技術(shù)改造工程管理制度

1、重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司規(guī)章制度發(fā)布通知2011 年第 號重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司技術(shù)改造工程管理制度 已經(jīng)于 2011 年 月 日通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施 行。總經(jīng)理：二o年月 日規(guī)章制度控制表制度 名稱重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司技術(shù)改造工程管理制度制度編號HCFYW 09-版本簽發(fā)日期下次評估時間起草人部門審核分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽發(fā)人是否修訂20102011.102012.10鄭勇左濤王躍軍陳海波否此 次 修 改 的 主 要 內(nèi) 容解釋 部門生產(chǎn)技術(shù)部制度 實(shí)施 及完 善執(zhí) 行人生產(chǎn)技術(shù)部重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司技術(shù)改造工程管理制度1 目的為加強(qiáng)重慶合川發(fā)電有限責(zé)任公司（以下簡稱公司）技術(shù)改

2、造工程管理，提高技術(shù)裝備水 平，保證發(fā)電設(shè)備的安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，依據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)、行業(yè)和中國電力投資集 團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司） 、重慶九龍電力股份有限公司（以下簡稱九龍公司）有關(guān)規(guī)定，特 制定本制度。2 定義本制度所指技術(shù)改造工程包含技術(shù)改造工程項(xiàng)目、自行安排及零星購置項(xiàng)目。3 職責(zé)3.1 技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理擔(dān)任組長，副總經(jīng)理及財務(wù)總監(jiān)擔(dān)任副組長， 各部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)公司的技術(shù)改造工程工作。3.1.1 貫徹落實(shí)國家、行業(yè)有關(guān)技術(shù)改造工程管理的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、九龍公司 有關(guān)技術(shù)改造工程管理的規(guī)定和要求。3.1.2 負(fù)責(zé)推廣先進(jìn)

3、、成熟、適用的技術(shù)、工藝、設(shè)備、材料。3.1.3 負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目的審批、費(fèi)用核準(zhǔn)。3.1.4 負(fù)責(zé)組織特、重大技術(shù)改造工程項(xiàng)目的評審（必要性、可行性和投資效益） 。3.2 生產(chǎn)技術(shù)部3.2.1 生產(chǎn)技術(shù)部是技術(shù)改造工程的主管職能部門， 牽頭負(fù)責(zé)項(xiàng)目計(jì)劃審編、 報批等前期工作。 項(xiàng)目批復(fù)后負(fù)責(zé)技改工程項(xiàng)目的協(xié)調(diào)施工、過程監(jiān)督管理、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、總結(jié)及后評估等全 過程管理。3.2.2 負(fù)責(zé)制定技術(shù)改造工程管理制度。3.2.3 具體負(fù)責(zé)推廣先進(jìn)、成熟、適用的技術(shù)、工藝、設(shè)備、材料。3.2.4 負(fù)責(zé)年度技術(shù)改造工程計(jì)劃的調(diào)研、論證及最終技術(shù)方案的編制。3.2.5 根據(jù)上級五年技術(shù)改造綱要，編制公

4、司五年技術(shù)改造規(guī)劃、三年技術(shù)改造計(jì)劃并上報。3.2.6 編制和審核公司年度技術(shù)改造工作計(jì)劃并按規(guī)定時間上報。3.2.7 負(fù)責(zé)編制技改工程年度物資需求計(jì)劃、零星購置計(jì)劃、合同項(xiàng)目立項(xiàng)，根據(jù)已批準(zhǔn)的項(xiàng) 目，編入季、月生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)實(shí)施。3.2.8 負(fù)責(zé)組織技術(shù)改造工程項(xiàng)目立項(xiàng)技術(shù)文件的審編和報批。3.2.9 負(fù)責(zé)組織年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目的投資效益評價。3.2.10 負(fù)責(zé)按月、季、年統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)改造工程項(xiàng)目及費(fèi)用的完成情況報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.2.11 配合審核和控制年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目的費(fèi)用。3.3 維護(hù)檢修部3.3.1 負(fù)責(zé)提出下一年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目立項(xiàng)建議、初步技術(shù)方案，編制技術(shù)改造工程項(xiàng)目 計(jì)劃

5、表報生產(chǎn)技術(shù)部審核。3.3.2 參與編制已批準(zhǔn)的技術(shù)改造工程項(xiàng)目物資需求計(jì)劃、零星購置計(jì)劃。3.3.3 具體負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目的施工過程管理、質(zhì)量控制和資料收集。3.3.4 參與技術(shù)改造工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收、總結(jié)、項(xiàng)目實(shí)施后的效果評價及后評估工作。3.3.5 定期將技術(shù)改造工程項(xiàng)目完成情況報生產(chǎn)技術(shù)部。3.4 市場營銷部3.4.1 負(fù)責(zé)組織職責(zé)范圍內(nèi)及上級委托的技術(shù)改造工程項(xiàng)目所需物資、設(shè)備、施工等的招、議 標(biāo)、采購及合同的簽訂工作。3.4.2 每月最后一天將技術(shù)改造工程項(xiàng)目物資設(shè)備購買入庫情況、合同簽訂情況報分管領(lǐng)導(dǎo)審 批后 , 報生產(chǎn)技術(shù)部（格式見附件 5）。3.5 財務(wù)資產(chǎn)部3.5.1

6、負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目的資金落實(shí)和支付。3.5.2 負(fù)責(zé)按審批項(xiàng)目完成技術(shù)改造工程項(xiàng)目的轉(zhuǎn)固工作。3.5.3 每月最后一天將技術(shù)改造工程項(xiàng)目財務(wù)資金完成情況報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報生產(chǎn)技術(shù)部 （格式見附件 6）。3.6 安全監(jiān)督部3.6.1 負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目的安全監(jiān)督管理。3.6.2 技改工程涉及外包工程項(xiàng)目，需按照公司外包工程安全管理制度對承包方的安全資 質(zhì)進(jìn)行審查，簽訂安全文明施工協(xié)議。3.7 其他部門3.7.1 負(fù)責(zé)提出本部門下一年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目需求報生產(chǎn)技術(shù)部審核。3.7.2 負(fù)責(zé)技術(shù)改造工程項(xiàng)目實(shí)施過程中相關(guān)協(xié)調(diào)、試運(yùn)行及參與項(xiàng)目實(shí)施后的驗(yàn)收、效果評 價工作。4 計(jì)劃與編制4.1

7、年度計(jì)劃應(yīng)以技術(shù)改造規(guī)劃、三年滾動計(jì)劃為依據(jù)，結(jié)合設(shè)備狀況進(jìn)行編制，按輕重緩急 的原則，對影響機(jī)組安全運(yùn)行和節(jié)能減排的項(xiàng)目要優(yōu)先安排。4.2 公司各部門于每年六月底前，提出下一年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目立項(xiàng)建議和費(fèi)用計(jì)劃，報生產(chǎn)技術(shù)部審核。4.3 編制技改項(xiàng)目計(jì)劃時，要根據(jù)年度折舊資金的總體安排和財務(wù)規(guī)定，除安排技改具體項(xiàng)目 計(jì)劃外，可安排生產(chǎn)用儀器、工器具等零星購置項(xiàng)目一項(xiàng)，并要求列出其分項(xiàng)，費(fèi)用總額不得 超過九龍公司下達(dá)費(fèi)用總額。 （年度技改工程計(jì)劃表格式見附件1）4.4 各部門對較復(fù)雜的技術(shù)改造工程項(xiàng)目資金在 30 萬元及以上的項(xiàng)目， 同時提報可研報告 容格式要求見附件 2），凡需進(jìn)行設(shè)計(jì)審查

8、的重大項(xiàng)目，待設(shè)計(jì)批復(fù)后上報。項(xiàng)目可研報告是項(xiàng) 目投資決策的重要依據(jù)，可研報告要做到投資理由充分、改造方案最優(yōu)、投資效益最大，項(xiàng)目 描述做到項(xiàng)目范圍明晰、內(nèi)容清楚、工程量準(zhǔn)確、投資估算合理、經(jīng)濟(jì)評價和社會評價方法正 確。公司按審批權(quán)限組織進(jìn)行論證。4.5 生產(chǎn)技術(shù)部接到立項(xiàng)建議并匯總，經(jīng)審查認(rèn)為具有必要性，應(yīng)組織各技術(shù)專業(yè)組組長（生 產(chǎn)技術(shù)部專工）對項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行會審，協(xié)調(diào)有關(guān)專業(yè)人員，完成項(xiàng)目的立項(xiàng)工作。4.6 技術(shù)改造項(xiàng)目及其名稱的確定必須按照設(shè)備或系統(tǒng)進(jìn)行，具有可管理性和可實(shí)施性，項(xiàng)目 名稱要簡明科學(xué)，與其固定資產(chǎn)賬目名稱相對應(yīng)。4.7 技改項(xiàng)目立項(xiàng)文件完成后， 每年 8月 15 日

9、前，生產(chǎn)技術(shù)部將下年度技術(shù)改造工程項(xiàng)目計(jì)劃 （含結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目）匯總編制報公司批準(zhǔn)后報九龍公司審批。5 工程項(xiàng)目的實(shí)施管理5.1 年度技改工程項(xiàng)目計(jì)劃中所有項(xiàng)目的實(shí)施，均應(yīng)采取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)選派懂 技術(shù)、懂管理、遵守國家政策法令及上級規(guī)定的人員擔(dān)任。5.2 技改工程項(xiàng)目一旦確定上報后，由公司技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組確定每個工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照國家和上級公司有關(guān)規(guī)定實(shí)施對項(xiàng)目的全過程跟蹤管理。5.3 凡經(jīng)批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，由生產(chǎn)技術(shù)部按公司合同管理制度相關(guān)規(guī)定書面提出合同立項(xiàng) 申請 （格式見公司 合同管理制度 附件），如有物資設(shè)備采購須按照公司物資管理相關(guān)業(yè)務(wù)流 程辦理。市場營銷部

10、按公司生產(chǎn)性工程招（議）標(biāo)管理辦法和物資管理辦法等要求組 織招投標(biāo)、簽訂物資設(shè)備購買合同、施工工程等合同，完善施工手續(xù)后由施工單位按計(jì)劃組織 力量施工。5.4 上級批復(fù)項(xiàng)目下達(dá)后，凡是未列入單項(xiàng)工程的上報項(xiàng)目，或根據(jù)生產(chǎn)需要必須實(shí)施的工程 項(xiàng)目且費(fèi)用不大，由公司技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組在自行安排及零星購置項(xiàng)目費(fèi)用限額內(nèi)確定實(shí) 施項(xiàng)目，并下達(dá)各部門實(shí)施。5.5 技改項(xiàng)目在九龍公司未正式批復(fù)前原則上不準(zhǔn)許開工，但根據(jù)生產(chǎn)需要對安全生產(chǎn)影響重 大必須進(jìn)行的項(xiàng)目，須經(jīng)公司技術(shù)改造工程領(lǐng)導(dǎo)小組審查報九龍公司同意后才能進(jìn)行預(yù)安排。5.6 凡外包項(xiàng)目必須杜絕轉(zhuǎn)包或再分包現(xiàn)象，以保證工程質(zhì)量。重大技改項(xiàng)目要聘請有

11、資質(zhì)的 監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程質(zhì)量、安全的監(jiān)理。5.7 技術(shù)改造工程項(xiàng)目的變更5.7.1 技改工程項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，要嚴(yán)格執(zhí)行，嚴(yán)禁隨意變更項(xiàng)目內(nèi)容。如在實(shí)施過程中，確需 對設(shè)計(jì)內(nèi)容、主要材料、經(jīng)費(fèi)有較大變動，應(yīng)填寫相應(yīng)工程變更申請書，經(jīng)公司技術(shù)改造領(lǐng)導(dǎo) 小組批準(zhǔn)后方可變更。5.7.2 對已下達(dá)技改項(xiàng)目費(fèi)用實(shí)施中單項(xiàng)工程超支10%、年度技改計(jì)劃超支 5%時，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填報項(xiàng)目增資申請單（見九龍公司關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知附件3），詳細(xì)說明項(xiàng)目增資原因，由公司審查后報九龍公司審批。5.7.3 根據(jù)生產(chǎn)工作實(shí)際需要增加的項(xiàng)目，填報增加項(xiàng)目申請單（見九龍公司關(guān)于加強(qiáng)技改 工程項(xiàng)目管理的通知附件 1），

12、并按規(guī)定報送可研報告，由公司審查后報九龍公司審批。5.7.4 不具備條件施工，或因其它原因要取消某項(xiàng)技改項(xiàng)目，填報項(xiàng)目取消申請單（見九龍公 司關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知附件2），并相應(yīng)核減技改費(fèi)用。如次年條件成熟時實(shí)施，需重新辦理審批手續(xù)。5.7.5 技改項(xiàng)目因故出現(xiàn)費(fèi)用節(jié)余時，不得擅自挪為他用或自行增加項(xiàng)目頂替，需填報項(xiàng)目節(jié) 資報告單（見九龍公司關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知附件4），并相應(yīng)核減技改費(fèi)用。5.7.6 對已開工項(xiàng)目不能在計(jì)劃工期內(nèi)完成的，需填報項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)申請單（見九龍公司關(guān)于加 強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知 附件 5），并說明原因， 是否結(jié)轉(zhuǎn)， 由公司審查后報九龍公司確定。5.8

13、 生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)隨時對技術(shù)改造工程項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤, 并協(xié)助協(xié)調(diào)解決遇到的問題。5.9 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的協(xié)調(diào)施工、過程監(jiān)督管理和監(jiān)督合同執(zhí)行情況，督促協(xié)調(diào)施工 各方按期完成，施工單位必須嚴(yán)格執(zhí)行批準(zhǔn)的施工方案和設(shè)計(jì)圖紙。5.10 生產(chǎn)技術(shù)部要及時掌握工程項(xiàng)目進(jìn)展情況， 加強(qiáng)對工程全過程的監(jiān)督檢查， 嚴(yán)格工程管理， 使施工質(zhì)量達(dá)到設(shè)計(jì)要求。5.11 相關(guān)部門領(lǐng)用技術(shù)改造項(xiàng)目物資時領(lǐng)料單上必須注明項(xiàng)目性質(zhì) （零購或技改） 并與上級批 復(fù)文件項(xiàng)目全稱一致 （如提前實(shí)施， 需與公司生技部下發(fā)的名稱、 編號一致），有多個子項(xiàng)目時 還應(yīng)在全稱后注明子項(xiàng)目名稱。5.12 技改工程項(xiàng)目資金的使用要

14、分科目分項(xiàng)入賬， 嚴(yán)禁張冠李戴， 串項(xiàng)串科目列支， 杜絕與其 他費(fèi)用支出混淆。5.13 工程項(xiàng)目完工投運(yùn)前多余物資應(yīng)退回庫房，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要負(fù)責(zé)監(jiān)督物資的使用及退庫。5.14 工程項(xiàng)目拆除的設(shè)備、器材，經(jīng)鑒定后按公司廢舊物資管理辦法有關(guān)規(guī)定處理。5.15 工程項(xiàng)目的計(jì)劃、領(lǐng)用、付款、轉(zhuǎn)固等手續(xù)必須經(jīng)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會簽后才能執(zhí)行。6 技改工程項(xiàng)目的驗(yàn)收及考核6.1 工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織，上級單位進(jìn)行抽查。凡驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不 能轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)，不能投入運(yùn)行，并追查相關(guān)人員的責(zé)任。6.2 工程施工過程中，生技、市場、財務(wù)部門需加強(qiáng)對工程資金使用情況的檢查指導(dǎo)，確保技 改工程資金的?？?/p>

15、專用。6.3 技改工程竣工后項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織編制工程效益評估報告，對工程項(xiàng)目在 30 萬元及以上項(xiàng)目投入運(yùn)行后一個月內(nèi)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人寫出后評估報告（格式見附件3），由生產(chǎn)技術(shù)部審核、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按規(guī)定上報九龍公司。技改工程轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)審批表” （ 見, 按公司相關(guān)規(guī)定考核。6.4 技改工程項(xiàng)目竣工的次月， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)編制完成相應(yīng)的附件 4），報財務(wù)資產(chǎn)部增加固定資產(chǎn)。6.5 凡無特殊原因未按要求完成技術(shù)改造項(xiàng)目的責(zé)任部門和責(zé)任人7 其他事項(xiàng)7.1 生產(chǎn)技術(shù)部每年 8 月 31日前應(yīng)對當(dāng)年技改工程項(xiàng)目清理，及時跟蹤安排未完項(xiàng)目。7.2 生產(chǎn)技術(shù)部每年 9 月初應(yīng)根據(jù)當(dāng)年技改工程項(xiàng)目清理情況及時向

16、九龍公司報批。7.3 根據(jù)生產(chǎn)或管理需要零星購置固定資產(chǎn)設(shè)備的，按照公司物資管理相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理，在 當(dāng)年自行安排及零星購置項(xiàng)目費(fèi)用限額內(nèi)列支。7.4 每年 1 月 5 日前，生產(chǎn)技術(shù)部組織對上年度技術(shù)改造工程完成情況進(jìn)行總結(jié)分析并及時上 報分析報告。組織對技改變更工程填寫相應(yīng)工程變更申請書，經(jīng)公司技術(shù)改造領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后 向九龍公司報批。8 資料歸檔8.1 工程項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收合格投入運(yùn)行一個月內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)組織收集匯總項(xiàng)目竣工圖、設(shè) 備圖紙、說明書等相關(guān)資料。8.2 資料的歸檔按公司檔案管理制度相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。9 支持性文件9.1 九龍公司重慶九龍電力股份有限公司公司生產(chǎn)工程管理辦法（試行）

17、（規(guī)章制度 2008 年 第 5 號）9.2 九龍公司關(guān)于加強(qiáng)技改工程項(xiàng)目管理的通知 （渝九電安生 201099 號）。10 附則10.1 其他按照集團(tuán)公司、九龍公司的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。10.2 本制度由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。10.3 本制度于頒發(fā)之日起實(shí)施。附件1:中電投集團(tuán)公司2011年技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃表單位：重慶九龍電力股份有限公司時間 2011.8序號項(xiàng)目名稱立項(xiàng)原因（要簡明扼要）工程主要建設(shè)內(nèi)容預(yù)期效果工程起止 年限總投資 （萬元）至2010年底累計(jì)完 成投資（萬 元）2011 年投資計(jì) 劃（萬元）項(xiàng)目性質(zhì)（安 全/節(jié)能/環(huán) 保/節(jié)水/大 壩/技術(shù)監(jiān)督/其他）-一-合川發(fā)電有限責(zé)任公司 （

18、2 X 300MW123自行安排及零星購置項(xiàng)目合計(jì)填寫說明：1、裝機(jī)容量格式：XX XXX MW 2、立項(xiàng)原因：要簡明扼要，有數(shù)據(jù)說明。3、工程主要建設(shè)內(nèi)容；要明晰主要建設(shè)名稱及容量等。3、預(yù)期效果：安全項(xiàng)目要簡明扼要；節(jié)能項(xiàng)目要重點(diǎn)用數(shù)據(jù)說明（供電煤耗除低Xg/kwh、廠用電率下降 X%節(jié)電Xkwh/年）；環(huán)保項(xiàng)目要重點(diǎn)用數(shù)據(jù)說明（指標(biāo)排放量年減少多少）；節(jié)水項(xiàng)目要重點(diǎn)用數(shù)據(jù)說明（年節(jié)水量）；大項(xiàng)項(xiàng)目要從大壩的安全性和增加庫容說明。附件2：可行性研究報告的有關(guān)內(nèi)容要求一、“項(xiàng)目的必要性”：進(jìn)行改造設(shè)備的運(yùn)行簡歷、銘牌、技術(shù)參 數(shù)。該設(shè)備的運(yùn)行狀況，存在的主要問題、對安全經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、能耗指 標(biāo)、

19、環(huán)境等的主要影響 ,調(diào)查研究的主要依據(jù)及結(jié)論。二、“改造方案論證”：目前國內(nèi)外先進(jìn)實(shí)用技術(shù)在同類改造中的 應(yīng)用情況（運(yùn)行時間、安全性、能耗等） 。要從所有可能的方案中優(yōu) 選 2-3 個方案，進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)比較，全面論證其先進(jìn)性、合理性， 實(shí)施的可能性、存在問題和解決辦法，推薦最佳方案，改造后生產(chǎn)能 力、節(jié)能降耗與經(jīng)濟(jì)效益分析的相關(guān)計(jì)算。三、“工程規(guī)模和內(nèi)容”：包括采用的技術(shù)和設(shè)備，改造的主要工 藝環(huán)節(jié)，需訂購主要設(shè)備的有關(guān)參數(shù)、價格和廠家，需要的主要材料 的數(shù)量、規(guī)格、單價、及其依據(jù)，并附帶必要的圖紙。四、“改造條件”：有關(guān)征地、拆遷，內(nèi)部條件落實(shí)情況，以及環(huán) 保意見等。五、“項(xiàng)目的投資及資金

20、來源” ：包括自有資金、貸款，投資回收 期限以及有關(guān)的財務(wù)指標(biāo)等。六、“結(jié)論”：經(jīng)過論證分析和技術(shù)經(jīng)濟(jì)及能耗的比較，對該項(xiàng)目 提出結(jié)論性意見。附件 3：生產(chǎn)工程項(xiàng)目后評估報告項(xiàng)目名稱：（公司下在計(jì)劃名稱）項(xiàng)目單位：（填寫單位全稱）報告日期：（格式為XXXX年XX月XX日）編 制：（相關(guān)人員簽署姓名和日期）審 核：（相關(guān)人員簽署姓名和日期）批 準(zhǔn)：（相關(guān)人員簽署姓名和日期）項(xiàng)目概況二、技術(shù)質(zhì)量情況分析三、經(jīng)濟(jì)效益情況分析四、工期進(jìn)度情況分析五、資金管理情況分析六、 過程管理情況分析包括項(xiàng)目變更及調(diào)整、招標(biāo)與評 標(biāo)、合同管理、竣工驗(yàn)收等情況分析七、重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目評分表重大和特大生產(chǎn)工程項(xiàng)目

21、評分表項(xiàng)目名稱評價內(nèi)容評價標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)扣分原因技 術(shù) 質(zhì) 量1. 安裝設(shè)備數(shù)量有不完整的，最高扣10分。主要設(shè)備安裝數(shù)量不完整，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣2分。輔助設(shè)備安裝數(shù)量不完整，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣1分。2. 設(shè)備、設(shè)施質(zhì)量有不合格的，最高扣10分。主要設(shè)備、設(shè)施質(zhì)量不合格，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣2分。輔助設(shè)備、設(shè)施質(zhì)量不合格，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣1分。3. 與可行性研究報告、設(shè)計(jì)文件提出的預(yù)期目標(biāo)對比，項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行指 標(biāo)（安全、節(jié)能、環(huán)保指標(biāo)）有不符合的，最高扣 20分）標(biāo)準(zhǔn)30實(shí)際安全指標(biāo)不符合，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣2分。 節(jié)能指標(biāo)不符合，每發(fā)現(xiàn) 1項(xiàng)，扣1分。環(huán)保指標(biāo)不符合，每發(fā)現(xiàn) 1項(xiàng)，扣1分。 技術(shù)指標(biāo)不符合，每發(fā)現(xiàn)

22、1項(xiàng)，扣1分。經(jīng) 濟(jì) 效1. 有直接經(jīng)濟(jì)效益項(xiàng)目如設(shè)備增容、節(jié)能降耗、減人增效等項(xiàng)目做投資 回報計(jì)算。靜態(tài)投資回收期在 6年（含6年）以內(nèi)得10分。靜態(tài)投資回收期在 6年以上10年以下（含10年）得5分。靜態(tài)投資回收期在 10年以上得0分。2. 無直接經(jīng)濟(jì)效益項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)其對機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行、環(huán)境保護(hù)、社會 效益、符合法規(guī)等方面的影響做出綜合評價。未徹底解決機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行相關(guān)問題的，最高得5分。未完全滿足現(xiàn)行環(huán)保相關(guān)要求的，最高得5分。未完全滿足現(xiàn)行法規(guī)相關(guān)要求的，最高得5分。標(biāo)準(zhǔn)10實(shí)際工期以可行性研究報告確定的竣工日期為基礎(chǔ)，每延期15天扣1分，最高扣5分。標(biāo)準(zhǔn)5實(shí)際資 金 管 理1. 以

23、批準(zhǔn)概（預(yù)）算為基準(zhǔn)（經(jīng)審批調(diào)整后的概（預(yù)）算不作為基準(zhǔn)），實(shí)際投資與其偏差過大的，最咼扣20分。對于計(jì)劃總投資為 1000萬元及以下的重大技術(shù)改造項(xiàng)目，偏差在（-15%+10% 以內(nèi)時（含-15%、+10% 不扣分；偏差在-15%以下或+10% 以上時，偏差每增加 1呀口 1分。對于計(jì)劃總投資為 1000萬元以上、2000萬元以下的重大生產(chǎn)工程項(xiàng) 目，偏差值在（-150萬元+100萬元）以內(nèi)時（含-150萬元、+100萬 元）不扣分；偏差值在+100萬元以上時，扣分?jǐn)?shù)為N : N=（偏差值-100）/ 項(xiàng)目總投資X 100,偏差值在-150萬兀以下時，扣分?jǐn)?shù)為N : N（偏差值的絕對值-15

24、0）/項(xiàng)目總投資X 100 （注：偏差值、項(xiàng)目總投資的單位均 為萬兀，N按四舍五入法取整數(shù)）。對于計(jì)劃總投資為 2000萬元及以上的重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目，偏差在（-7.5%+5% 以內(nèi)時（含-7.5%、+5% 不扣分；偏差在-7.5%以下 或+5%上時，偏差每增加 1%扣1分。2. 項(xiàng)目實(shí)際投資超批準(zhǔn)概（預(yù)）算，未辦理調(diào)整概（預(yù)）算的批準(zhǔn)手續(xù)，扣 5分。對于計(jì)劃總投資為1000萬元及以下的重大技術(shù)改造項(xiàng)目，實(shí)際投資 超概算在+10%內(nèi)（含+ 10%）,未辦理審批手續(xù)，不扣分；實(shí)際投資超概 算在+10%上，未辦理審批手續(xù)，扣 5分。 對于計(jì)劃總投資為 1000萬元以上、2000萬元以下的重大生

25、產(chǎn)工程 項(xiàng)目，實(shí)際投資超概算在 +100萬元以內(nèi)（含+100萬元），未辦理審批 手續(xù)，不扣分；實(shí)際投資超概算在 +100萬兀以上，未辦理審批手續(xù)，扣 5分。對于計(jì)劃總投資為 2000萬元及以上的重大和特大技術(shù)改造項(xiàng)目，實(shí) 際投資超概算在+5%以內(nèi)（含+5%），未辦理審批手續(xù)，不扣分；實(shí)際投資 超概算在+5%以上，未辦理審批手續(xù)，扣5分。3. 項(xiàng)目未向上級主管單位申報前，就發(fā)生費(fèi)用支出的（前期費(fèi)除外），扣5分。4. 項(xiàng)目資金使用計(jì)劃未制定的，扣2分。5. 沒有合冋而支付資金的，扣5分。有合冋但未按合冋付款進(jìn)度要求而提前支付資金的，扣 5分。標(biāo)準(zhǔn)25實(shí)際6. 項(xiàng)目費(fèi)用構(gòu)成不合理的，最高扣10分。項(xiàng)

26、目各種取費(fèi)名稱、標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率、取費(fèi)金額不符合有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，每 發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣2分。項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的前期、設(shè)備、材料、設(shè)計(jì)、施工、其它等各項(xiàng)費(fèi)用占 總投資比例明顯不合理的，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣2分。7. 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后45天內(nèi)未進(jìn)行竣工決算或未轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，扣3分。8. 經(jīng)鑒定凡是有利用價值的拆除設(shè)備、器材，未登記入帳，未按有關(guān)固定資產(chǎn)管理辦法進(jìn)行處置，扣3分。9. 有與項(xiàng)目不關(guān)聯(lián)的費(fèi)用支出 （如挪用、擠占、轉(zhuǎn)移項(xiàng)目資金等），扣20 分。過 程 管 理1. 可行性研究不深入，最高扣10分?？尚行匝芯繄蟾鎯?nèi)容不祥實(shí)， 項(xiàng)目背景、規(guī)模、內(nèi)容、工期進(jìn)度、概（預(yù)） 算、預(yù)期目標(biāo)、組織管理等描述不清楚，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣

27、1分。可行性研究報告未按標(biāo)準(zhǔn)格式編制，扣2分。項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)不切合實(shí)際，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣1分。未組織內(nèi)部或外部專家進(jìn)行項(xiàng)目可行性審查，扣3分。2. 項(xiàng)目內(nèi)容或范圍變更或調(diào)整未履行審批手續(xù)，扣5分。3. 除獨(dú)家供應(yīng)商、為了保持設(shè)備的一致性、一年內(nèi)已進(jìn)行完全相冋的招標(biāo)、由上級管理部門同意不進(jìn)行招標(biāo)以及單項(xiàng)投資按規(guī)定不必進(jìn)行招標(biāo) 等情況以外（以上原因必須有公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽字冋意的書面記錄或其他 有效文件），項(xiàng)目未進(jìn)行招標(biāo)的，最咼扣10分。具備上述條件，但沒有領(lǐng)導(dǎo)簽字冋意的書面記錄或其他有效文件，每 發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)扣2分。不具備上述條件，未進(jìn)行招標(biāo)的，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣5分。4. 招標(biāo)、投標(biāo)過程不規(guī)范，最高扣10分。招標(biāo)文件未履行審查和批準(zhǔn)程序，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣1分。開標(biāo)程序和過程文件不規(guī)范，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣1分。評標(biāo)程序和過程文件不規(guī)范， 未形成評標(biāo)報告，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣2分。 定標(biāo)程序不規(guī)范，無有效記錄，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣2分。5. 合同管理不規(guī)范，最高扣 10分。合同內(nèi)容不規(guī)范，每發(fā)現(xiàn) 1項(xiàng)，扣2分。合同無會簽、審批程序和記錄，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣2分。合同變更未按規(guī)定程序處理，每發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)，扣2分。