大唐電信科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度

1、精品文檔你我共享大唐電信科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度第一章總則第一條 為了進(jìn)一步完善公司的治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司 的整體利益，保障全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益不受損害，依據(jù)上市公 司治理準(zhǔn)則、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn) 等有關(guān)法律、法 規(guī)、規(guī)章規(guī)定，制定本制度。第二條獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任董事以外的其他職務(wù)，并與公司及其主 要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立判斷的關(guān)系的董事。第三條獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按 照相關(guān)法律法規(guī)和本章程的要求， 認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān) 注中小股東的合法權(quán)益不受損害。第四條 獨(dú)立董事

2、獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人、或者其 他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第五條 獨(dú)立董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力有效地履行其職責(zé)。除參加董 事會(huì)會(huì)議以外，獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、 公司管理和內(nèi)部控制等制度的 建立和執(zhí)行情況以及股東大會(huì)、董事會(huì)決議的執(zhí)行情況等進(jìn)行必要的調(diào)查和了 解。第六條 公司獨(dú)立董事人數(shù)必須達(dá)到公司董事人數(shù)的三分之一以上，其中至 少包括一名會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。本條所稱(chēng)會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士系指具有高級(jí)職稱(chēng)或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士。獨(dú)立董事只能最多在五家上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事職務(wù)。第七條獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合任職條件或者因辭職導(dǎo)致公司獨(dú)立董事人數(shù)不 到法定人數(shù)時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)按

3、規(guī)定補(bǔ)選獨(dú)立董事。第八條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī) 構(gòu)所組織的培訓(xùn)。第九條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情 況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股 東大會(huì)提交全體獨(dú)立董事年度報(bào)告書(shū)，對(duì)其職責(zé)的情況進(jìn)行說(shuō)明。第二章獨(dú)立董事的任職資格第十條擔(dān)任公司獨(dú)立董事應(yīng)具備下述條件：（一）根據(jù)法律、法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格和條 件;具備關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn) 所要求的獨(dú)立性;具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職

4、責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn);（五）公司章程規(guī)定的其他條件。AAAAAA第一條下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直 系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1 %以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在公司前 五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）（五）（六）（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員； 為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員； 公司

5、章程規(guī)定的其他人員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。第三章獨(dú)立董事的提名、選舉和更換第十二條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份 1%上 的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。第十三條 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。第十四條 提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱(chēng)、詳細(xì)的工作經(jīng) 歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)， 被提名人 應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定披露上述內(nèi) 容。第十五條在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司應(yīng)將所有被提名人的

6、有 關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局和上海證券交易所。董事會(huì)對(duì)被提名人 的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，可以作為公司董事候選人，但不應(yīng)作為獨(dú) 立董事候選人。第十六條股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，按照公司制定的累積投票制規(guī)定實(shí)施 累積投票制選舉。第十七條獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同， 任期屆滿(mǎn)后，連選可 以連任，但連任時(shí)間不得超過(guò)六年。第十八條 獨(dú)立董事連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的， 由董事會(huì)提請(qǐng)股東大 會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及公司法中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任 期屆滿(mǎn)前不得無(wú)故被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)

7、予以披露， 被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)的聲明。第十九條 獨(dú)立董事在任期屆滿(mǎn)前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì) 提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人 注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事成員或董事會(huì)成員低于法定或公司章程規(guī)定最 低人數(shù)的，在改選的獨(dú)立董事就任前，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及本章 程規(guī)定，履行職務(wù)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)股東大會(huì)改選獨(dú)立董事，逾期不召開(kāi)股東大會(huì)的，獨(dú)立董事可以不再履行職務(wù)。第四章 獨(dú)立董事的特別職權(quán)第二十條 獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職 權(quán)外，還具有下述特別職

8、權(quán)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出 判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)； 向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）（五）（六）提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議；獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。第二十一條 公司重大關(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)由二分之一 以上獨(dú)立董事同意后，方可提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股 東大會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議和在股東大會(huì)召開(kāi)前向股東征集投票權(quán)，應(yīng)由二分之一以上獨(dú)立董事同意。經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu) 和咨

9、詢(xún)機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢(xún)。第二十二條 獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股 東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高級(jí)管理人員；（三）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（四）公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總 額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5%的借款或其他資金往來(lái)， 以及公司是否采取有效措施回收欠款；（五）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（六）在年度報(bào)告中，對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān) 于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知 的情況 進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并發(fā)表

10、獨(dú)立意見(jiàn)；（七）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類(lèi)意見(jiàn)之一：同意、保留意見(jiàn)及其理由； 反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告， 獨(dú) 立董事意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。第二十三條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交全體獨(dú)立董事年度報(bào)告 書(shū)。第五章公司應(yīng)為獨(dú)立董事履行職權(quán)提供的保障第二十四條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)積極配合獨(dú)立董事履行職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú) 立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，及時(shí)向獨(dú)立董事提供相關(guān)材料和信息，定 期通報(bào)公司運(yùn)營(yíng)情況，必要時(shí)可組織獨(dú)立董事實(shí)地考察。凡須經(jīng)董事會(huì)決策

11、的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí) 提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以 上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)， 可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi) 董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，上市公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存 5年。第二十五條公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。董事會(huì)秘書(shū) 應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，包括但不限于為獨(dú)立董事提供完整資料， 主動(dòng)匯報(bào)和通訊溝通公司情況，邀請(qǐng)獨(dú)立董事到現(xiàn)場(chǎng)參觀指導(dǎo)，獨(dú)立董事之間相 互溝通等等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘 書(shū)

12、應(yīng)及時(shí)到上海證券交易所辦理公告事宜。公司應(yīng)合理安排董事會(huì)時(shí)間，督促獨(dú)立董事親自出席董事會(huì)會(huì)議。第二十六條 獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、 阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第二十七條獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由 公司承擔(dān)。第二十八條 公司給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制訂預(yù)案， 股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從 公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利 益。第二十九條公司可以根據(jù)需要建立獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董 事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。第六章附則第

13、三十條本制度未盡事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及 公司章程的規(guī)定執(zhí)行。修改時(shí)亦同。本制度的解釋第三一條本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后生效, 權(quán)屬董事會(huì)。2005大唐電信科技股份有限公司年6月28日出師表兩漢：諸葛亮先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊,此誠(chéng)危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣不懈于內(nèi)，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報(bào)之于陛下也。誠(chéng)宜開(kāi)張圣聽(tīng)，以光 先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有作奸犯科及為忠善者，宜付有司論其 刑賞，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使內(nèi)外異法也。侍中、侍郎郭攸之、費(fèi)祎、董允等

14、，此皆良實(shí)，志慮忠純，是以先帝簡(jiǎn)拔以遺陛下：愚 以為宮中之事，事無(wú)大小，悉以咨之，然后施行，必能裨補(bǔ)闕漏，有所廣益。能”是以眾議舉寵為督:將軍向?qū)?，性行淑均，曉暢軍事，試用于昔日，先帝稱(chēng)之曰 愚以為營(yíng)中之事，悉以咨之，必能使行陣和睦，優(yōu)劣得所。親賢臣，遠(yuǎn)小人，此先漢所以興隆也； 親小人，遠(yuǎn)賢臣，此后漢所以?xún)A頹也。 先帝在時(shí), 每與臣論此事，未嘗不嘆息痛恨于桓、 靈也。侍中、尚書(shū)、長(zhǎng)史、參軍，此悉貞良死節(jié)之臣, 愿陛下親之、信之，則漢室之隆，可計(jì)日而待也臣本布衣，躬耕于南陽(yáng)，茍全性命于亂世，不求聞達(dá)于諸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉 屈，三顧臣于草廬之中，咨臣以當(dāng)世之事，由是感激，遂許先帝以驅(qū)馳。后值傾覆，受任于 敗軍之際，奉命于危難之間，爾來(lái)二十有一年矣。先帝知臣謹(jǐn)慎，故臨崩寄臣以大