內(nèi)部審核檢查記錄簿表

1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核記錄 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 達(dá)科電梯 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核檢查表 DK/15-0501 NO：1 受審核部門(mén)：總經(jīng)理 部門(mén)負(fù)責(zé)人：錦娣 審核日期：2015/05/03 審核員：徐鶴鳳 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：公司管理制度、質(zhì)量審審核的要素： 核標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)管理計(jì)劃、程序文件 要審核容 審核方式 審核記錄 結(jié)論 素總經(jīng)理是否遵照公司公司管理制1、總經(jīng)理已按要求建 度、質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)管理計(jì)劃、 立本企業(yè)的 總 QMS。 程序文件標(biāo)準(zhǔn)的要求建立本公司質(zhì) 全體員要 公司QMS 查閱量管理系統(tǒng)并文件化？ 工有效實(shí)施。求 該質(zhì)量管理系統(tǒng)是否在被總經(jīng)理2、體現(xiàn)公QM

2、執(zhí)行、維持及持續(xù)改善其有效性標(biāo)準(zhǔn)總要?、該質(zhì)量管理系統(tǒng)是否體現(xiàn)總經(jīng)理通過(guò)會(huì)議總經(jīng)理是否有證據(jù)證明已向組織達(dá)了滿足顧客和法律法規(guī)要求部刊物向公司件體員工傳達(dá)滿足查重要性客和法律法規(guī)要求、總經(jīng)理對(duì)相關(guān)的法律法規(guī)收集總經(jīng)理已建立質(zhì)掌握情況 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 方針和目標(biāo)每年主總經(jīng)理是否已建立了質(zhì)量方針和3、 持一次管理評(píng)審， 通質(zhì)量目標(biāo)？過(guò)管理評(píng)審確保所4、總經(jīng)理是否主持了管理評(píng)審？ 需資源。 總經(jīng)理是如何確保所需的資源？ 5、通過(guò)市場(chǎng)了解和合以最高管理層如何確定顧客的需要1、同確定顧客需求。顧 (Needs)和期望(Expectations)？將顧客的需求轉(zhuǎn)化客 2、通過(guò)什么方法將其轉(zhuǎn)化為要求

3、為企業(yè)的質(zhì)量方針為 可提問(wèn)合(Requirements)？是否理、 關(guān) 和質(zhì)量目標(biāo)。 行？ 注在確定顧客的要求 驗(yàn)證在確定顧客的要求時(shí)，3、組織是否 已考慮到與產(chǎn)品焦時(shí)，已考慮到與產(chǎn)品有關(guān)的責(zé)任，包括有關(guān)法律和法規(guī)要點(diǎn) 法律和法規(guī)要求？ 求總經(jīng)理清楚公司質(zhì) 本公司質(zhì)量方針是什么？1. 是否適合于組織的目的，包含滿量方針及其含義2本公司質(zhì)量方針足質(zhì)量管理系統(tǒng)要求和持續(xù)改善得QM要求效性的承諾查企業(yè)人員理解能質(zhì)量方針是否得到相關(guān)層次人3質(zhì)量目標(biāo)制定提的理解驗(yàn)質(zhì)量方針每框架4是否為制訂和審查質(zhì)量目標(biāo)提（時(shí)框架進(jìn)行一次評(píng)5組織是否定期評(píng)審質(zhì)量方針的1間隔不超過(guò) 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 續(xù)適宜性？ 月）

4、6.質(zhì)量方針是否失控？ 職責(zé)和權(quán)限1.總經(jīng)理是否明確管理層、各職能 崗位職 總經(jīng)理通過(guò)權(quán) 部門(mén)職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？ 組織部各職能部門(mén)或各級(jí)人員是否2. 查閱 責(zé)明確相關(guān)層次人員職責(zé)和權(quán)限 限 與溝通 了解其職責(zé)？ 管理者代表 3.總經(jīng)理是否指定了管理者代表？管理者代表是否是管理層成員，4.其職責(zé)是否明確規(guī)定？并履行其職 能？ 驗(yàn)證 組織部各職能部門(mén)或各級(jí)人員是否了解其職責(zé) 總經(jīng)理指定了管理者 代表管理者代表符合標(biāo)準(zhǔn) 要求 、不合格（“”表示）三種“”表示）結(jié)論分為：合格（、基本合格（“”表示） 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核檢查表 DK/15-0501 NO：2 受審核部門(mén)：總經(jīng)理審核員：依據(jù)

5、的標(biāo)準(zhǔn)：公司管理制度、質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)管理計(jì)劃、程序文件 部門(mén)負(fù)責(zé)人：錦娣審核日期：徐鶴鳳 審核的要素： 2015/05/03 要 素 權(quán)限與 審核容 部溝通1.否就部溝通形式上、文件上作出明確規(guī)定，以保證各層次各部門(mén)之審核方式 查閱 審核記錄 公司通過(guò)會(huì)議、文件形式明確層次各部門(mén)之間工作溝通 結(jié)論 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 溝通 間工作溝通？ 2.部溝通的渠道和方法是否清楚？ 驗(yàn)證 與質(zhì)量管理體系有效性的信息能及時(shí)傳遞 管理與質(zhì)量管理體系有效性的信息是3. 否及時(shí)傳遞到有關(guān)部門(mén)或人員？、最高管理層是否參與并負(fù)責(zé)主持1管理評(píng)審？ 、管理評(píng)審時(shí)間間隔是否有規(guī)定，2并能滿足體系運(yùn)行需要？ 3、管理評(píng)

6、審對(duì)質(zhì)量體系變化的需要和改善的機(jī)會(huì)，包括質(zhì)量方針、質(zhì) 量目標(biāo)是否進(jìn)行評(píng)估？ 評(píng)審的輸入管理評(píng)審輸入是否包括了審核結(jié)1. 面談到有關(guān)部門(mén)或人員 最高管理層每年管理評(píng)審 時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月 管理評(píng)審對(duì)質(zhì)量體系變化的需要和改善的機(jī)會(huì)，包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估 管理評(píng)審輸入包括了 審核結(jié)果，顧客的反 果，顧客的反饋意見(jiàn)，過(guò)程績(jī)效和 評(píng)饋意見(jiàn)，過(guò)程績(jī)效和 產(chǎn)品的符合性，預(yù)防和糾正措施狀 審產(chǎn)品的符合性，預(yù)防 上一次管理評(píng)審措施落實(shí)情況，況， 查閱和糾正措施狀況，影影響現(xiàn)階段質(zhì)量管理體系變化的因 響現(xiàn)階段變化的因素素改善的建議？ 改善的建議評(píng)審的輸出 管理評(píng)審的輸出包括1.管理評(píng)審的輸出是否包括

7、對(duì)質(zhì)量對(duì)質(zhì)量管理體系、過(guò)管理體系、過(guò)程、有效性的改進(jìn)，程、有效性的改進(jìn)， 資源配備意見(jiàn)？ 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔資源配備意見(jiàn)，應(yīng)管理評(píng)審結(jié)果是否按質(zhì)量記錄2以維持持管理評(píng)審記總經(jīng)理是否以適當(dāng)方式明確了資總經(jīng)理明確了資源要求為管理評(píng)審本的要求本公司是否在建立、維護(hù)和改進(jìn)司在建立、維護(hù)和量管理體系以及使顧客滿意的各進(jìn)質(zhì)量管理體系以程中提供了必要的資源驗(yàn)使顧客滿意的各過(guò)中提供了必要的資源 “”表示）三種“”表示）、不合格（結(jié)論分為：合格（“”表示）、基本合格（ 部審核檢查表3 ： NO DK/15-0501 受審核部門(mén)：管理者代表 部門(mén)負(fù)責(zé)人：錦娣審核員：徐鶴鳳 2015/05/03 審核日期：依據(jù)的

8、標(biāo)準(zhǔn)：管理評(píng)審記錄 要 審核容 審核的要素 結(jié)論審核記錄審核方式 素 1、管理者代表是否確定了以下體系 管理者代表已確定質(zhì) 一 般 文件：; a.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) b.質(zhì)量手冊(cè); 查閱 交談 量方針和質(zhì)量目標(biāo);質(zhì)量手冊(cè);標(biāo)準(zhǔn)所要求的書(shū)面化程序組織 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 要 求 c.本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)所要求的書(shū)面化程序（6個(gè)）; 組織所需的文件d. ; 本國(guó)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所要求的質(zhì)量記錄e. ;標(biāo)準(zhǔn)所所需的文件 要求的質(zhì)量記錄 質(zhì)量管理體系結(jié)合本 策 劃 （16個(gè)）。 質(zhì)量管理體系是否結(jié)合本組織的2、規(guī)模、活動(dòng)的型態(tài)、過(guò)程的復(fù)雜程度與關(guān)聯(lián)性、人員的能力選擇并建 立了相關(guān)文件？ 質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針相

9、一1. 致，并符合各項(xiàng)產(chǎn)品的要求？2.質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量并展開(kāi)到部門(mén)？ 質(zhì)量目標(biāo)的制定是否符合實(shí)際并3. 反映持續(xù)改進(jìn)的承諾？ 質(zhì)量目標(biāo)的策劃1.最高管理者是否進(jìn)行了質(zhì)量系統(tǒng)規(guī)劃? 2.質(zhì)量策劃所產(chǎn)生的變化是否處于 受控狀態(tài)？ 查閱 驗(yàn)證 組織的規(guī)模、活動(dòng)的型態(tài)、過(guò)程的復(fù)雜程度與關(guān)聯(lián)性、人員的能力選擇并建立了相 關(guān)文件 質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針相一致，并符合各項(xiàng)產(chǎn)品的要求 質(zhì)量目標(biāo)可測(cè)量并展 開(kāi)到部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)的制定符合實(shí)際并反映持續(xù)改進(jìn) 的承諾進(jìn)行了質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃 質(zhì)量策劃所產(chǎn)生的變化處于受控狀態(tài) 質(zhì)量策劃包括了質(zhì)量 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 質(zhì)量策劃是否包括了質(zhì)量體系所3.體系所需的過(guò)程，所 需的過(guò)程，

10、所需的資源和質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？ 需的資源和質(zhì)量管理 體系的持續(xù)改進(jìn) “”表示）三種、基本合格（“”表示）、不合格（結(jié)論分為：合格（“”表示） 部審核檢查表 4： NO DK/15-0501 受審核部門(mén)：管理者代表 部門(mén)負(fù)責(zé)人：錦娣 審核員：徐鶴鳳2015/05/03 審核日期：依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：管理評(píng)審記錄 審核的要素：要素審核容 審核方式審核記錄 結(jié)論 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 總 則 1、管理者代表是否為確保質(zhì)量管理體系的符合性對(duì)測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的結(jié)果有無(wú)形成文件的計(jì)劃或程序文件？ 在上述計(jì)劃或程序文件中有無(wú)明2、確規(guī)定具體要求及采用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法？這些統(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法的應(yīng) 用是

11、否適當(dāng)？程/3、否制定測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)計(jì)劃序文件？程序文件能否保證品質(zhì)管 查閱 交談 管代進(jìn)行了測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)進(jìn)行了策劃形成了程序文件明確規(guī)定具體要求及采用的 統(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法程序文件能保證品質(zhì)管理體系的符合性和產(chǎn)品達(dá)到規(guī)定要求，并實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系 有效性的持續(xù)改善 部 審 核理體系的符合性和產(chǎn)品達(dá)到規(guī)定要求？并實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系有效性的 持續(xù)改善？ 1.管理者代表有無(wú)制定書(shū)面化的部審核程序文件，開(kāi)展定期的部審核以確保其質(zhì)量管理體系的符合性和有效性？ 2.制定的審核程序文件是否覆蓋了審核工作如何開(kāi)展，如何確保審核的獨(dú)立性，記錄審核結(jié)果及報(bào)告給管理層？是否明確了審核圍、頻次和方法？審核活動(dòng)是否按審核計(jì)

12、劃 查閱 驗(yàn)證管代制定了書(shū)面化的部審核程序文件，每年進(jìn)行部以確保QMS的符合性和有效性審程序文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求管代制定了年度審核計(jì)劃，審核計(jì)劃的安排考慮到審核活動(dòng)及區(qū)域的現(xiàn)狀 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 有效開(kāi)展？ 與重要性，以及以往3.管理者代表是否制定了年度審核 審核的結(jié)果審員符合計(jì)劃？審核計(jì)劃的安排是否考慮到 規(guī)定要求審核活動(dòng)及區(qū)域的現(xiàn)狀與重要性， 以及以往審核的結(jié)果？管理者代表指定的審核人員是否4.具備相應(yīng)的能力和資格？能否保證 審核工作的獨(dú)立性？ 1. 管理者代表是否對(duì)質(zhì)量改進(jìn)過(guò)程 管代對(duì)質(zhì)量改進(jìn)過(guò)程 進(jìn)行了策劃形成了糾查閱 進(jìn)行了策劃確認(rèn)？有無(wú)改進(jìn)計(jì)劃或持 / 方案？并形成相關(guān)文件？正預(yù)防

13、措施程序文續(xù) 質(zhì)用量方 驗(yàn)證管改 管理者代表是否對(duì)質(zhì)量改進(jìn)過(guò)程2.件代利針、目標(biāo)、分析和改 進(jìn) 制定了管理文件并具體執(zhí)行？進(jìn)的見(jiàn)證材料、糾正管理者代表是否利用質(zhì)量方針、3.和預(yù)防措施的實(shí)施效目標(biāo)、分析和改進(jìn)的見(jiàn)證材料、糾果的驗(yàn)證促進(jìn)了質(zhì)量正和預(yù)防措施的實(shí)施效果的驗(yàn)證 改進(jìn)的實(shí)施 是否促進(jìn)了質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施？ “”表示）三種、基本合格（“”表示）、不合格（“”表示）結(jié)論分為：合格（ 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核檢查表 DK/150502 NO：1 受審核部門(mén)：審核員：依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：采購(gòu)合同評(píng)審記錄要素 采購(gòu)部 部門(mén)負(fù)責(zé)人：錦蘭審核日期：徐鶴鳳 審核的要素： 審核容 2015/05/03 審核方式 審

14、核記錄 結(jié)論 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 采 購(gòu) 1.采購(gòu)部是否識(shí)別并評(píng)價(jià)了包括提供原材料、輔料及服務(wù)活動(dòng)的所有供方？ 2.采購(gòu)部是否規(guī)定對(duì)供方的選擇和 定期評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？ 3.采購(gòu)部是否記錄了評(píng)價(jià)的結(jié)果并 建立合格供方名錄？4.采購(gòu)部是否明確組織對(duì)供方實(shí)行 采購(gòu)部識(shí)別并評(píng)價(jià)了包括提供原材料、輔料及服務(wù)活動(dòng)的所有供方建立了采購(gòu)控制程序文件建立了合格供方名錄 采購(gòu)部明確了組織對(duì)供方實(shí)行控制的 控制的類型和程度？采購(gòu)部的采購(gòu)文件（如采購(gòu)申清5.單）是否清楚地包含擬訂采購(gòu)產(chǎn)品的信息？ 6.采購(gòu)部每次采購(gòu)是否在合格供方進(jìn)行采購(gòu)？ 7.采購(gòu)部是否確定和實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn) 品的驗(yàn)證？8.組織或顧客提出在供方貨源處驗(yàn) 面談

15、 查閱 類型和程度采購(gòu)文件清楚地包含擬訂采購(gòu)產(chǎn)品的信息 每次采購(gòu)均在合格供方進(jìn)行采購(gòu) 采購(gòu)部確定和實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證 組織或顧客暫無(wú)在 供方貨源處驗(yàn)證 證時(shí)，生產(chǎn)部是否在采購(gòu)文件中規(guī)定要求的驗(yàn)證安排及產(chǎn)品的放行方 法？ 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 “”表示）三種、不合格（、基本合格（“”表示）結(jié)論分為：合格（“”表示） 部審核檢查表 DK/150502 NO：2 受審核部門(mén)：銷售部 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 徐鶴鳳 審核員：倩 審核日期：2015/05/03 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：部審核文件 審核的要素： 要素 審核容 審核方式 審核記錄 結(jié)論 1. 銷售部是否識(shí)別顧客的要求，并已識(shí)別顧客的要求 產(chǎn)品并轉(zhuǎn)化為質(zhì)量方針

16、將其明確化？ 相關(guān)和目標(biāo) 2.銷售部是否進(jìn)行了顧客需求和期 查閱 要求已進(jìn)行了顧客需求望的相關(guān)調(diào)查，以確定預(yù)期的或特 的確驗(yàn)證定的用途的顧客要求？ 和期望的相關(guān)調(diào)查， 定確定了顧客要求，3.以銷售部是否已建立包括法律和法 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 產(chǎn) 品 相 關(guān) 要 求 的 評(píng) 審 規(guī)要求的體產(chǎn)品相關(guān)責(zé)任的文件清 單？ 4.銷售部對(duì)合同的評(píng)審是否在合同或訂單確認(rèn)之前進(jìn)行？ 5.銷售部是否按程序文件規(guī)定對(duì)合 同進(jìn)行評(píng)審？）接單銷售部6.口頭（或、E-mail如何處理？有無(wú)相關(guān)的記錄或確 認(rèn)？若在評(píng)審中存在供需雙方不一致7.的地方，銷售部有無(wú)證據(jù)表明在接受之前已經(jīng)得到有效地解決？ 8.銷售部是否確定要

17、求評(píng)審的類型？是否分別規(guī)定了相應(yīng)的、必不可少的部門(mén)都要參與？ 9.有無(wú)合同變更現(xiàn)象？如有，合同 變更是否得到供需雙方的認(rèn)可？ 查閱 驗(yàn)證 合同方式確定具體 要求已建立法律和法規(guī)要求和產(chǎn)品相關(guān)責(zé) 任的文件清單銷售部在合同或訂單確認(rèn)之前進(jìn)行合同的評(píng)審銷售部能按程序文件規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審口頭（、E-mail）訂單銷售部進(jìn)行相關(guān)的記錄或確認(rèn)銷售部通過(guò)合同評(píng)審有效地解決供需雙方不一致的地方以會(huì)議或會(huì)簽評(píng)審合同 規(guī)定了相關(guān)部門(mén)都要參與目前暫無(wú)合 同變更現(xiàn)象 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 “”表示）三種、基本合格（“”表示）、不合格（結(jié)論分為：合格（“”表示） 部審核檢查表 3NO ： DK/150502 受審核部

18、門(mén)：銷售部部門(mén)負(fù)責(zé)人：徐鶴鳳 審核員：倩審核日期：2015/05/03 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：部文件 審核的要素： 要素 審核容審核方式 審核記錄 結(jié)論 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 銷售部是否已確定同顧客的聯(lián)絡(luò)1.渠道，以確保及時(shí)傳遞產(chǎn)品信息和得到顧客的回應(yīng)？在銷售產(chǎn)品前，銷售部是否提供顧客有關(guān)產(chǎn)品的信息，以幫助顧客了解產(chǎn)品？ 查閱 已確定、傳真、客戶的聯(lián)絡(luò)渠道、在銷售提 顧 客溝 通 顧 客滿 意在銷售產(chǎn)品過(guò)程中，銷售部是否2.及時(shí)處理顧客詢價(jià)和訂單或合同處理，包括變更？ 3.銷售部是否明確責(zé)任部門(mén)和處理方法，以了解顧客需求、接受和傳 遞顧客反饋（包括顧客投訴）？4.有無(wú)顧客抱怨現(xiàn)象？如有，銷售部對(duì)顧客的抱

19、怨是否反饋給顧客？5.當(dāng)法律和法規(guī)要求時(shí)，銷售部是 否按規(guī)定完成所有顧客聯(lián)絡(luò)工作？/1.客服部實(shí)施了對(duì)顧客滿意和或不滿意監(jiān)控的活動(dòng)，包括規(guī)定獲得/和使用顧客滿意和或不滿意信息的方法，如責(zé)任部門(mén)、傳遞渠道、 處理要求等？或不滿意的客服部對(duì)顧客滿意2./ 信息采取了什么方法？ 驗(yàn)證 查閱 信息，在銷售產(chǎn)品中，銷售部及時(shí)處理單或合同處理，包括文傳遞客顧客滿意和滿意監(jiān)控的活動(dòng)客意息度調(diào)查表調(diào)查、顧或或不滿意的 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 3.對(duì)顧客滿意程度，有無(wú)量化指驗(yàn)證 指標(biāo)意客滿程度 已量化、客服部利標(biāo)？這些方法能否及時(shí)準(zhǔn)確地收集 客滿收相關(guān)信息？ 集的顧用 對(duì)息4.客服部對(duì)收集的信息如何利用、作為意信

20、業(yè)績(jī)的測(cè)量利用的效果如何？是否作為對(duì)組織QMS輸進(jìn)品質(zhì)管理體系業(yè)績(jī)的測(cè)量和持續(xù)改的持續(xù)改和 入進(jìn)的輸入？ “”表示）三種、基本合格（“”表示）、不合格（結(jié)論分為：合格（“”表示） 部審核檢查表 1 NO： DK/150503 受審核部門(mén)：辦公室 倩部門(mén)負(fù)責(zé)人： 審核員：徐鶴鳳2015/05/03 審核日期： 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量手冊(cè) 審核的要素： 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 要素 質(zhì) 量 手 冊(cè) 文 件 審核容 1.質(zhì)量手冊(cè)是否引出了程序文件？ 質(zhì)量手冊(cè)對(duì)管理圍、刪減條款和2.理由、質(zhì)量管理體系的過(guò)程及其相互關(guān)系描述是否清晰？ 3.質(zhì)量手冊(cè)的受控情況？ 辦公室是否對(duì)所有應(yīng)控制的文件1.都進(jìn)行了控制？ 標(biāo)

21、準(zhǔn)中提到形成文件之處是否都2. 有文件？ 辦公室對(duì)文件的發(fā)放是否進(jìn)行了3. 登記？審核方式 查閱 交談 查閱 交談 審核記錄 質(zhì)量手冊(cè)包含了程序文件 管理手冊(cè)對(duì)質(zhì)量圍、刪減條款和過(guò)程及其相互關(guān)系描 述清晰質(zhì)量手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn) 要求辦公室已建立文 件控制程序文件控制程序符合 標(biāo)準(zhǔn)要求文件發(fā)放前得到了審批進(jìn)行了發(fā)放登 結(jié)論 控 制 文件發(fā)放前是否審批其適用性？ 4. 外來(lái)文件是否識(shí)別并控制其分發(fā)5.有無(wú)文件更改現(xiàn)象，文件的更改是否經(jīng)重新批準(zhǔn)？ 6.文件（包括需要保留的作廢文件） 標(biāo)識(shí)情況如何？ 記 外文件清單查無(wú)目前暫無(wú)無(wú)文件更 改 文件有編號(hào)標(biāo)識(shí) 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 辦公室是否規(guī)定了記錄的管理要1

22、. 辦公室已建立質(zhì)求？ 記 查閱 量記錄控制程序 程序文件符合標(biāo)準(zhǔn)2.辦公室是否按文件化的程序?qū)|(zhì) 錄 量記錄進(jìn)行管理？ 要求 的 質(zhì)量管理體系所要求的質(zhì)量記錄3.本公司記錄保存期交談 控 限為3年是否都已具備？ 制 記錄保存期限是否規(guī)定明確？4. 本公司中具有質(zhì)量 總則 職責(zé)的人員是否經(jīng)查閱 1.本公司中具有質(zhì)量職責(zé)的人員是否經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和具有相 人過(guò)適當(dāng)?shù)慕逃⑴?力 面談 訓(xùn)和具有相應(yīng)的技 應(yīng)的技能和經(jīng)歷？辦公室對(duì)委派人員的方法和步驟2.資 能和經(jīng)歷 是否有相應(yīng)規(guī)定？辦公室暫無(wú)委派人源 員 “”表示）三種“”表示）、不合格（結(jié)論分為：合格（“”表示）、基本合格（ 部審核檢查表 2

23、 NO： DK/150503 受審核部門(mén)：辦公室 倩部門(mén)負(fù)責(zé)人： 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 審核員： 審核日期：徐鶴鳳2015/05/03 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量手冊(cè) 要素 審核的要素：審核容 能力、意識(shí)和培訓(xùn) 辦公室是否規(guī)定了各質(zhì)量相關(guān)崗1.位人員所需要的任職要求（包括教 育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷）？辦公室是否編制了年度培訓(xùn)計(jì)2. 劃？ 審核方式 查閱 面談 辦公室通過(guò)崗位任職要求規(guī)定了各質(zhì)量相關(guān)崗位人員所需要的任職要 求辦公室編制了年 人 力 資 源 3.辦公室是否按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施？4.辦公室是否對(duì)培訓(xùn)的效果進(jìn)行了評(píng)估總結(jié)，差距在其后的培訓(xùn)過(guò)程中是否改進(jìn)？ 5.每次培訓(xùn)是否都有詳細(xì)的記錄？員工是否清楚其工

24、作對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的貢獻(xiàn)，是否清楚工作的相關(guān)性 和重要性？6.辦公室是否保存了適當(dāng)?shù)慕逃?培訓(xùn)、資格和經(jīng)歷的記錄？度培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)工作辦公室對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)保留了培訓(xùn)產(chǎn)生的相關(guān)記錄、員工清楚工作的相關(guān)性和重要育、培訓(xùn)、資格和經(jīng)歷的記錄結(jié)審核記 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 7.辦公室是否指定協(xié)助本次審的實(shí) 辦公室協(xié)助本次審 計(jì)劃的安排符合標(biāo)施計(jì)劃？ 查閱 計(jì)劃的安排是否考慮到審核活動(dòng) 準(zhǔn)要求8. 驗(yàn)證 及區(qū)域的現(xiàn)狀與重要性，以及以往 審核的結(jié)果？ 部 審 核 “”表示）三種、不合格（結(jié)論分為：合格（“”表示）、基本合格（“”表示） 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核檢查表 DK/15050

25、4 NO：1 受審核部門(mén)：質(zhì)檢組 部門(mén)負(fù)責(zé)人：王祝林 徐鶴鳳 審核員：審核日期：2015/05/03 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量手冊(cè)、工藝文件審核的要素： 要素 審核容審核方式 審核記錄 結(jié)論 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 監(jiān) 視 和 測(cè) 量 裝1.質(zhì)檢組是否確定測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)及所需的測(cè)量和監(jiān)控能力要求？ 2.這些要否與組織產(chǎn)品的質(zhì)量特性指標(biāo)的要求相適應(yīng)？ 3.是否識(shí)別測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)所要求 的計(jì)量器具并編制臺(tái)帳？4.在用的計(jì)量設(shè)備是否經(jīng)過(guò)了必要 的校準(zhǔn)？5.是否規(guī)定并執(zhí)行周期性校準(zhǔn)的要求或規(guī)定在使用前加以校準(zhǔn)？ 6.負(fù)責(zé)這些裝置校準(zhǔn)、使用的人員是否掌握其工作要點(diǎn)和技術(shù)要求？ 是否進(jìn)行必要的培訓(xùn)或資格確認(rèn)？處于不

26、同狀態(tài)下（如合格、準(zhǔn)用、7. 查閱 驗(yàn)證質(zhì)檢組確定測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)所需的測(cè)量和監(jiān)控能力要求符合產(chǎn)品的質(zhì)量特性要求編制了帳在用的計(jì)量設(shè)備經(jīng)過(guò)了校準(zhǔn)編制了準(zhǔn)計(jì)劃?rùn)z驗(yàn)人員能掌握其工作要點(diǎn)和技術(shù)要求，經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)置處于不同狀態(tài)下限用、禁用、封存等）的計(jì)量設(shè)備 準(zhǔn)用、格、是否能防止誤用？的 8.控 封存）計(jì)量設(shè)備所處的環(huán)境條件是否適用、制 備能防止其誤用宜？計(jì)量設(shè)備維護(hù)是否適當(dāng)？計(jì)量測(cè)量設(shè)備無(wú)失準(zhǔn)或 設(shè)備檢修是否記錄？修理后是否在超期的記錄或現(xiàn)象 校準(zhǔn)？有無(wú)失準(zhǔn)或超期的記錄或現(xiàn)象？9.若有，了解是否對(duì)已測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)定？是否采取了 文案大全 相應(yīng)的糾正措施？測(cè)量設(shè)備測(cè)量設(shè)備（限用的計(jì)量 實(shí)用標(biāo)

27、準(zhǔn)文檔 公司是否對(duì)確定滿足顧客要求所 1. 公司通過(guò)部門(mén)工作必須的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行了識(shí)別，并對(duì) 過(guò) 檢查、顧客滿意度測(cè) 每一過(guò)程從輸入到輸出的一組活動(dòng)程 查閱 量、審、數(shù)據(jù)分析等的 和資源進(jìn)行分析和確認(rèn)，并制定進(jìn) 活動(dòng)進(jìn)行QMS過(guò) 行了測(cè)量和監(jiān)控的相關(guān)操作文件？測(cè)程的監(jiān)視和測(cè)量 過(guò)程的監(jiān)視和驗(yàn)證 2.公司是否規(guī)定了適當(dāng)?shù)姆椒▉?lái)實(shí) 量QMS測(cè)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求，施對(duì)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的測(cè)量和監(jiān)控？和 監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果滿 控采用的方法、設(shè)備和工具，測(cè)量3. 制 足其預(yù)期目標(biāo)或監(jiān)控的環(huán)境要求、頻次，人員資 格的要求，是否能滿足每一個(gè)過(guò)程 活動(dòng)的質(zhì)量控制？測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)記錄能否證實(shí)每4.一個(gè)過(guò)程具有持續(xù)能力以滿足其預(yù) 期

28、目標(biāo)？ “”表示）三種、不合格（結(jié)論分為：合格（“”表示）、基本合格（“”表示） 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核檢查表 DK/150504 NO：2 受審核部門(mén)：質(zhì)檢組審核員：依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量手冊(cè)、工藝文件 要素 部門(mén)負(fù)責(zé)人：王祝林審核日期：徐鶴鳳 審核的要素： 審核容2015/05/03 審核方式 審核記錄 結(jié)論 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 產(chǎn) 品 的 測(cè) 量 和 監(jiān) 控 1.質(zhì)檢組是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)施了檢驗(yàn)？質(zhì)檢組有無(wú)編制相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程？ 檢驗(yàn)規(guī)程的描述是否符合本公司2.的產(chǎn)品檢驗(yàn)實(shí)際情況？ 3.有無(wú)規(guī)定在各測(cè)量、監(jiān)控點(diǎn)進(jìn)行 記錄？4.記錄中能否表明產(chǎn)品放行的權(quán)限和職責(zé)? 5.記錄表格的容設(shè)計(jì)能否反映產(chǎn)

29、品特性要求，質(zhì)量特性狀況的評(píng)價(jià)是否明確？ 是否完成所規(guī)定的全部測(cè)量和監(jiān)6.控活動(dòng)？ 查閱 驗(yàn)證對(duì)產(chǎn)品實(shí)施了檢驗(yàn)編制相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程 檢驗(yàn)規(guī)程的符合本公司的產(chǎn)品檢驗(yàn)實(shí)際情況規(guī)定了各測(cè)量、監(jiān)控點(diǎn)的記錄檢驗(yàn)員有權(quán)放行產(chǎn)品 檢驗(yàn)表單反映了產(chǎn)品特性要格或不合格的質(zhì)量特性描述質(zhì)檢部門(mén)完成全部測(cè)量活動(dòng)有求 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 1.有無(wú)制定文件化的程序標(biāo)識(shí)和控 已建立不合格品 制不符合要求的產(chǎn)品？ 控制程序 2.控制程序能否防止不符合產(chǎn)品的 程序文件能否防止 非預(yù)期使用和交付？ 查閱不符合產(chǎn)品的非預(yù) 期使用和交付3.已發(fā)生的不合格產(chǎn)品服務(wù)技質(zhì)部 已發(fā)生的不合格產(chǎn) 是否按程序要求進(jìn)行控制？驗(yàn)證 對(duì)其處置是否有相

30、關(guān)記錄，糾正品服務(wù)能按程序要4. 后是否重新驗(yàn)證并記錄？ 求進(jìn)行控制 不 對(duì)于交付后或使用后發(fā)現(xiàn)的不合5.于交付后發(fā)現(xiàn)的不 合 格技質(zhì)部采取了何種措施？合格應(yīng)立即與顧客 格 聯(lián)系以消除顧客當(dāng)這些措施是否考慮到不符合的后6. 控 前的不滿意 果？ 制應(yīng)保持不合格產(chǎn)生技質(zhì)部是否進(jìn)行了跟蹤不符合的7. 結(jié)果及有相應(yīng)記錄？的相關(guān)記錄 “”表示）三種“”表示）、不合格（、基本合格（結(jié)論分為：合格（“”表示） 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核檢查表 DK/150504 NO：3 受審核部門(mén)：生產(chǎn)部審核員：依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)計(jì)劃表 要素 部門(mén)負(fù)責(zé)人：戚生剛審核日期： 徐鶴鳳審核的要素： 審核容2015/05/03

31、 審核方式 審核記錄 結(jié)論 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 資 料 分 析 1.是否有相關(guān)文件明確規(guī)定資料收集和分析的職責(zé)、程序和方法及統(tǒng)計(jì)分析記錄？ 2.收集的數(shù)據(jù)是否包括了測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)，或其他任何質(zhì)量活動(dòng)的相 關(guān)信息？相關(guān)的統(tǒng)計(jì)記錄報(bào)表能否證實(shí)上3.述活動(dòng)及結(jié)果？ 4.本公司采用哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？5.技質(zhì)部對(duì)資料如何進(jìn)行分析？是 否形成分析報(bào)告或圖表？公司管理層是否依據(jù)上述信息對(duì)6.組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行了適宜性和有效性評(píng)價(jià)？ 查閱 驗(yàn)證已建立數(shù)據(jù)分析 控制程序收集的數(shù)據(jù)包括了測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)的 相關(guān)信息相關(guān)的統(tǒng)計(jì)記錄報(bào)表能否證實(shí)上述活動(dòng)及結(jié)果 本公司采用原因分析法和排列圖等統(tǒng)計(jì)技術(shù)，形成了分 析報(bào)告或

32、圖表公司管理層依據(jù)上述信息對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行了適宜性和有效性評(píng) 價(jià) 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 1.本公司是否建立了糾正措施程序 已建立糾正措施 文件？ 程序 2.程序中是否包含了本標(biāo)準(zhǔn)要求的 程序文件符合標(biāo)準(zhǔn)六方面的容？ 要求 技質(zhì)部收集了哪些不合格項(xiàng)作為收集了產(chǎn)品質(zhì)量、 3. 糾正措施的輸入？ 顧客反 QMS過(guò)程、查閱 饋等不合格項(xiàng)作為4.責(zé)任部門(mén)和相關(guān)方法能否保證信 糾 息的傳遞？ 驗(yàn)證糾正措施的輸入 正 糾正措施程序按：5.是否有不符合項(xiàng)原因分析的結(jié)果 措 并針對(duì)不符合的原因確定糾正措現(xiàn)象描述、原因分 施 施并進(jìn)行評(píng)價(jià)？析、采取措施、效 有無(wú)糾正措施實(shí)施的證據(jù)？6. 果驗(yàn)證進(jìn)行應(yīng)保持相

33、關(guān)糾正措施所產(chǎn)有無(wú)對(duì)糾正措施進(jìn)行有效性驗(yàn)證和 生的任何質(zhì)量記錄 評(píng)審的記錄？ “”表示）三種“”表示）結(jié)論分為：合格（“”表示）、基本合格（、不合格（ 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核檢查表 DK/150504 NO：4 受審核部門(mén)：辦公室審核員：徐鶴鳳依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：要素 部門(mén)負(fù)責(zé)人：審核日期： 審核的要素： 審核方式審核容 倩2015/05/03 審核記錄 結(jié)論 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 預(yù) 防 措 施1.本公司是否建立了預(yù)防措施程 序文件或作業(yè)文件？2.預(yù)防措施程序中是否包含了本 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的五方面的容？3.技質(zhì)部是否進(jìn)行了潛在不符合的識(shí)別、分類？ 技質(zhì)部收集了哪些信息作為預(yù)4. 防措施的輸入？5.技

34、質(zhì)部是否針對(duì)不符合原因確定預(yù)防措施及相關(guān)計(jì)劃、方案？ 本公司能否提供預(yù)防措施實(shí)施6. 的證據(jù)材料？有無(wú)對(duì)預(yù)防措施進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)7. 審的記錄？ 查閱 驗(yàn)證已建立了預(yù)防措施控制程序程序文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求預(yù)防措施應(yīng)進(jìn)行潛不在析、采取措施、效果驗(yàn)證進(jìn)行根據(jù)潛在不合格影響必要時(shí)建立應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)保持相關(guān)預(yù)防措施所產(chǎn)生的任何質(zhì)量記錄 “”表示）三種“”表示）“”表示）結(jié)論分為：合格（、基本合格（、不合格（ 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核檢查表 DK/150505 NO：1 受審核部門(mén)：生產(chǎn)部 部門(mén)負(fù)責(zé)人：王祝林 審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：工藝文件、質(zhì)量手冊(cè) 審核的要素： 要素 審核

35、容 審核方式 審核記錄 結(jié)論 1.生產(chǎn)部為滿足產(chǎn)品的要否確定并 生產(chǎn)部為滿足產(chǎn)品 的要求提供了所需 提供了所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ 的基礎(chǔ)設(shè)施 2.生產(chǎn)部是否有可查的設(shè)備總目查閱建立了設(shè)施臺(tái)賬 錄？ 和設(shè)施定期保養(yǎng)計(jì)3.相應(yīng)的設(shè)備是否分類別編號(hào)？驗(yàn)證 劃生產(chǎn)部是否有定期保養(yǎng)計(jì)劃，其按計(jì)劃進(jìn)行設(shè)施 4. 基維護(hù)和保養(yǎng) 相應(yīng)的運(yùn)作是否按計(jì)劃進(jìn)行？ 礎(chǔ)生產(chǎn)部有設(shè)施保養(yǎng)5.生產(chǎn)部是否有保養(yǎng)規(guī)定，規(guī)定里 設(shè)規(guī)定和定期保養(yǎng)記是否有對(duì)特定的要求進(jìn)行檢查且是 施錄運(yùn)作方面所必需的條件，比如，相 相關(guān)機(jī)器保養(yǎng)能滿關(guān)機(jī)器保養(yǎng)中的精度要求，是否定 期檢查并記錄？ 足產(chǎn)品的精度要求生產(chǎn)部是否有相應(yīng)的保養(yǎng)記錄，6. 并且有定期

36、的效果分析與評(píng)估？ 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 工 作 環(huán) 境 1、生產(chǎn)部是否識(shí)別了影響質(zhì)量的工 作環(huán)境的人的因素和物質(zhì)因素？2、生產(chǎn)部是否制定了上述確定的因素的管理方法并實(shí)施了有效的管理？ 查閱 驗(yàn)證 生產(chǎn)部識(shí)別了影響質(zhì)量的工作環(huán)境的人的因素和物質(zhì)因清潔度、素如：溫度、 勞動(dòng)安全因素等生產(chǎn)部確定了影響過(guò)程質(zhì)量的人、機(jī)、法等因素的料、環(huán)、管理方法并實(shí)施了 有效的管理 “”表示）三種“”表示）、不合格（結(jié)論分為：合格（“”表示）、基本合格（ 文案大全實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔 部審核檢查表 DK/150505 NO：2 受審核部門(mén)：生產(chǎn)部 部門(mén)負(fù)責(zé)人：王祝林 審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03 2000 ：依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001審核的要素： 7.5 要素審核容 審核方式 審核記錄 結(jié)論 產(chǎn)品 實(shí)現(xiàn) 的策劃 生 產(chǎn) 和 服 務(wù) 提1.生產(chǎn)部是否策劃產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和 要求？2.生產(chǎn)部是否確定產(chǎn)品的過(guò)程、資源和文件要求？ 3.生產(chǎn)部是否在過(guò)程的適當(dāng)階段確定 檢驗(yàn)、驗(yàn)收準(zhǔn)則和放行準(zhǔn)則？4.是否有過(guò)程實(shí)現(xiàn)及產(chǎn)品滿足要求的 記錄？是否規(guī)定產(chǎn)品要求，這些要否能為相1. /關(guān)人員場(chǎng)所獲得？生產(chǎn)前生產(chǎn)部是否編制生產(chǎn)計(jì)劃單2. 并分發(fā)到各車間？生產(chǎn)部是否制定必要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)3. 并依作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行操作？ 查閱 驗(yàn)證 查閱 驗(yàn)證本公司暫無(wú)新產(chǎn)品的質(zhì)量計(jì)劃，已 有產(chǎn)品均有成熟的 過(guò)程、資源、工藝文件、檢驗(yàn)、驗(yàn)收