華源萊動公司安全風險分級管控體系建設實施指南講解

1、山東華源萊動內(nèi)燃機有限公司安全風險分級管控體系建設實施指南2016 版）編制： 審核： 批準:2016年7月8目錄1. 適用范圍 2. 編制依據(jù) 3. 總體要求、目標與原則 4. 職責分工 5. 術語和定義6. 風險點識別方法7. 風險評價方法8. 風險控制措施策劃9. 風險分級管控考核方法10. 風險點識別及分級管控記錄使用要求 附件 A: 風險點分類標準附件B作業(yè)風險分析法（TRA 風險矩陣法141617附件C風險分級管控程序框圖附件 D 過程管理表格樣表1. 適用范圍本實施指南適用于華源萊動及所屬子公司范圍內(nèi)的風險識別、評價、分級、管控。2. 編制依據(jù)中華人民共和共安全生產(chǎn)法 山東安全生

2、產(chǎn)主體責任規(guī)定（修改稿） （山東省人民政府令 2016年第 303 號） 機械行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊 山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知魯安辦發(fā) 201610 號煙臺市關于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案的通知煙安辦 201615 號其他安全生產(chǎn)相關法規(guī)、標準、相關政策以及華源萊動安全生產(chǎn)管理制度等相關 規(guī)定等要求。3. 總體要求、目標與原則根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合華源萊動實際，經(jīng)公司安委會同意，公 司著手建立安全風險分級管控體系建設。3.1 總體要求： 按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的

3、原則進行 安全風險分級管控體系在建設。各部門在安全管理部的組織下按照風險分級管控體 系實施指南建議編制大綱要求，結(jié)合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全 過程、全方位、全天候”的風險管控模式。3.2 工作目標：自本指南發(fā)布之日起， 至2016年 9月份完成公司安全風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體系做 到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。3.3 基本原則： 堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、 持續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導作用，全面落實企 業(yè)主體責任。4. 職責分工公司安委會是華源萊動

4、安全風險分級管控體系建設的領導機構(gòu)，具體負責公司安 全風險分級管控體系建設組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控 體系建設，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。公司安全風險分級體系建設辦公室設在安全管理部：主 任：楊文松副主任：李樹經(jīng)成 員：湯光模 趙民績 劉志華 張華偉 郝軍清 劉松青 王維邦 李曉忠 董 偉 于曉東 蘭紅兵 姜立志主任職責： 負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考 核各責任人責任落實情況。副主任職責： 具體負責華源萊動安全風險分級管控體系建設指南的編

5、制，負 責體系建設工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編 制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。組員職責： 具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。其他部門： 按照“分級管理、分線負責” 、“管業(yè)務必須管安全”的原則，公司生 產(chǎn)、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務范圍內(nèi) 的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。5. 術語和定義5.1 風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性 的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全

6、管理體系要求）。風險（R）=可能性（L） X后果（C）。5.2危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。危險源的構(gòu)成:-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。5.4風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的

7、過程。（GB/T28001-2011職業(yè) 健康安全管理體系要求）5.5風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是 否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）5.6風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分 等級。（根據(jù)有關文件及標準，我省風險定為“紅登、藍（深藍、淺藍）”四級。）淺藍色風險5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。深藍色風險4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科 室應引起關注。黃色風險3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改

8、。公司、部室（車間上級 單位）應引起關注。橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司 對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能 繼續(xù)作業(yè)。5.7風險管控根據(jù)風險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措 施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時應考 慮：可行性；安全性；可靠性；應包括：工程技術措施；管理措施；培 訓教育措施；個體防護措施。5.8風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所 需管控措施等一系列信息的綜

9、合。5.9重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的 風險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。6. 風險點識別方法6.1風險點識別范圍的劃分要求風險點識別范圍以部門為單位組織,以生產(chǎn)、作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進行劃分,生產(chǎn)單位分為多缸機分廠、單缸機分廠、機加工分廠、小件車間、動力車間、鑄造事業(yè)部、實業(yè)公司、油泵公司、組合機床,識別范圍包括辦公場所；管理部室分為采購部（各庫房

10、、辦公室）、技術中心（產(chǎn)品試驗室、辦公室）、制造部（配送作業(yè)現(xiàn)場、 辦公室）、營銷公司（拆檢車間、各庫房、辦公室）、公司辦、綜合管理部、財務部、 質(zhì)管部，均覆蓋所有辦公室、作業(yè)區(qū)及辦公車輛。其中生產(chǎn)單位將每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確 保風險點識別全覆蓋。 （具體參考危險點分級表）6.2 風險點識別方法以安全檢查表法（SCL對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行 為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（ JHA并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。7. 風險評價方法按照風險矩陣法（作業(yè)風險分析法）進行風險等級判定。

11、各部門在完成風險識別的基礎上，負責對本部門風險等級進行評定，報公司風險 分級管控體系建設辦公司，辦公室組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成 風險分級。分級標準參照附件： 風險矩陣法中表一、表二進行打分。8. 風險控制措施策劃根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依據(jù)機械行業(yè)較大危險因素辨識與 防范指導手冊進行編制，依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施 以及應急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風險點進行制定控制措施。9. 風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，公司對風險分級管控制定實施內(nèi) 部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。10. 風險點識別及分級管控記錄使用

12、要求華源萊動安全風險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附 件。每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。風險分級工作完成后，各部門按照辦公室統(tǒng)一要求在各有關崗位公布本部門的主 要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。附件附件 A 風險點分類標準附件 B 作業(yè)風險程度評價方法 （風險矩陣法 ）附件 C 風險分級管控程序框圖附件 D 建設過程記錄信息1）作業(yè)崗位清單2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）風險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表）4）風險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表5）風險點（危險源）風險評價原始信息表風險等級分布信息表7）重大風險信息

13、統(tǒng)計表（一級風險）8）重大風險控制措施方案統(tǒng)計表附件 A: 風險點分類標準A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設備、工具、廠房等a） 設計不良 強度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應力集中；外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b）防護不良 沒有安全防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 置或個體防護裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。缺乏個體防護裝c） 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新；A.1.2 物料出故障未處理；平時維護不善；其他。21a）物理性低溫物（固體、氣體、液體）粉塵與氣溶膠； 咼溫物（固體、氣體、液體）運動物。b

14、）化學性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)） ； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)） ； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、 其他腐蝕性物質(zhì)） ； 其他化學性危險因素。c）生物性致害植物；A.1.3致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）其他生物性危險源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）傳染病媒介物；致害動物；A.1.4A.1.5電離輻射（X射線、丫離子、3離子、咼能電子束等）非電離輻射（超高壓電場、此有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電

15、磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法選擇送料 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等； 機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等； 機械運轉(zhuǎn)超速；或加料過快；機動車超速；機動車違章駕駛；其他。A.2.2 不采取安全措施不防止意外風險；不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就A.2.3有危險物；A.2.4對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等； 其他。對帶電設備；對加壓容器；對加熱物；對裝使安全防護裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤；去掉其他其他。移動或放開物體；對運轉(zhuǎn)著的設備、裝置等

16、清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)防護物。A.2.5制造危險狀態(tài) 貨物過載； 全設施；其他。組裝中混有危險物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時使用不安A.2.6 使用保護用具的缺陷不使用保護用具；不穿安全服裝；保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運輸設備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；A.2.8 接近危險場所其他。接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、 裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 攀、坐不安全場所； 其他。上或接觸易倒塌的物體；A.2.9 某些不安全行為用手代替工具；進入危險有害場所；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代

17、替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。A.2.10 誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11 其他不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所 沒有確保通路；物體放置的位置不當；工作場所間隔不足；物體堆積方式不當；機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷 （沒有或不當） ；標志缺陷（沒有或不當） 。A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧； 濕度不當； 給排水不良； 外部噪聲；溫度過高或過低； 壓力過高或過低；自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷

18、A.4.1 安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標準。A.4.2 危險評價與控制a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患(包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患) b) 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險(包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險)c) 對重要危險的控制措施不當。A.4.3 作用與職責a)b)職責劃分不清； 職責分配相矛盾；c)授權不清或不妥； 報告關系不明確或不正確。d)A.4.4 培訓與指導a)沒有提供必要的培訓(包括針對變化的培訓)b)c)培訓計劃設計有缺陷； 培訓目的或目標不明確；d)e)f)A

19、.4.5 人員管理與工作安排缺乏技術指導。a)人員選擇不當培訓方法有缺陷(包括培訓設備)知識更新和再培訓不夠；b)c)d)工作安排不合理無相應資質(zhì)，技術水平不夠；生理、體力有問題； 心理、精神有問題。安全行為受責備，不安全行為被獎勵；沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施；沒有安排或缺乏合適人選；人力不足； 生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。e)A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等)；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7 設備和工具a

20、)選擇不當，或關于設備的標準不適當；b)c)未驗收或驗收不當；保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）d)e)維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當） ； 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）f)判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；a)b)c)d)e)保管、儲存的缺陷（包括存放超期） 包裝的缺陷； 未能正確識別危險物品； 使用不當，或廢棄物料處置不當；無設備檔案或不完全。g）A.4.8 物料（含零部件）運輸方式或運輸線路不妥；f)A.4.9 設計a)工藝、技術設計不當缺乏關于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS或資料使用不當。所采用的

21、標準、規(guī)范或設計思路不當； 設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用） 設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）無獨立的設計評估。b)設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧 量等環(huán)境參數(shù)等） ；c)d） 設計不符合人機工效學要求。A.4.10 應急準備與響應a)b)未制訂必要的應急響應程序或預案；未進行必要的應急培訓和演習；c)d)應急設施或物資不足；應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關方管理a)對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b)對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商； 無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供

22、應商的管理收貨項目與訂購項目不符；給供應商的產(chǎn)品標準不正確， 訂購書上資料有誤， 對可修改訂單不能完全控制， 對供應商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）c)d)事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實，未追蹤驗證；e)f)未進行審核或管理評審，或開展不力； 無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a） 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組

23、、職能部門、上下級之間） ；b） 與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、 應急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等） ；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應急措施，事故、不符 合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。 ）c)d)最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；通訊方法和手段有缺陷；e)員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件B作業(yè)風險分析法（TRA）風險矩陣法作業(yè)風險分析方法（風險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存 在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所

24、確定危害的 風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為：R=L So其中：R代表風險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值差發(fā)生程性的管理員工勝任程度（意識、 授經(jīng)鑒）d檢測、報熱聯(lián)每天.經(jīng)常發(fā)生、幾 乎每詼作業(yè)發(fā)生衛(wèi)從不按標準檢 査4不勝任f無任何培訓、 無任何經(jīng)驗、無上崗逵無任何措施或有措施 從未法用-衛(wèi)斗盧每月發(fā)生盧很少技標誰檢 查、檢查手段單 、走馬觀花*有，便不 _/ |_|P|.=只是偶爾 執(zhí)疔.盧不豔睢任（有上崗蠱恪 證，便沒有擾受有效垢 訕|弭4君措施f旦曰是一部分. 尚不完善.*3

25、盧每季度發(fā)主盧經(jīng)常不披標準 檢杳、檢杳手段 般.4有，比校 完吾、但 只是記分 執(zhí)疔.4股Bi任（有上崗證. 有培訓，f曰經(jīng)驗不足， 鉗史出差錯）.防范控制措施比按有 效、全面、充分* f旦經(jīng) 常沒有毀険用.r2-P曾經(jīng)發(fā)生2偶爾不授標準 檢杏.檢否手段 校先進、充分， 全面門有詳實、 完番，但 關爾不抄. 行.Q勝任，但偶爾出差錯.卡防短控制措施有效、全 面、充分，偶爾失去作 用或出差錯.412從未發(fā)生-嚴恪按愉査標 準檢杏、檢否手 段先進、充分、 全面.a有詳實、 完善，而 且嚴格執(zhí) 行.薔度勝任培訓充分、 經(jīng)驗豐富、安全意識 強九2防葩控制措施有效、全 面、把分.aC.2事故發(fā)生的嚴重程

26、度（S）取值等級法律法規(guī)及其他要求傷害情況財產(chǎn)（萬元）生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資源消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動30主要裝置或設備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級工傷10一般裝置或設備停工企業(yè)內(nèi)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損C.3風險矩陣嚴重性可能性12311232210339121512162010152025C.4風險分級風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25不可容忍風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應對改進 措施進行評估。立即15-16巨大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序；定期 檢