第1章工程項(xiàng)目管理概論

1、個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用第 1 章 工程項(xiàng)目管理概論學(xué)習(xí)目標(biāo)：1了解工程項(xiàng)目和工程項(xiàng)目管理的含義。2掌握工程項(xiàng)目管理的類型和任務(wù)。3了解建設(shè)監(jiān)理的基本概念。4掌握項(xiàng)目管理咨詢工程師的知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力和責(zé)任，項(xiàng)目管理咨詢合同。5了解工程項(xiàng)目管理的國(guó)內(nèi)外背景和發(fā)展趨勢(shì)、工程項(xiàng)目管理學(xué)及其相關(guān)學(xué)科之間的相互關(guān)系。重點(diǎn)難點(diǎn)：1、工程項(xiàng)目建設(shè)程序2、工程項(xiàng)目管理類型3、項(xiàng)目管理合同課程內(nèi)容：本書用的術(shù)語(yǔ)“工程項(xiàng)目”即建設(shè)項(xiàng)目，或稱建設(shè)工程項(xiàng)目，或稱投資建設(shè)項(xiàng)目；“工程項(xiàng)目管理”即建設(shè)工程項(xiàng)目管理，或稱投資建設(shè)項(xiàng)目管理。本章主要闡述工程項(xiàng)目管理的內(nèi)涵、類型、背景和發(fā)展趨勢(shì)， 以及與工程項(xiàng)目管理相關(guān)的建

2、設(shè)工程監(jiān)理的概念。由于項(xiàng)目管理的核心任務(wù)是項(xiàng)目的目標(biāo)控制，因此，按項(xiàng)目管理學(xué)（ Project Management）的基本理論，沒有目標(biāo)的建設(shè)工程不是項(xiàng)目管理的對(duì)象。1.1工程項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)1.1.1 項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)許多制造業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)往往是連續(xù)不斷和周而復(fù)始的活動(dòng)，它可稱為作業(yè)（ Operation ）。而項(xiàng)目（Project ）是一種非常規(guī)性、 非重復(fù)性和一次性的任務(wù)，通常有確定的目標(biāo)和確定的約束條件（時(shí)間、費(fèi)用和質(zhì)量等） 。項(xiàng)目是指一個(gè)過(guò)程，而不是指過(guò)程終結(jié)后所形成的成果， 例如某個(gè)住宅小區(qū)的建設(shè)過(guò)程是一個(gè)項(xiàng)目，而建設(shè)完成后的住宅樓及其配套設(shè)施是這個(gè)項(xiàng)目完成后形成的產(chǎn)品。以項(xiàng)目管理

3、的角度而言， 項(xiàng)目作為一個(gè)專門術(shù)語(yǔ)，它具有如下幾個(gè)基本特點(diǎn)：一個(gè)項(xiàng)目必須有明確的目標(biāo)；任何項(xiàng)目都是在一定的限制條件下進(jìn)行的， 包括資源條件的約束 （人力、財(cái)力和物力等）和人為的約束，其中質(zhì)量（工作標(biāo)準(zhǔn)） 、進(jìn)度、費(fèi)用目標(biāo)是項(xiàng)目普遍存在的三個(gè)主要約束條件；項(xiàng)目是一次性的任務(wù)，由于目標(biāo)、環(huán)境、條件、組織和過(guò)程等方面的特殊性，不存在兩個(gè)完全相同的項(xiàng)目，即項(xiàng)目不可能重復(fù)；任何項(xiàng)目都有其明確的起點(diǎn)時(shí)間和終點(diǎn)時(shí)間， 它是在一段有限的時(shí)間內(nèi)存在的；多數(shù)項(xiàng)目在其進(jìn)行過(guò)程中，往往有許多不確定的因素。1 / 8個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用1.1.2 工程項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)辭海（1999 年版）中“建設(shè)項(xiàng)目”的定義

4、為： “在一定條件約束下，以形成固定資產(chǎn)為目標(biāo)的一次性事業(yè)。 一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目必須在一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)范圍內(nèi)，由一個(gè)或若干個(gè)互有內(nèi)在聯(lián)系的單項(xiàng)工程所組成， 經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上實(shí)行統(tǒng)一管理。 ” 一般而言，建設(shè)項(xiàng)目是指為了特定目標(biāo)而進(jìn)行的投資建設(shè)活動(dòng)。 建設(shè)項(xiàng)目也稱為投資建設(shè)項(xiàng)目， 以下一律簡(jiǎn)稱為工程項(xiàng)目， 其內(nèi)涵如下。（ 1）工程項(xiàng)目是一種既有投資行為又有建設(shè)行為的項(xiàng)目，其目標(biāo)是形成固定資產(chǎn)。工程項(xiàng)目是將投資轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程。（ 2）“一次性事業(yè)”即一次性任務(wù)，表示項(xiàng)目的一次性特征。（ 3）“經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上實(shí)行統(tǒng)一管理” ，表示項(xiàng)目是在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行，項(xiàng)目

5、一般由一個(gè)組織或幾個(gè)組織聯(lián)合完成。（ 4）對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目范圍的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，是具有一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)。凡屬于一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)的項(xiàng)目，不論是主體工程還是相應(yīng)的附屬配套工程，不論是由一個(gè)還是由幾個(gè)施工單位施工， 不論是同期建設(shè)還是分期建設(shè)， 都視為一個(gè)工程項(xiàng)目。工程項(xiàng)目除了具有一般項(xiàng)目的基本特點(diǎn)外，還有自身的特點(diǎn)。工程項(xiàng)目的特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。（ 1）具有明確的建設(shè)任務(wù)，如建設(shè)一個(gè)住宅小區(qū)或建設(shè)一座發(fā)電廠等。（ 2）具有明確的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用目標(biāo)。（ 3）建設(shè)成果和建設(shè)過(guò)程固定在某一地點(diǎn)。（ 4）建設(shè)產(chǎn)品具有唯一性的特點(diǎn)。（ 5）建設(shè)產(chǎn)品具有整體性的特點(diǎn)。（ 6） 工程項(xiàng)目管理的復(fù)雜性主

6、要表現(xiàn)在：工程項(xiàng)目涉及的單位多，各單位之間關(guān)系協(xié)調(diào)的難度和工作量大； 工程技術(shù)的復(fù)雜性不斷提高， 出現(xiàn)了許多新技術(shù)、新材料和新工藝； 大中型項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模大； 社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)工程項(xiàng)目的影響，特別是對(duì)一些跨地區(qū)、跨行業(yè)的大型工程項(xiàng)目的影響，越來(lái)越復(fù)雜。1.2工程項(xiàng)目管理的含義工程項(xiàng)目管理是工程管理(Professional Management in Construction)的一個(gè)部分，在整個(gè)工程項(xiàng)目全壽命中，決策階段的管理是 DM - Development Management(尚沒有統(tǒng)一的中文術(shù)語(yǔ)， 可譯為項(xiàng)目前期的開發(fā)管理 ) ，實(shí)施階段的管理是項(xiàng)目管理 PM Project

7、Management ，使用階段（或稱運(yùn)營(yíng)階段）的管理是 FM - Facility Management,即設(shè)施管理。2 / 8個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用圖 1.1 DM 、 PM和 FM“工程管理”作為一個(gè)專業(yè)術(shù)語(yǔ)，其內(nèi)涵涉及工程項(xiàng)目全過(guò)程的管理，即包括 DM、PM和 FM，并涉及參與工程項(xiàng)目的各個(gè)單位的管理，即包括投資方、開發(fā)方、設(shè)計(jì)方、施工方、供貨方和項(xiàng)目使用期的管理方的管理，如圖1.2 所示。圖 1.2工程管理的核心任務(wù)是為工程建設(shè)增值，工程管理工作是一種增值服務(wù)工作。其增值主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面： （如圖 1.3 ）為工程建設(shè)增值；為工程使用（運(yùn)行）增值。圖 1.3工程管理的增值國(guó)

8、際設(shè)施管理協(xié)會(huì)（ IFMA）所確定的設(shè)施管理的含義，如圖1.4 所示，它3 / 8個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用包括物業(yè)資產(chǎn)管理和物業(yè)運(yùn)行管理，這與我國(guó)物業(yè)管理的概念尚有差異。圖 1.4設(shè)施管理工程項(xiàng)目管理的含義有多種表述，英國(guó)皇家特許建造學(xué)會(huì)（ CIOB）對(duì)其作了如下的表述：自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成， 通過(guò)項(xiàng)目策劃 (Project Planning) 和項(xiàng)目控制 (Project Control) ，以使項(xiàng)目的費(fèi)用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。此解釋得到許多國(guó)家建造師組織的認(rèn)可， 在工程管理業(yè)界有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性。在上述表述中：（如圖 1.5 ）“自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成”指的是項(xiàng)目的實(shí)施期；“項(xiàng)

9、目策劃”指的是目標(biāo)控制前的一系列籌劃和準(zhǔn)備工作；“費(fèi)用目標(biāo)”對(duì)業(yè)主而言是投資目標(biāo)，對(duì)施工方而言是成本目標(biāo)。項(xiàng)目決策期管理工作的主要任務(wù)是確定項(xiàng)目的定義， 而項(xiàng)目實(shí)施期項(xiàng)目管理的主要任務(wù)是通過(guò)管理使項(xiàng)目的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。有項(xiàng)目項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)正式設(shè)計(jì)準(zhǔn)備設(shè)計(jì)階段施工階段動(dòng)用前保修期編編項(xiàng)編計(jì) 方施施制計(jì) 擴(kuò)準(zhǔn)備階段制目階段案工工可制初項(xiàng)評(píng)設(shè)圖目行估計(jì)設(shè) 設(shè)性建任計(jì)研務(wù)議究書書報(bào)告項(xiàng)目決策階段項(xiàng)目實(shí)施階段項(xiàng)目使用階段開發(fā)管理 (DM)項(xiàng)目管理 (PM)物業(yè)管理 (FM)項(xiàng)目全壽命周期圖 1.5全壽命管理 (LCM)工程項(xiàng)目的決策階段和實(shí)施階段1.3工程項(xiàng)目管理的類型和任務(wù)一個(gè)工程項(xiàng)目往往由許多參與單位承

10、擔(dān)不同的建設(shè)任務(wù)，而各參與單位的工作性質(zhì)、工作任務(wù)和利益不同，因此就形成了不同類型的項(xiàng)目管理。4 / 8個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用1.3.1 工程項(xiàng)目管理的類型按工程項(xiàng)目不同參與方的工作性質(zhì)和組織特征劃分，工程項(xiàng)目管理有如下類型：業(yè)主方的項(xiàng)目管理；設(shè)計(jì)方的項(xiàng)目管理；施工方的項(xiàng)目管理；供貨方的項(xiàng)目管理；建設(shè)項(xiàng)目總承包方的項(xiàng)目管理。1.3.2 業(yè)主方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)業(yè)主方項(xiàng)目管理服務(wù)于業(yè)主的利益，其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括項(xiàng)目的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)。項(xiàng)目的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)之間既有矛盾的一面，也有統(tǒng)一的一面，它們之間的關(guān)系是對(duì)立的統(tǒng)一的關(guān)系。業(yè)主方的項(xiàng)目管理工作涉及項(xiàng)目實(shí)施階段

11、的全過(guò)程，即在設(shè)計(jì)前的準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段、動(dòng)用前準(zhǔn)備階段和保修期分別進(jìn)行安全管理、投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理和組織和協(xié)調(diào)，如表1.1 所示。業(yè)主方項(xiàng)目管理的任務(wù)表 1.1設(shè)計(jì)前設(shè)計(jì)階施工階動(dòng)用前保修期的段段準(zhǔn)備階準(zhǔn)備階段段安全管理投資控制進(jìn)度控制質(zhì)量控制合同管理信息管理組織和協(xié)調(diào)表有 7 行和 5 列，構(gòu)成業(yè)主方 35 個(gè)分塊項(xiàng)目管理的任務(wù)。 其中安全管理是項(xiàng)目管理中的最重要的任務(wù)，因?yàn)榘踩芾黻P(guān)系到人身的健康與安全，而投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和合同管理等則主要涉及物質(zhì)的利益。5 / 8個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用1.3.3 設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)其項(xiàng)

12、目管理的目標(biāo)包括設(shè)計(jì)的成本目標(biāo)、 設(shè)計(jì)的進(jìn)度目標(biāo)和設(shè)計(jì)的質(zhì)量目標(biāo)， 以及項(xiàng)目的投資目標(biāo)。設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的安全管理；設(shè)計(jì)成本控制和與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的工程造價(jià)控制；設(shè)計(jì)進(jìn)度控制；設(shè)計(jì)質(zhì)量控制；設(shè)計(jì)合同管理；設(shè)計(jì)信息管理；與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的組織和協(xié)調(diào)。1.3.4 施工方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括施工的成本目標(biāo)、施工的進(jìn)度目標(biāo)和施工的質(zhì)量目標(biāo)。施工方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：施工安全管理；施工成本控制；施工進(jìn)度控制；施工質(zhì)量控制；施工合同管理；施工信息管理；與施工有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)1.3.5 供貨方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括供貨方的成本目標(biāo)、供貨的進(jìn)度目標(biāo)和供

13、貨的質(zhì)量目標(biāo)。供貨方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：供貨的安全管理；供貨方的成本控制；供貨的進(jìn)度控制；供貨的質(zhì)量控制；供貨合同管理；供貨信息管理；與供貨有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)。1.3.6 建設(shè)項(xiàng)目總承包方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括項(xiàng)目的總投資目標(biāo)和總承包方的成本目標(biāo)、項(xiàng)目的進(jìn)度目標(biāo)和項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目總承包方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：安全管理；6 / 8個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用投資控制和總承包方的成本控制；進(jìn)度控制；質(zhì)量控制；合同管理；信息管理；與建設(shè)項(xiàng)目總承包方有關(guān)的組織和協(xié)調(diào)。1.4工程項(xiàng)目管理的國(guó)內(nèi)外背景及其發(fā)展趨勢(shì)項(xiàng)目管理作為一門學(xué)科 30 多年來(lái)在不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理 (Pro

14、ject Management)是該學(xué)科的第一代，其第二代是 Program Management（尚沒有統(tǒng)一的中文術(shù)語(yǔ)，指的是由多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目組成的項(xiàng)目群的管理， 不僅限于項(xiàng)目的實(shí)施階段），第三代是 Portfolio Management（尚沒有統(tǒng)一的中文術(shù)語(yǔ)，指的是多個(gè)項(xiàng)目組成的項(xiàng)目群的管理， 這多個(gè)項(xiàng)目不一定有內(nèi)在聯(lián)系， 可稱為組合管理），第四代是 Change Management（指的是變更管理） 。把 DM、 PM 和 FM 集成為一個(gè)管理系統(tǒng)，這就形成工程項(xiàng)目全壽命管理(Lifecycle Management)系統(tǒng)，其含義如圖 1.6 所示。工程項(xiàng)目全壽命管理可避免上述 DM、PM和 FM相互獨(dú)立的弊病，有利于工程項(xiàng)目的保值和增值。圖 1.6項(xiàng)目全壽命管理在工程項(xiàng)目管理發(fā)展中的一個(gè)非常重要的方向是應(yīng)用信息技術(shù)， 它包括項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（ PMIS Project Management Information System ）的應(yīng)用和在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上進(jìn)行工程管理等。7 / 8個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用1.5建設(shè)工程監(jiān)理1.5.1 建設(shè)工程監(jiān)理的概念建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)， 受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作， 并對(duì)承包單位履行建設(shè)合同的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。 其項(xiàng)目管理工作包括投資