董事會秘書工作計(jì)劃報(bào)告

1、此資料由網(wǎng)絡(luò)收集而來，如有侵權(quán)請告知上傳者立即刪除。資料共分享，我們負(fù)責(zé)傳遞知識。董事會秘書工作計(jì)劃報(bào)告第一章 總 則第一條 為了促進(jìn)AAA股份有限公司（以下簡稱“公司”）的規(guī)范運(yùn)作，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，加強(qiáng)對董事會秘書工作的管理與監(jiān)督，根據(jù)公司法、證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡稱股票上市規(guī)則）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程，特制定本工作細(xì)則。第二條 董事會秘書是公司的高級管理人員，為公司與深圳證券交易所的指 定聯(lián)系人。董事會秘書對公司和董事會負(fù)責(zé)，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對 公司高級管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)報(bào)酬。第三條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書

2、履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級 管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書的工作。董事會秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露 的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提 供相關(guān)資料和信息。董事會秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時，可以直接向深圳 證券交易所報(bào)告。第二章 任職資格第四條 董事會秘書的任職資格：(一)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,從事經(jīng)濟(jì)、管理、證券等工作三年以上；(二)具備履行職責(zé)所必須的財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等專業(yè)知識；(三)具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)

3、；(四)熟悉公司經(jīng)營管理情況，具有良好的處事和溝通能力；(五)取得深圳證券交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。第五條 具有下列情形之一的人員不得擔(dān)任董事會秘書：(一) 有公司法第147條規(guī)定情形之一的；(二) 自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；(三) 最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的；(四) 被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的；(五) 公司現(xiàn)任監(jiān)事；(六) 深圳證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。第三章 主要職責(zé)第六條 董事會秘書的主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與深圳證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的 及時溝通和聯(lián)絡(luò)，保證深圳證券交易所可以隨

4、時與其取得工作聯(lián)系；（二）負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度 和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并 按規(guī)定向深圳證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時報(bào)告的披露工作；（三）協(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資 者提供公司披露的資料；（四）按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，準(zhǔn)備和提交擬審議的董事 會和股東大會的文件；（五）參加董事會會議，制作會議記錄并簽字；（六）負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事 會全體成員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露 時，及時采取補(bǔ)救措施并向深

5、圳證券交易所報(bào)告；（七）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監(jiān)事、高級管 理人員持有公司股票的資料，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等；（八）協(xié)助董事、監(jiān)事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、行政法規(guī)、 部門規(guī)章、股票上市規(guī)則、深圳證券交易所其他規(guī)定和公司章程，以及 上市協(xié)議對其設(shè)定的責(zé)任；（九） 促使董事會依法行使職權(quán)；在董事會擬作出的決議違反法律、行政 法規(guī)、部門規(guī)章、股票上市規(guī)則、深圳證券交易所其他規(guī)定和公司章程 時，應(yīng)當(dāng)提醒與會董事，并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會堅(jiān)持 作出上述決議，董事會秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄上，并 立即向深圳證

6、券交易所報(bào)告；（十）公司法和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第七條 董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別作 出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。第四章 聘任與解聘第八條 董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或者解聘。第九條 公司董事會秘書如辭職或被解聘，公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會秘書離職 后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。第十條 公司董事會聘任董事會秘書之前應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交以下文 件：（一）董事會推薦書，包括被推薦人符合本細(xì)則任職資格的說明、職務(wù)、工 作表現(xiàn)及個人品德等內(nèi)容；（二）被推薦人的個人簡歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）；（三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）。公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會 秘書的有關(guān)材料報(bào)送深圳證券交易所，深圳證券交易所所自收到有關(guān)材料之日起五 個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘