民事訴訟證據(jù)失權(quán)制度適用性問題及完善

1、民事訴訟證據(jù)失權(quán)制度適用性問題及完善一、民事證據(jù)失權(quán)制度概論我國(guó)民事訴訟在證據(jù)的提出方式上，最初實(shí)行的是最廣泛意義上的隨時(shí)提出主義，亦即在民事訴訟程序開始和庭審辯論終結(jié)前當(dāng)事人都可以實(shí)施舉證行為。但因?yàn)楫?dāng)事人法律意識(shí)的參差不齊和一些當(dāng)事人對(duì)訴訟技巧的濫用，致使這種做法在司法實(shí)踐中產(chǎn)生了一系列難以克服的弊端，例如證據(jù)突襲和訴訟拖延。因此，為解決這一問題，最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定出臺(tái)后設(shè)置了證據(jù)失權(quán)制度，明確規(guī)定了當(dāng)事人舉證時(shí)間的臨界點(diǎn)，防止當(dāng)事人舉證的遲延。證據(jù)失權(quán)主要包括兩方面內(nèi)容: 一是舉證期限，二是超過舉證期限的后果。證據(jù)失權(quán)制度是舉證責(zé)任制度的有機(jī)組成部分，是舉證責(zé)任的重要

2、保障。證據(jù)失權(quán)制度與舉證時(shí)限制度有著密切的聯(lián)系，這種聯(lián)系在實(shí)踐中體現(xiàn)為證據(jù)失權(quán)制度的運(yùn)作以舉證時(shí)限制度的落實(shí)為前提條件。( 一) 證據(jù)失權(quán)的概念和構(gòu)成要件所謂民事訴訟證據(jù)失權(quán)，指的就是負(fù)有提交證據(jù)責(zé)任的一方訴訟當(dāng)事人如果未能按照約定或者法律規(guī)定，或法院指定的期限內(nèi)向法庭提交證據(jù)，將依法視為放棄舉證權(quán)利，其提交的證據(jù)不再予以組織質(zhì)證，也不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，當(dāng)事人因此而喪失證據(jù)提出權(quán)和證明權(quán)。其構(gòu)成要件包括以下幾點(diǎn): ( 1) 證據(jù)失權(quán)的主體。，我國(guó)證據(jù)失權(quán)制度的主體是民事訴訟中的當(dāng)事人，且是負(fù)有提交證據(jù)責(zé)任的一方訴訟當(dāng)事人。至于民事訴訟中的第三人是否也受到證據(jù)失權(quán)的約束?這一點(diǎn)在立法中未

3、見明示，從字面來看似乎該制度也僅僅是對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行約束。但我們認(rèn)為，第三人作為民事訴訟程序的參與人，其舉證行為同樣與當(dāng)事人的利益和程序的順暢密切相關(guān)，因此，在相應(yīng)的失權(quán)告知保障的前提下，將民事訴訟中的第三人列入證據(jù)失權(quán)的對(duì)象也是尤為必要的。( 2) 證據(jù)失權(quán)的期限。我國(guó)證據(jù)失權(quán)制度的期限是在舉證期限內(nèi)。這一舉證期限可由當(dāng)事人約定，也可由法官指定不少于 30 天的一個(gè)期間。實(shí)務(wù)中若當(dāng)事人約定期限過長(zhǎng)，法官一般都會(huì)依職權(quán)進(jìn)行指導(dǎo)，促使其從新約定合理的期限或?yàn)槠渲付ㄏ鄳?yīng)期限。在舉證限期內(nèi)，當(dāng)事人應(yīng)就其負(fù)舉證責(zé)任的事實(shí)所收集到的證據(jù)進(jìn)行舉證。( 3)證據(jù)失權(quán)的原因。證據(jù)失權(quán)的原因是當(dāng)事人在約定或規(guī)定的舉

4、證期限內(nèi)怠于向法院提交證據(jù)，從而因其行為不再認(rèn)定該證據(jù)的可使用性及證明意義。這種怠于舉證;的行為應(yīng)當(dāng)理解為具有可歸責(zé)性的主觀懈怠，故意和重大過失的主觀因素可以視為證據(jù)失權(quán)的主觀原因，但一般過失以下或有正當(dāng)理由逾期舉證的情況則應(yīng)區(qū)別對(duì)待。這一問題在證據(jù)失權(quán)的例外部分有所涉及。( 4) 證據(jù)失權(quán)的后果。我國(guó)證據(jù)失權(quán)制度的后果是喪失證據(jù)的提出權(quán)利和證明權(quán)利。當(dāng)事人承擔(dān)證明不能乃至敗訴的不利法律后果。當(dāng)然，證據(jù)未能按時(shí)提交而喪失證明權(quán)利只是程序上的一種制裁，當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利并未因此而喪失。( 5) 證據(jù)失權(quán)的例外。為了靈活化處理實(shí)踐中的證據(jù)失權(quán)問題，最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定也規(guī)定了不受證

5、據(jù)失權(quán)規(guī)制的例外情形，主要包括以下幾方面: ( a) 對(duì)方當(dāng)事人同意質(zhì)證的，不發(fā)生失權(quán)后果。( b) 當(dāng)事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實(shí)作出的認(rèn)定不一致，人民法院通知當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求的，不發(fā)生證據(jù)失權(quán)后果，相應(yīng)的人民法院應(yīng)當(dāng)重新指定舉證期限。( c) 當(dāng)事人在舉證期限內(nèi)提交證據(jù)材料確有困難的，可以向人民法院申請(qǐng)延期舉證，是否準(zhǔn)許由人民法院決定。人民法院準(zhǔn)許延期舉證的，不發(fā)生證據(jù)失權(quán)后果。( d) 當(dāng)事人在舉證期限屆滿后所提交的是新的證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人在合理的期限內(nèi)提出意見或者舉證。( e) 當(dāng)事人在延長(zhǎng)的舉證期限內(nèi)因客觀原因不能提交的不是新的證據(jù)，但

6、不審理該證據(jù)可能導(dǎo)致裁判明顯不公的，應(yīng)當(dāng)作為新證據(jù)予以審理。二、民事訴訟證據(jù)失權(quán)制度具體適用中存在的問題1 證據(jù)失權(quán)的取舍。是否要實(shí)行證據(jù)失權(quán)制度? 這要從兩個(gè)方面來講。第一是民事訴訟中是否必須要有證據(jù)失權(quán)制度。這個(gè)問題似乎已經(jīng)毋庸置疑。更為重要的是第二個(gè)問題，那么就是證據(jù)失權(quán)是否適合我國(guó)當(dāng)下的國(guó)情? 一方面，當(dāng)前中國(guó)法制建設(shè)還不完善，在這種情況下推行證據(jù)失權(quán)制度確實(shí)存在著一定的阻力。對(duì)于法官來說，雖然有的法官可以嚴(yán)格依照規(guī)定將逾期證據(jù)拒絕，但是也有相當(dāng)一部分的法官極不情愿用失權(quán)來制裁逾期舉證的當(dāng)事人。即便如此，筆者認(rèn)為，在中國(guó)實(shí)行證據(jù)失權(quán)仍然是有必要的。證據(jù)失權(quán)制度是舉證時(shí)限制度重要組成部分

7、，如果沒有證據(jù)失權(quán)或者其他類似制度，那么舉證時(shí)限制度就等于一紙空文。因?yàn)檫@對(duì)于當(dāng)事人來說，即使不按照法定或者約定的舉證時(shí)限舉證，也不會(huì)有任何不利后果，那么這一規(guī)定對(duì)他就毫無約束力可言，一旦遇到了需要使用拖延戰(zhàn)術(shù)或者證據(jù)突襲來獲得勝訴的時(shí)候，當(dāng)事人就會(huì)毫不猶豫的使用那些手段，因?yàn)闆]有任何不利后果。2 證據(jù)失權(quán)審查程序的缺失最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第三十四條第一款規(guī)定，對(duì)于當(dāng)事人逾期提交的證據(jù)材料，人民法院審理時(shí)不組織質(zhì)證，但對(duì)方當(dāng)事人同意質(zhì)證的除外;。同時(shí)第四十三條第一款又規(guī)定，當(dāng)事人舉證期限屆滿后提供的證據(jù)不是新的證據(jù)，人民法院不予采納;。人民法院組織質(zhì)證，除對(duì)證據(jù)的內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)證

8、外，還要對(duì)證據(jù)的形式，包括證據(jù)來源、產(chǎn)生的時(shí)間、證人的資格等進(jìn)行質(zhì)證。雖然面對(duì)一方當(dāng)事人逾期提交的證據(jù)，對(duì)方當(dāng)事人持什么態(tài)度這一因素對(duì)于是否科以失權(quán)的制裁或效果具有決定性意義，但是第三十四條第二款規(guī)定逾期提交的證據(jù)不組織質(zhì)證，試問不組織質(zhì)證，如何能知曉該證據(jù)是否為新證據(jù);? 可能有人會(huì)說，最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定同樣對(duì)新證據(jù)的種類進(jìn)行了界定，根據(jù)界定的范圍可確定是否為新證據(jù)。但是，不組織質(zhì)證如何知道該證據(jù)是否為舉證期屆滿后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)，又怎么知道當(dāng)事人在期限內(nèi)沒有舉證的客觀原因呢? 可見，在制度上，缺少一種認(rèn)定證據(jù)失權(quán)的審查機(jī)制，由雙方當(dāng)事人來對(duì)逾期提交的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，由法官來居

9、中裁判，對(duì)逾期的證據(jù)是否為新證據(jù)，是否失權(quán)做出裁決。這里可以借鑒美國(guó)立法的經(jīng)驗(yàn)，即采用審前程序的模式來做為證據(jù)失權(quán)的審查程序。3原被告救濟(jì)途徑不對(duì)等在我國(guó)當(dāng)前的訴訟體制下，法院準(zhǔn)許原告撤回起訴將使原告得以輕易規(guī)避證據(jù)失權(quán)制度所確定的不利后果。當(dāng)原告有了一份超過舉證時(shí)效而失權(quán)的證據(jù)時(shí)，原告可以選擇撤訴，在法院做出準(zhǔn)予撤訴的裁定后重新起訴，此時(shí)那份證據(jù)仍然具有證據(jù)效力，即使它曾經(jīng)因?yàn)橛馄谂e證喪失了證據(jù)效力。也就是說，在民事訴訟中，原告在舉證期限內(nèi)既沒提交證據(jù)，又沒有申請(qǐng)延期舉證，為了避免產(chǎn)生對(duì)自己不利的后果，可以選擇撤回起訴后重新起訴來進(jìn)行救濟(jì)，其損失不過是有限的訴訟費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用?？梢坏┍桓嬖谂e證

10、期限內(nèi)未舉證而且未提出延期申請(qǐng)，且其證據(jù)又不屬新證據(jù)時(shí)，該如何尋求同等程度的法律救濟(jì)呢? 從最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定的規(guī)定來看，是沒有辦法的。4 證據(jù)失權(quán)的效力不明晰證據(jù)失權(quán)按照效力分為相對(duì)失權(quán)和絕對(duì)失權(quán)。從我國(guó)的立法規(guī)定中很難看出證據(jù)失權(quán)效力是相對(duì)失權(quán)還是絕對(duì)失權(quán)。對(duì)此，筆者認(rèn)為將證據(jù)失權(quán)規(guī)定為絕對(duì)失權(quán)是不妥當(dāng)?shù)?，因?yàn)樽C據(jù)失權(quán)與民事訴訟中的其他失權(quán)諸如答辯失權(quán)、上訴失權(quán)、申請(qǐng)?jiān)賹徥?quán)、提出管轄權(quán)異議失權(quán)有很大不同。其他失權(quán)有一個(gè)共同的特點(diǎn)是法律給當(dāng)事人規(guī)定了一個(gè)合理的期限，當(dāng)事人在這個(gè)期限里可以自主的決定是否行使某項(xiàng)權(quán)利，也不依賴于他人的配合。但是證據(jù)失權(quán)則不同。首先當(dāng)事人提出

11、證據(jù)，不論是否超出舉證時(shí)限，都說明了當(dāng)事人有證明的意愿。然而證據(jù)并不同于其他文書，證據(jù)不是現(xiàn)成的，證據(jù)會(huì)隨著訴訟發(fā)展而產(chǎn)生新的需要。即便是在民事訴訟中有較大的主動(dòng)權(quán)的原告，有時(shí)面臨被告提出的新的抗辯，可能也需要去尋找證據(jù)進(jìn)行反擊，更不用說比較被動(dòng)的被告了。而且證據(jù)失權(quán)的后果對(duì)當(dāng)事人來說是相當(dāng)嚴(yán)重的，提供證據(jù)的權(quán)利存在與否，很可能關(guān)系到最后訴訟的勝負(fù)。僅僅因?yàn)槌^時(shí)間而讓本來可能勝訴的一方敗訴，似乎也略顯殘酷了。因此，證據(jù)失權(quán)規(guī)定的不明晰，將有可能被解讀為絕對(duì)失權(quán)，如此一來適用中必然會(huì)阻礙法官發(fā)現(xiàn)客觀真實(shí)，對(duì)那些缺少訴訟技巧的當(dāng)事人也會(huì)造成實(shí)質(zhì)上的損害，這有違法律的公平與正義。三、完善我國(guó)民事訴

12、訟證據(jù)失權(quán)制度的建議基于以上論述，筆者認(rèn)為對(duì)我國(guó)民事訴訟證據(jù)失權(quán)應(yīng)做相應(yīng)完善。在宏觀上，應(yīng)當(dāng)以修改民事訴訟法的方式將證據(jù)失權(quán)制度確定下來。微觀上，為使該制度更具操作性，宜從以下幾方面進(jìn)行完善。1 構(gòu)建遲延證據(jù)的救濟(jì)性審查程序?qū)τ谟馄谔峤坏淖C據(jù)，筆者建議不要當(dāng)即發(fā)動(dòng)失權(quán)制裁，可以考慮引入一個(gè)當(dāng)事人雙方圍繞應(yīng)否失權(quán)進(jìn)行辯論的程序，并在法官根據(jù)雙方辯論做出是否失權(quán)的裁決之后，對(duì)此再賦以當(dāng)事人到一審程序終結(jié)時(shí)一并或單獨(dú)提起上訴的權(quán)利。一般來講，法官適用失權(quán)的效果或制裁有三個(gè)方面的因素必須或可以考慮衡量。首先必須判斷逾期提交證據(jù)的當(dāng)事人一方是否存在延誤的故意或重大過失; 其次是應(yīng)該權(quán)衡當(dāng)事人在程序上的過

13、錯(cuò)程度與可能給案件實(shí)體內(nèi)容處理帶來的影響孰輕孰重; 最后在一定情形下，還可以考慮當(dāng)事人逾期提交證據(jù)的行為是否確實(shí)造成了訴訟的延誤。2 完善庭前準(zhǔn)備程序證據(jù)失權(quán)制度的適用要以當(dāng)事人有充分的舉證條件為前提，否則就有失公正。因此應(yīng)完善庭前準(zhǔn)備程序，讓盡量多的證據(jù)在開庭前就進(jìn)行交換，使當(dāng)事人之間在庭前在法官的主持和引導(dǎo)下，就證據(jù)情況進(jìn)行充分的交流和溝通，使其明晰雙方的訴訟力量，盡可能多地壓縮證據(jù)突襲的空間。給予了當(dāng)事人充分的舉證時(shí)間和空間后，證據(jù)失權(quán)制度才會(huì)不顯得那么殘酷。3 限制原告的不當(dāng)撤訴原告的撤訴是規(guī)避證據(jù)失權(quán)制裁的手段，但這無形中將加大被告的訴訟負(fù)擔(dān)。因此，原告撤回起訴應(yīng)以被告接受為條件，方

14、能在該問題上達(dá)到雙方的平衡。建議現(xiàn)行法撤訴制度的規(guī)定修改為原告撤回起訴，一般情況下要以被告同意為要件;。但是，如果法官認(rèn)為被告沒有任何正當(dāng)理由拒絕原告撤訴時(shí)，可以強(qiáng)制被告接受撤訴，被告不接受，則是濫用權(quán)利。但是，在原告提出撤訴要求時(shí)，如果被告還沒有采取任何實(shí)體上的防御行為，那么原告撤訴就不必以被告接受為要件。4 構(gòu)建民事訴訟失權(quán)制度的相關(guān)配套措施( 1) 充分行使法官釋明權(quán)。( 2) 除案情簡(jiǎn)單、當(dāng)事人沒有爭(zhēng)議的案件外，其他案件一般應(yīng)實(shí)行證據(jù)交換，使雙方當(dāng)事人對(duì)對(duì)方的證據(jù)心中有數(shù)，如需補(bǔ)充證據(jù)的，可以在證據(jù)交換后申請(qǐng)延期舉證，以窮盡其舉證手段。( 3) 對(duì)案件事實(shí)復(fù)雜、當(dāng)事人分歧較大的，人民法院應(yīng)當(dāng)舉行庭前會(huì)議，以固定爭(zhēng)執(zhí)焦點(diǎn)，并要求當(dāng)事人圍繞爭(zhēng)執(zhí)焦點(diǎn)舉證。( 4) 加強(qiáng)制度間的銜接性，修改增加、變更訴訟請(qǐng)求的規(guī)定，合理安排其與證據(jù)失權(quán)間的制度緩沖，使二者在民事訴訟立法的框架中能夠互不矛盾地發(fā)揮作用。參考文獻(xiàn):1慕德鳴失權(quán)證據(jù)再提出;辨析J 重慶工學(xué)院學(xué)報(bào): 社會(huì)科學(xué)版，2008( 1) 2羅云飛 沖突與消解: 舉證時(shí)限制度的反思J 山東社會(huì)科學(xué)，2006( 5) 3熊洋 倒退抑或調(diào)整視為新證據(jù);條款之正當(dāng)性探討及完善建議J 中國(guó)石油大學(xué)學(xué)報(bào): 社會(huì)科學(xué)版，2010( 6) 4解斌 回歸真實(shí): 對(duì)證據(jù)失權(quán)制度的反思及其完