C19004S《證券公司合規(guī)管理實施指引》解讀100分_第1頁
C19004S《證券公司合規(guī)管理實施指引》解讀100分_第2頁
C19004S《證券公司合規(guī)管理實施指引》解讀100分_第3頁
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文檔簡介

C19004S證券公司合規(guī)管理實施指引解讀100分單選題（共2題，每題20分）1 .證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù) 量占公司總部工作人員比例應(yīng)當不低于：（）。 A.1% B.1.5% C.2%D.1.5%且不少于5個人我的答案：D2.證券公司合規(guī)管理實施指引中規(guī)定合規(guī)性專項考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于：（）。 A.5% B.10% C.15%.D. 20%我的答案：C多選題（共2題，每題 20分）1 .合規(guī)監(jiān)測可以針對哪些事項展開？（）* A.反洗錢-B.信息隔離墻管理C.工作人員職務(wù)通訊行為 D.工作人員的證券投資行為我的答案：ABCD2 .哪些部門或單位應(yīng)當配備專職合規(guī)人員：（）A.15人以上的分支機構(gòu) B.異地總部 C.投行業(yè)務(wù)部門 D.債券業(yè)務(wù)部門我的答案：ABCD判斷題（共1題，每題 20分）1 .因合規(guī)問責(zé)所導(dǎo)致的績效考核扣分不受合規(guī)性專項考核 比例的限制。對錯我的答案：對專業(yè)資料學(xué)習(xí)資料教育培訓(xùn)考試建筑裝潢資料

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