專利審查指南-專利權評價報告(最新整理)

1、第十章專利權評價報告1. 引言專利法第六十一條第二款規(guī)定，專利侵權糾紛涉及實用新型專利或者外觀設計專利的， 人民法院或者管理專利工作的部門可以要求專利權人或者利害關系人出具由國家知識產(chǎn)權 局作出的專利權評價報告。國家知識產(chǎn)權局根據(jù)專利權人或者利害關系人的請求，對相關實用新型專利或者外觀設計專利進行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細則規(guī)定的授權條件進行分析和評價，作出專利權評價報告。專利權評價報告是人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權糾紛的證據(jù)， 主要用于人民法院或者管理專利工作的部門確定是否需要中止相關程序。專利權評價報告 不是行政決定，因此專利權人或者利害關系人不能就此提起

2、行政復議和行政訴訟。2. 專利權評價報告請求的形式審查國家知識產(chǎn)權局收到專利權人或者利害關系人提交的專利權評價報告請求書后，應當進行形式審查。2.1 專利權評價報告請求的客體專利權評價報告請求的客體應當是已經(jīng)授權公告的實用新型專利或者外觀設計專利， 包括已經(jīng)終止或者放棄的實用新型專利或者外觀設計專利。針對下列情形提出的專利權評價報告請求視為未提出：(1) 未授權公告的實用新型專利申請或者外觀設計專利申請；(2) 已被專利復審委員會宣告全部無效的實用新型專利或者外觀設計專利；(3) 國家知識產(chǎn)權局已作出專利權評價報告的實用新型專利或者外觀設計專利。2.2 請求人資格根據(jù)專利法實施細則第五十六條第

3、一款的規(guī)定，專利權人或者利害關系人可以請求國家知識產(chǎn)權局作出專利權評價報告。其中，利害關系人是指有權根據(jù)專利法第六十條的規(guī)定就專利侵權糾紛向人民法院起訴或者請求管理專利工作的部門處理的人，例如專利實施獨占許可合同的被許可人和由專利權人授予起訴權的專利實施普通許可合同的被許可人。請求人不是專利權人或者利害關系人的，其專利權評價報告請求視為未提出。實用新型或者外觀設計專利權屬于多個專利權人共有的，請求人可以是部分專利權人。2.3 專利權評價報告請求書在請求作出專利權評價報告時，請求人應當提交專利權評價報告請求書及相關的文件。(1) 專利權評價報告請求書應當采用國家知識產(chǎn)權局規(guī)定的表格。請求書中應當

4、寫明實用新型專利或者外觀設計專利的專利號、發(fā)明創(chuàng)造名稱、請求人和或?qū)＠麢嗳嗣Q或者姓名。每一請求應當限于一件實用新型或者外觀設計專利。(2) 請求書中應當指明專利權評價報告所針對的文本。所述文本應當是與授權公告一并公布的實用新型專利文件或者外觀設計專利文件，或者是由生效的無效宣告請求審查決定維持有效的實用新型專利文件或者外觀設計專利文件。如果請求作出專利權評價報告的文本是由生效的無效宣告請求審查決定維持部分有效的實用新型專利文件或者外觀設計專利文件，請求人應當在請求書中指明相關的無效宣告請求審查決定的決定號。(3) 請求人是利害關系人的，在提出專利權評價報告請求的同時應當提交相關證明文件。例如

5、，請求人是專利實施獨占許可合同的被許可人的，應當提交與專利權人訂立的專利實施獨占許可合同或其復印件；請求人是專利權人授予起訴權的專利實施普通許可合同的被許可人的，應當提交與專利權人訂立的專利實施普通許可合同或其復印件，以及專利權人授予起訴權的證明文件。如果所述專利實施許可合同已在國家知識產(chǎn)權局備案，請求人可以不提交專利實施許可合同，但應在請求書中注明。專利權評價報告請求書不符合上述規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權局應當通知請求人在指定期限內(nèi)補正。2.4 費 用請求人自提出專利權評價報告請求之日起一個月內(nèi)未繳納或者未繳足專利權評價報告請求費的，專利權評價報告請求視為未提出。2.5 委托手續(xù)專利權評價報告請求

6、的相關事務可以由請求人或者其委托的專利代理機構辦理。對于根據(jù)專利法第十九條第一款規(guī)定應當委托專利代理機構的請求人，未按規(guī)定委托的，國家知識產(chǎn)權局應當通知請求人在指定期限內(nèi)補正。請求人是專利權人且已委托專利代理機構作全程代理，而在提出專利權評價報告請求時另行委托專利代理機構辦理有關手續(xù)的，應當另行提交委托書，并在委托書中寫明其委托權限僅限于辦理專利權評價報告相關事務；委托手續(xù)不符合規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權局應當要求請求人在指定期限內(nèi)補正；期滿未補正或者在指定期限內(nèi)補正不符合規(guī)定的，視為未委托；本人辦理的，應當說明本人僅辦理專利權評價報告相關事務。請求人是利害關系人且委托專利代理機構辦理的，應當提交委

7、托書，并在委托書中寫明委托權限為辦理專利權評價報告相關事務；委托手續(xù)不符合規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權局應當要求請求人在指定期限內(nèi)補正；期滿未補正或者在指定期限內(nèi)補正不符合規(guī)定的，視為未委托。2.6 形式審查后的處理(1) 專利權評價報告請求經(jīng)形式審查不符合規(guī)定需要補正的，國家知識產(chǎn)權局應當發(fā)出補正通知書，要求請求人在收到通知書之日起十五日內(nèi)補正；期滿未補正或者在指定期限內(nèi)補正但經(jīng)兩次補正后仍存在同樣缺陷的，其請求視為未提出。(2) 專利權評價報告請求視為未提出的，國家知識產(chǎn)權局應當發(fā)出視為未提出通知書， 通知請求人。(3) 專利權評價報告請求經(jīng)形式審查合格的，應當及時轉送給指定的作出專利權評價報告的

8、部門。根據(jù)專利法實施細則第五十七條的規(guī)定，作出專利權評價報告前，多個請求人分別請求對同一件實用新型專利或者外觀設計專利作出專利權評價報告的，國家知識產(chǎn)權局均予以受理，但僅作出一份專利權評價報告。3. 專利權評價作出專利權評價報告的部門在收到專利權評價報告請求書后，應當指派審查員按照本章的規(guī)定對該專利進行檢索、分析和評價，作出專利權評價報告。3.1 核查專利權評價報告請求書審查員首先應當核查專利權評價報告請求書及其相關文件。發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的，返回相應的部門處理，并說明理由。3.2 專利權評價的內(nèi)容3.2.1 實用新型專利實用新型專利權評價所涉及的內(nèi)容包括：(1) 實用新型是否屬于專利法第五條或者

9、第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形，其評價標準適用本指南第二部分第一章的規(guī)定。(2) 實用新型是否屬于專利法第二條第三款規(guī)定的客體，其評價標準適用本指南第一部分第二章第 6 節(jié)的規(guī)定。(3) 實用新型是否具備專利法第二十二條第四款規(guī)定的實用性，其評價標準適用本指南第二部分第五章第 3 節(jié)的規(guī)定。(4) 實用新型專利的說明書是否按照專利法第二十六條第三款的要求充分公開了專利保護的主題，其評價標準適用本指南第二部分第二章第 2.1 節(jié)的規(guī)定。(5) 實用新型是否具備專利法第二十二條第二款規(guī)定的新穎性，其評價標準適用本指南第四部分第六章第 3 節(jié)的規(guī)定。(6) 實用新型是否具備專利法第二十二條第三款

10、規(guī)定的創(chuàng)造性，其評價標準適用本指南第四部分第六章第 4 節(jié)的規(guī)定。(7) 實用新型是否符合專利法第二十六條第四款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第二部分第二章第 3.2 節(jié)的規(guī)定。(8) 實用新型是否符合專利法實施細則第二十條第二款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第二部分第二章第 3.1.2 節(jié)的規(guī)定。(9) 實用新型專利文件的修改是否符合專利法第三十三條的規(guī)定，其評價標準適用本指南第一部分第二章第 8 節(jié)和第二部分第八章第 5.2 節(jié)的規(guī)定。(10) 分案的實用新型專利是否符合專利法實施細則第四十三條第一款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第二部分第六章第 3.2 節(jié)的規(guī)定。(11) 實用新型是否符合專利

11、法第九條的規(guī)定，其評價標準適用本指南第二部分第三章第 6 節(jié)的規(guī)定。3.2.2 外觀設計專利外觀設計專利權評價所涉及的內(nèi)容包括：(1) 外觀設計是否屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形，其評價標準適用本指南第一部分第三章第 6.1 和 6.2 節(jié)的規(guī)定。(2) 外觀設計是否屬于專利法第二條第四款規(guī)定的客體，其評價標準適用本指南第一部分第三章第 7 節(jié)的規(guī)定。(3) 外觀設計是否符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第四部分第五章第 5 節(jié)的規(guī)定。(4) 外觀設計是否符合專利法第二十三條第二款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第四部分第五章第 6 節(jié)的規(guī)定。(5) 外

12、觀設計專利的圖片或者照片是否符合專利法第二十七條第二款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第一部分第三章第 4 節(jié)的規(guī)定。(6) 外觀設計專利文件的修改是否符合專利法第三十三條的規(guī)定，其評價標準適用本指南第一部分第三章第 10 節(jié)的規(guī)定。(7) 分案的外觀設計專利是否符合專利法實施細則第四十三條第一款的規(guī)定，其評價標準適用本指南第一部分第三章第 9.4.2 節(jié)的規(guī)定。(8) 外觀設計是否符合專利法第九條的規(guī)定，其評價標準適用本指南第四部分第五章第 8 節(jié)的規(guī)定。3.3 檢索一般情況下，作出實用新型專利權評價報告或者外觀設計專利權評價報告前，都應當進行檢索。3.3.1 實用新型專利檢索應當針對實用新型專

13、利的所有權利要求進行，但實用新型專利保護的主題屬于下列情形之一的，審查員對該主題不必進行檢索：(1) 不符合專利法第二條第三款的規(guī)定；(2) 屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形；(3) 不具備實用性；(4) 說明書和權利要求書未對該主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術領域的技術人員不能實現(xiàn)。檢索的具體要求可以參照本指南第二部分第七章。3.3.2 外觀設計專利檢索應當針對外觀設計專利的圖片或照片表示的所有產(chǎn)品外觀設計進行，并考慮簡要說明的內(nèi)容。但外觀設計專利保護的產(chǎn)品外觀設計屬于下列情形之一的，審查員不必對該產(chǎn)品外觀設計進行檢索：(1) 不符合專利法第二條第四款的規(guī)定；(

14、2) 屬于專利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專利權的情形；(3) 圖片或者照片未清楚地顯示要求專利保護的產(chǎn)品的外觀設計。審查員應當檢索外觀設計專利在中國提出申請之日以前公開的外觀設計。為了確定是否存在抵觸申請，審查員應當檢索在該外觀設計專利的申請日之前向?qū)＠痔峤?、并且在該外觀設計專利的申請日后公告的外觀設計專利。為了確定是否存在重復授權，審查員還應當檢索在該外觀設計專利的申請日向?qū)＠痔峤坏?、并且已?jīng)公告的外觀設計專利。4. 專利權評價報告國家知識產(chǎn)權局應當自收到合格的專利權評價報告請求書和請求費后兩個月內(nèi)作出專利權評價報告。未發(fā)現(xiàn)被評價專利存在不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條

15、件的，審查員應當在專利權評價報告中給出明確結論。對于被評價專利存在不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的，審查員應當在專利權評價報告中根據(jù)專利法及其實施細則具體闡述評價意見，并給出該專利不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的明確結論。專利權評價報告使用國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)一制定的標準表格，作出后由審查員與審核員共同簽章，并加蓋中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局專利權評價報告專用章。4.1 專利權評價報告的內(nèi)容專利權評價報告包括反映對比文件與被評價專利相關程度的表格部分，以及該專利是否符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權的條件的說明部分。4.1.1 表格部分對于實用新型專利權評價報告，其

16、表格部分的填寫要求參見本指南第二部分第七章第12 節(jié)的規(guī)定。對于外觀設計專利權評價報告，其表格部分應當清楚地記載檢索的領域、數(shù)據(jù)庫、由檢索獲得的對比文件以及對比文件與外觀設計專利的相關程度等內(nèi)容。通常，采用下列符號表示對比文件與外觀設計專利的關系：單獨導致外觀設計專利不符合專利法第二十三條第一款或第二款規(guī)定的文件； ：與報告中其他文件結合導致外觀設計專利不符合專利法第二十三條第二款規(guī)定的文件；：背景文件，即反映外觀設計的部分設計特征或者有關的文件； ：中間文件，其公開日在外觀設計專利的申請日與所要求的優(yōu)先權日之間的文件，或者會導致需要核實外觀設計專利優(yōu)先權的文件； ：與外觀設計專利相同或者實質(zhì)

17、相同的抵觸申請文件； ：任何單位或個人在申請日向?qū)＠痔峤坏?、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的外觀設計專利文件。上述類型的文件中，符號、和表示對比文件與外觀設計專利在內(nèi)容上的相關程 度；符號和同時表示對比文件與外觀設計專利在時間上的關系和在內(nèi)容上的相關程度； 符號表示對比文件與外觀設計專利在時間上的關系，其后應附帶標明文件內(nèi)容相關程度 的符號、或，它屬于在未核實優(yōu)先權的情況下所作的標記。4.1.2 說明部分說明部分應當記載和反映專利權評價的結論。對于不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的被評價專利，還應當給出明確、具體的評價意見。(1) 對于不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的實用新型專

18、利，應當給出具體的評價說明，并明確結論，必要時應當引證對比文件。例如，對于不具備新穎性和或創(chuàng)造性的權利要求，審查員應當逐一進行評述；對于多項從屬權利要求，應當對其引用不同的權利要求時的技術方案分別進行評述；對于具有并列選擇方案的權利要求，應當對各選擇方案分別進行評述。(2) 對于不符合專利法及其實施細則規(guī)定的授予專利權條件的外觀設計專利的每項外觀設計，均須給出具體的評價說明，并明確結論，必要時應當引證對比文件。4.2 專利權評價報告的發(fā)送專利權評價報告作出后，應當發(fā)送給請求人。5. 專利權評價報告的查閱與復制根據(jù)專利法實施細則第五十七條的規(guī)定，國家知識產(chǎn)權局在作出專利權評價報告后， 任何單位或

19、者個人可以查閱或者復制。查閱、復制的相關手續(xù)參見本指南第五部分第四章第 5.3 節(jié)的規(guī)定。6. 專利權評價報告的更正作出專利權評價報告的部門在發(fā)現(xiàn)專利權評價報告中存在錯誤后，可以自行更正。請求人認為專利權評價報告存在需要更正的錯誤的，可以請求更正。更正后的專利權評價報告應當及時發(fā)送給請求人。6.1 可更正的內(nèi)容專利權評價報告中存在下列錯誤的，可以進行更正：(1) 著錄項目信息或文字錯誤；(2) 作出專利權評價報告的程序錯誤；(3) 法律適用明顯錯誤；(4) 結論所依據(jù)的事實認定明顯錯誤；(5) 其他應當更正的錯誤。6.2 更正程序的啟動(1) 作出專利權評價報告的部門自行啟動作出專利權評價報告

20、的部門在發(fā)現(xiàn)專利權評價報告中存在需要更正的錯誤后，可以自行啟動更正程序。(2) 請求人請求啟動請求人認為作出的專利權評價報告存在需要更正的錯誤的，可以在收到專利權評價報告后兩個月內(nèi)提出更正請求。提出更正請求的，應當以意見陳述書的形式書面提出，寫明需要更正的內(nèi)容及更正的理由，但不得修改專利文件。6.3 更正程序的進行和終止更正程序啟動后，作出專利權評價報告的部門應當成立由組長、主核員和參核員組成的三人復核組，對原專利權評價報告進行復核。復核結果經(jīng)復核組合議作出，合議時采取少數(shù)服從多數(shù)的原則。作出原專利權評價報告的審查員和審核員不參加復核組。復核組認為更正理由不成立，原專利權評價報告無誤、不需更正的，應當發(fā)出專利權評價報告復核意見通知書，說明不予更正的理由，更正程序終止。復核組認為更正理由成立，原專利權評價報告有誤、確需更正的，應當發(fā)出更正的專利權評價報告，并在更正的專利權評價報告上注明以此報告代替原專利權評價報告，更正程序終止。在更正程序中，復核組一般不進行補充檢索，除非因事實認定發(fā)生變化，導致原來的檢索不完整或者不準確。針對專利權評價報告，一般只允許提出一次更正請求，但對于復核組在補充檢索后重新作出的專利權評價報告，請求人可以再次提出更正請求。萬方專利申請代理淘寶店/- 353 -“”“”at th