 第二十條 在問責(zé)程序中要充分保證被問責(zé)人的申辯和申訴權(quán)，問責(zé)決定做 出后，被問責(zé)人享有申訴的權(quán)利。 第二十一條 被問責(zé)人對(duì)問責(zé)追究方式有異議的，可以向問責(zé)指導(dǎo)委員會(huì)申 請(qǐng)復(fù)核。 第六章附 則 第二十二條 公司相關(guān)制度中規(guī)定有問責(zé)方式的參照本制度執(zhí)行，凡與本制 度相沖突的，以本制度為準(zhǔn)。 第二