XX證券私募基金清算操作指引

1、XX 證券私募基金清算操作指引第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司內(nèi)部業(yè)務(wù)運(yùn)行，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化，提升客戶服務(wù)體驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。根據(jù)XX 證券私募基金流程指引、恒天金獅“主從+標(biāo)的”贖回操作方案、私募投資基金募集行為管理辦法、私募投資基金信息披露管理辦法等規(guī)定，特制定XX 證券私募基金操作指引，以下簡(jiǎn)稱指引。第二條 本操作指引范圍包括：產(chǎn)品募集前、募集期、募集截止&產(chǎn)品成立、產(chǎn)品運(yùn)行期、產(chǎn)品兌付期、產(chǎn)品清盤(pán)等幾個(gè)時(shí)期的操作流程。第三條 本指引適用于由 XX 證券托管及外包的所有產(chǎn)品。第四條產(chǎn)品募集前準(zhǔn)備第二章 指引操作范圍（一）協(xié)議簽訂：與 XX 證券提前簽署外包協(xié)議、證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議、托

2、管網(wǎng)銀協(xié)議等相關(guān)協(xié)議。（二）開(kāi)戶：收到我司產(chǎn)品經(jīng)理附有開(kāi)戶資料的郵件后，發(fā)送郵件告知 XX 證券對(duì)接人員進(jìn)行募集戶和托管戶的開(kāi)立。（開(kāi)戶資料：基金合同、產(chǎn)品代碼等。）募集戶與托管戶一同開(kāi)立，時(shí)間為 8 個(gè)工作日。第五條產(chǎn)品募集期（一）每日導(dǎo)銀行流水并以郵件的方式發(fā)送給我司運(yùn)營(yíng)部，進(jìn)行核對(duì)。（二） 根據(jù)流程，處理產(chǎn)品成立前的客戶退款。第六條產(chǎn)品募集截止&產(chǎn)品成立（一）確定募集截止日并通知產(chǎn)品募集結(jié)束。收到我司運(yùn)營(yíng)部發(fā)送的成立名單后，郵件發(fā)送給XX證券營(yíng)業(yè)部。并在產(chǎn)品募集結(jié)束當(dāng)日，郵件告知XX業(yè)務(wù)經(jīng)理或XX證券托管部發(fā)行運(yùn)營(yíng)崗，注明基金S代碼、基金名稱、募集完成、已度過(guò)冷靜期并完成回訪確認(rèn)（如有）

3、。（二）確認(rèn)產(chǎn)品成立通知書(shū)，用印掃描并郵件發(fā)送至XX證券托管部。同時(shí)，XX證券托管部會(huì)出具資金到賬證明，進(jìn)行留存。（三）股東賬戶，證券、期貨經(jīng)紀(jì)賬戶等賬戶開(kāi)立；銀期、銀證等關(guān)聯(lián)。第七條產(chǎn)品運(yùn)行期（一）母子、標(biāo)的基金投資：子基金成立后，填寫(xiě)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，用印后發(fā)送給 XX 證券營(yíng)業(yè)部，并在當(dāng)日將錢打入 XX 大募集戶，資金將在T+2 日劃付至母基金托管戶。母基金投資標(biāo)的基金流程參考子投母流程。（二）標(biāo)的基金根據(jù)投顧需求，產(chǎn)品經(jīng)理會(huì)出具進(jìn)行銀證、銀期類的劃款指令。在接收到指令后，在 XX 托管網(wǎng)銀上進(jìn)行制單，復(fù)核。（三）目前，XX 托管部已開(kāi)始使用托管網(wǎng)銀系統(tǒng)，因此所有轉(zhuǎn)款均在網(wǎng)銀上制單、復(fù)核后

4、由 XX 托管部審核出款。（四）費(fèi)用劃付：管理費(fèi)、托管費(fèi)、行政服務(wù)費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用類的支付，在 work 流程到后，與產(chǎn)品經(jīng)理溝通，留存足夠的金額，通過(guò) XX 托管網(wǎng)銀進(jìn)行支付。第八條 產(chǎn)品兌付（一）分紅：R-2日：與產(chǎn)品經(jīng)理溝通，填寫(xiě)私募產(chǎn)品基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)通知單中的除權(quán)除息日、權(quán)益登記日等信息，分紅金額空；收到產(chǎn)品經(jīng)理的分紅公告后，郵件發(fā)送至XX。R日14:00前：根據(jù)R-1日預(yù)估值表，將私募產(chǎn)品基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)通知單上分紅金額填寫(xiě)后簽字蓋章，發(fā)給營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理或XX證券托管部發(fā)行運(yùn)營(yíng)崗。R+2日12：:00前：收到基金紅利發(fā)放明細(xì)表、基金紅利核算表后， 通過(guò)托管網(wǎng)銀，出具劃款指令。（二

5、）贖回：根據(jù)兌付管理部流程里提供的贖回名單，T 日 15:00 前，根據(jù)子基金投資者贖回申請(qǐng)，制作私募基金客戶交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，被授權(quán)人簽字，加蓋公章，發(fā)送營(yíng)業(yè)部 OTC 錄單人員。T+2 日：產(chǎn)品經(jīng)理根據(jù)主基金贖回資金計(jì)算出標(biāo)的基金贖回份額，對(duì)于標(biāo)的基金贖回份額，這里只是預(yù)估并不知道當(dāng)日凈值，建議在預(yù)估時(shí)多贖回一定份額以避免標(biāo)的基金因凈值下跌帶來(lái)的流動(dòng)性不足的問(wèn)題。同時(shí)根據(jù)產(chǎn)品經(jīng)理的劃款指令，發(fā)起主基金對(duì)標(biāo)的基金的贖回指令，15:00 前，根據(jù)預(yù)估的標(biāo)的基金贖回份額，制作私募基金客戶交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，簽字， 加蓋公章，發(fā)送營(yíng)業(yè)部OTC 錄單人員。T+4 日：收到業(yè)務(wù)經(jīng)理的標(biāo)的基金交割單，馬上快速向托管部出具劃款單。T+5 日：9：30 之前，管理人根據(jù)從基金交割單，向托管部出具劃款單。第九條產(chǎn)品清盤(pán)（一）產(chǎn)品經(jīng)理確認(rèn)清盤(pán)，收到清盤(pán)報(bào)告后，根據(jù)托管資金的通知，通過(guò)托管網(wǎng)銀出具結(jié)息的劃款指令。（二）收到托管資金結(jié)息款項(xiàng)，結(jié)清管理費(fèi)，托管費(fèi)等費(fèi)用后，將剩余資金全部轉(zhuǎn)出，提交證券、期貨、托管等一類的賬戶申請(qǐng)。第三章 指引履行規(guī)則第十條每項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展指引中適用范圍內(nèi)的部門和員工，