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1、2015 版質(zhì)量與環(huán)境管理體系審核注:1、4.1、4.2 、6.1 為管理層主管總體策劃性條款;2 的知識(shí):管理層和各個(gè)區(qū)域均涉及;3、8.3 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)一般不屬于不適用條款第一部分 各部門審核要素分布一、管理層Q/E:4、組織環(huán)境4.1 理解組織及其環(huán)境;4.2 理解相關(guān)方需求與期望4.3 確定管理體系范圍(含質(zhì)量管理體系不適用要求:設(shè)計(jì)開發(fā)一般不可以不適用;確定 外包過(guò)程)4.4 管理體系及其過(guò)程5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用5.1.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.2 以顧客為著焦點(diǎn) (Q)5.2 方針?lè)结樂(lè)结?.3 組織的崗位職責(zé)和權(quán)限6、策劃6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1 總則應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
2、和機(jī)遇的措施6.2 目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃目標(biāo)的措施策劃6.3 變更策劃7.1 資源的知識(shí)7.4 信息溝通化信息 總則9.1.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià) 總則9.3 管理評(píng)審10.1 改進(jìn) 總則10.3 持續(xù)改進(jìn)二、企管部E/O6.2 目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1 質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo)管理目標(biāo)的策劃7.1 資源7.1.5 監(jiān)視和測(cè)量資源;的知識(shí)(包含環(huán)境方面知識(shí))7.5 形成文件的信息8.1Q 運(yùn)行的策劃和控制8.6Q 產(chǎn)品和服務(wù)的放行(國(guó)家監(jiān)督檢驗(yàn))8.7Q 不合格運(yùn)行輸出的控制 分析與評(píng)價(jià)9.2 內(nèi)部審核10.2 不合格和糾正措施 環(huán)境因素8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制三、安全環(huán)保部(含污水處理場(chǎng)) E
3、6.1.1E 總則6.1.2E 環(huán)境因素6.1.3E 合規(guī)性義務(wù)7.4E 信息交流(新版標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn))8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制8.2E 環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)9.1.1E 環(huán)境績(jī)效監(jiān)視、測(cè)量與分析9.1.2E 環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià) (含組織知識(shí)管理)10.2E 環(huán)境不符合和糾正措施四、技術(shù)部門 7.1.6Q 組織的知識(shí)8.5. 1Q 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.5.6Q 變更控制4.1 理解組織及其環(huán)境;4.2 理解相關(guān)方需求與期望6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 8.3Q 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā) 環(huán)境因素8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制五、生產(chǎn)部門(負(fù)責(zé)設(shè)備管理) 基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4Q
4、 過(guò)程運(yùn)行環(huán)境7.1.6Q 組織的知識(shí) 環(huán)境因素8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制六、銷售部門 8.2Q 產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.5.3Q 顧客和供方財(cái)產(chǎn)(其中顧客財(cái)產(chǎn))8.5.5Q 交付后的活動(dòng)9.1.2Q 顧客滿意 組織的知識(shí) 環(huán)境因素8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制七、供應(yīng)部門、外包過(guò)程主管部門采購(gòu)物資分類、外包過(guò)程確定控制和類型和程度給外部供方的信息顧客和供方財(cái)產(chǎn)(其中外部供方財(cái)產(chǎn))組織的知識(shí)環(huán)境因素8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制八、人力資源部門7.1Q/E 人員組織的知識(shí)7.2Q/E 能力7.3Q/E 意識(shí)環(huán)境因素8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制九、庫(kù)房8.5.2Q 標(biāo)識(shí)和可追溯性防護(hù)環(huán)境因素8.1E
5、環(huán)境運(yùn)行策劃和控制8.2E 環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)十、生產(chǎn)廠(包括原料、中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn))8.5.1Q 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制標(biāo)識(shí)和可追溯性防護(hù)8.6Q 產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7Q 不合格輸出的控制環(huán)境因素8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制8.2E 環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)第二部分 審核要點(diǎn)一、管理層Q/E:1、規(guī)劃管理:包括:(1)查是否制定戰(zhàn)略策劃 / 規(guī)劃管理制度;(2)查企業(yè)戰(zhàn)略策劃中的產(chǎn)品戰(zhàn)略:市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)、產(chǎn)品定位與開發(fā)的中長(zhǎng)期發(fā)展 規(guī)劃;(3)查企業(yè)戰(zhàn)略中的環(huán)境戰(zhàn)略(社會(huì)責(zé)任) 。2、4.3 確定管理體系范圍(含質(zhì)量管理體系不適用要求:設(shè)計(jì)開發(fā)一般不可以不適用; 確定外包過(guò)程)、4.4 管理體系
6、及其過(guò)程3、5.1.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾(1)詢問(wèn)對(duì)最高管理者對(duì)質(zhì)量與環(huán)境管理體系有效性承擔(dān)責(zé)任的認(rèn)識(shí);(2)了解質(zhì)量與環(huán)境方針和目標(biāo)與戰(zhàn)略方向的一致性;(3)查標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換時(shí)如何將質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求融入業(yè)務(wù)過(guò)程的;( 4 )( 5 )( 6 )A了解如何開展溝通的;了解內(nèi)部激勵(lì)機(jī)構(gòu); 治理和管理機(jī)制;4(1)了解顧客群;( 2)了解如何開展顧客服務(wù)的;( 3 )了解近期獲得哪些獎(jiǎng)勵(lì);5、5.2方針(1)方針內(nèi)容及內(nèi)涵;( 2)與 08 版相似;6、5.3組織的崗位職責(zé)和權(quán)限(1) 查組織機(jī)構(gòu)與崗位職責(zé);(2) 查是否設(shè)置管理者代表;7、6.2 目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃(1) 體現(xiàn)SMWR法則)8、6.3
7、變更策劃:查變化;9、查企業(yè)人員配置、生產(chǎn)裝置能力等;10( 1 ) 查是否建立知識(shí)管理制度;( 2 )了解知識(shí)的獲取、傳遞(特別是沒(méi)有形成文件的知識(shí)) 、保存、運(yùn)用和、創(chuàng)新(如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理)等;11 、 7.4 信息溝通 了解內(nèi)部外溝通渠道是否暢通;12 詢問(wèn)管理體系文件結(jié)構(gòu)(當(dāng)不形成 文件化信息導(dǎo)致知識(shí)喪失、影響知識(shí)共享時(shí),必須形 成文件化信息);13、9.1.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則;9.3 管理評(píng)審; 10.1 改進(jìn) 總則;10.3持續(xù)改進(jìn)詢問(wèn)企業(yè)的改進(jìn)機(jī)制;( 1 ) 查閱管理評(píng)審輸入、輸出是否符合新標(biāo)準(zhǔn)要求,包括是否包括戰(zhàn)略策劃內(nèi)容;( 2 )查重大改進(jìn)舉措。二、企管部E/O
8、1 、 6.2 目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃( 1 ) 6.2.1 質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo):調(diào)閱目標(biāo)的制定與分解;(2) 查目標(biāo)的制定與分解是否符合 SMAR法則,查考核情況;2( 1 ) 查監(jiān)視和測(cè)量資源配置;( 2) 查監(jiān)視和測(cè)量資源計(jì)量溯源;( 3)查是否存在監(jiān)視和測(cè)量資源失準(zhǔn)及其處理。3( 1 ) 查是否制定知識(shí)管理制度;(2) 了解涉及本部門的知識(shí)獲取、傳承、共享、保存的。4、7.5 形成文件的信息( 1 ) 查體系文件結(jié)構(gòu)( 2) 查文件標(biāo)識(shí)方式 ;(3)查文件編、審、批、發(fā)、改、廢;(4)查外來(lái)文件控制;( 5) 查記錄目錄以及標(biāo)識(shí)、保存等。5、8.1Q 運(yùn)行的策劃和控制、 8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供
9、過(guò)程控制(1)查產(chǎn)品及其生產(chǎn)流程;(2)查作業(yè)文件目錄;(3)查作業(yè)文件在換版是否進(jìn)行了流程梳理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制策劃;( 4) 查生產(chǎn)過(guò)程中的特殊過(guò)程及過(guò)程確認(rèn);6、8.6Q 產(chǎn)品和服務(wù)的放行(國(guó)家監(jiān)督檢驗(yàn))7、8.7Q 不合格運(yùn)行輸出的控制8、分析與評(píng)價(jià):查管理體系的監(jiān)控機(jī)制;9、9.2 內(nèi)部審核(與之前無(wú)重大區(qū)別)11、10.2 不合格和糾正措施(與之前無(wú)重大區(qū)別) 環(huán)境因素(與之前無(wú)重大區(qū)別)8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制(與之前無(wú)重大區(qū)別)三、安全環(huán)保部E1、總則;環(huán)境因素( 1) 查是否按新版標(biāo)準(zhǔn)修改了程序文件;(2) 查是否按照生命周期觀點(diǎn)檢查原有的環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表, 包括:產(chǎn)品設(shè)
10、計(jì)開發(fā)、 原材料采購(gòu)、廢棄包裝物、廢棄廢棄物和處置等;(3) 查變更后的環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià);2、合規(guī)性義務(wù)(1)查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修訂原“法規(guī)與其他要求控制程序”;(2)查法規(guī)與其他要求清單,補(bǔ)充有關(guān)合同、環(huán)境方面操作規(guī)程方面內(nèi)容;3、7.4E 信息交流(新版標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn))( 1) 查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改有關(guān)信息交流程序,包括:建立過(guò)程、內(nèi)部與外部信息交流 方面要求;(2) 查內(nèi)部信息交流與外部信息交流的有關(guān)證據(jù)。4、8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制(1)查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行控制文件,包括制度與操作規(guī)程:包 括:(2)控制層級(jí);(3)變更控制;( 4) 對(duì)外包方施加影響;(5)從生命周期觀
11、點(diǎn)實(shí)施控制,包括:設(shè)計(jì)開發(fā)、采購(gòu)、外包方控制、運(yùn)輸與廢棄物 處置等;(6)現(xiàn)場(chǎng)巡視與檢查污水處理場(chǎng)的污水處理流程、在線監(jiān)測(cè)記錄、污泥處理情況。5、8.2E 環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)(1) 是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了原應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序;(2) 查演練記錄。6、環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)(含組織知識(shí)管理)(1) 查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序;(2) 查合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄;(3) 了解涉及本部門的知識(shí)獲取、傳承、共享、保存的情況。7、9.1.1 :抽查污染排放監(jiān)測(cè)報(bào)告、成本 管理8、10.2E 環(huán)境不符合和糾正措施( 1) 查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了相關(guān)程序;(2) 查是否發(fā)生不符合、事故性排放以及處置情況與記錄。四、
12、技術(shù)部門1、8.5. 1Q 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、變更控制(1) 產(chǎn)品及生產(chǎn)流程;(2) 關(guān)鍵與特殊過(guò)程(風(fēng)險(xiǎn)思維、防錯(cuò)策劃)( 3) 查是否進(jìn)一步梳理了相關(guān)過(guò)程;(4)查作業(yè)文件是否符合新標(biāo)準(zhǔn)要求;(5)查變更控制。2、4.1 理解組織及其環(huán)境; 4.2 理解相關(guān)方需求與期望; 6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施;策 劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 查新、擴(kuò)、改項(xiàng)目的可行性研究中的市場(chǎng)調(diào)研、競(jìng)爭(zhēng)分析和最終結(jié)論;3、8.3Q 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā) 查產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)類型;(1) 了解工藝設(shè)計(jì)與變更的類型;(2) 2008 版質(zhì)量管理體系刪減了“設(shè)計(jì)與開發(fā)”,查本次轉(zhuǎn)換編制的設(shè)計(jì)和開發(fā)控制 程序;(3)查設(shè)計(jì)開
13、發(fā)的相關(guān)資料。4、環(huán)境因素(同其他部門)5、8.1E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制(同其他部門)6、組織的知識(shí)(同其他部門)五、生產(chǎn)部門(負(fù)責(zé)設(shè)備管理)1、基礎(chǔ)設(shè)施(與 08 版 6.3 無(wú)大區(qū)別)2、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境(與 08版 6.4 大在區(qū)別)3、環(huán)境因素(同其他部門)4、81E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制(同其他部門)5、組織的知識(shí)(同其他部門)六、銷售部門1、8.2Q 產(chǎn)品和服務(wù)的要求(1) 查是否重新梳理了部門工作流程,是否按新版標(biāo)準(zhǔn)(如增加顧客財(cái)產(chǎn)處理、有關(guān) 產(chǎn)品應(yīng)急措施方面)修改了程序和其他文件;(2) 按新標(biāo)準(zhǔn)查顧客溝通證據(jù);(3) 按新標(biāo)準(zhǔn)查合同評(píng)審以及變更處理方面的證據(jù)。2、顧客和供方財(cái)產(chǎn)(其
14、中顧客財(cái)產(chǎn)) 查顧客財(cái)產(chǎn)的類型及控制要求與記錄;3、交付后的活動(dòng):與合同評(píng)審結(jié)合進(jìn)行;4、顧客滿意( 1) 查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了相關(guān)程序;(2) 查顧客滿意信息的收集。5、環(huán)境因素(同其他部門)6、81E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制(同其他部門)7、組織的知識(shí)(同其他部門)七、供應(yīng)部門、外包過(guò)程主管部門1、查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修訂了相關(guān)程序2、查采購(gòu)物資分類、外包過(guò)程確定3、控制和類型和程度( 1) 查合格供方與外包方表;(2) 查合格供方與外包方評(píng)價(jià)與選擇記錄(包括績(jī)效評(píng)價(jià))4、給外部供方的信息 抽查有關(guān)采購(gòu)與外包合同,看其是否包括:產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求、放行方式、外包方的 人員要求、外部供方的績(jī)
15、效監(jiān)測(cè)要求、驗(yàn)證與確認(rèn)活動(dòng)安排等。5、顧客和供方財(cái)產(chǎn)(其中外部供方財(cái)產(chǎn)) :查有無(wú)外部供方財(cái)產(chǎn)管理方面情況及控制情況;6、環(huán)境因素(同其他部門)7、81E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制(同其他部門)8、組織的知識(shí)(同其他部門)八、人力資源部門1、是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了相關(guān)文件;2、7.1Q/E 人員:查企業(yè)的人力資源配置情況3、7.2Q/E 能力、 7.3Q/E 意識(shí):查人員能力方面的規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求;4、環(huán)境因素(同其他部門)5、81E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制(同其他部門)6、組織的知識(shí)(同其他部門)九、庫(kù)房1、標(biāo)識(shí)和可追溯性2、防護(hù)3、環(huán)境因素(同其他部門)4、81E 環(huán)境運(yùn)行策劃和控制(同其他部門)5、組織的知識(shí)(同其他部門) 十、生產(chǎn)廠(包括原料、中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn))1、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制(1) 查產(chǎn)品生產(chǎn)流程、需
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