專利信息分析與利用

1、專利信息分析及應(yīng)用,前言 本次講座的目的是給大家介紹專利信息分析的本質(zhì)、專利信息分析的價值、專利信息分析的各種方法特別是定性分析方法和定量分析方法、專利信息分析系統(tǒng)（PIAS）的基本特點和使用說明、專利信息分析流程以及分析報告制作等內(nèi)容,專利信息分析及應(yīng)用,一、專利信息基礎(chǔ)知識 二、專利信息分析概論 三、專利信息分析人員基本素質(zhì) 四、專利信息分析方法 五、專利信息分析及應(yīng)用,知識產(chǎn)權(quán)出版社,專利信息是人類智慧的結(jié)晶，它幾乎囊括了一切應(yīng)用領(lǐng)域中的技術(shù)成果，涉及經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策的最重要的信息資源，在當今國際市場競爭極為激烈的形勢下，專利信息是各國發(fā)展經(jīng)濟技術(shù)不可缺少的重要信息資源。 專

2、利信息是指某項技術(shù)在謀取專利權(quán)過程中的各種信息，如：專利權(quán)的范圍、專利權(quán)的歸屬、專利權(quán)的技術(shù)內(nèi)容、專利狀態(tài)和法律狀況等信息,一、專利信息基本概念,一、專利信息基本概念,根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計，專利文獻中包含了世界上95的研發(fā)成果。如果能夠有效地利用專利情報，不僅可以縮短60的研發(fā)時間，還可以節(jié)省40的研發(fā)經(jīng)費,專利文獻： 專利題錄信息 權(quán)利要求 全文說明書 法律狀態(tài),技術(shù)信息,經(jīng)濟信息,法律信息,競爭 戰(zhàn)略 情報,專利信息的重要性,專利信息的特征,1、統(tǒng)一的記載格式和標準的技術(shù)分類 2、隨著科技進步不斷涌現(xiàn)的新技術(shù)信息 3、全面、海量信息的技術(shù)領(lǐng)域,有利于統(tǒng)一的、系統(tǒng)性對專利技術(shù)的理解 有

3、利于對最新技術(shù)的跟蹤和掌握 有利于了解技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的全面性,一、專利信息基本概念,一、專利信息基本概念,專利信息的特點,主要具有以下特點 “新” 所包含的技術(shù)內(nèi)容具有新穎性 “廣” 所涉及的技術(shù)領(lǐng)域廣泛、信息量大 “準” 所提供的專利技術(shù)準確可靠 “細” 所提供的技術(shù)信息內(nèi)容系統(tǒng)詳盡,一、專利信息基本概念,知識產(chǎn)權(quán)出版社,專利信息應(yīng)用的需求,專利信息的檢索 一般用于查新、侵權(quán)、有效性和了解一般技術(shù)方案等。 專利信息的課題分析 一般用于課題分析，對技術(shù)的發(fā)展和法律狀態(tài)進行分析、判斷。 專利信息的戰(zhàn)略性分析 一般圍繞競爭戰(zhàn)略目標進行信息收集、加工、分析并提出建議。為企業(yè)制定競爭戰(zhàn)略，提供決策參考

4、,專利信息分析的基本概念 定義：從專利文獻中采集專利信息，經(jīng)過整理加工，分析形成專利競爭情報，為企業(yè)乃至國家的科技、技術(shù)和經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)，這就是所謂的專利信息分析。 本質(zhì)： 專利信息分析的本質(zhì)是通過對專利信息的內(nèi)容、專利數(shù)量以及數(shù)量的變化或不同范圍內(nèi)各種信息進行定向選擇和科學(xué)抽象的研究活動，是情報信息工作和科技工作結(jié)合的產(chǎn)物。核心是對專利技術(shù)的現(xiàn)狀、發(fā)展等問題的研究,二、專利信息分析概論,二、專利信息分析概論,了解專利技術(shù)發(fā)展趨勢,從專利的角度思考,研究核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)點,掌握競爭公司和發(fā)明人,了解國內(nèi)外技術(shù)動態(tài),制定企業(yè)的專利戰(zhàn)略,發(fā)現(xiàn)和開發(fā)空白技術(shù),知識產(chǎn)權(quán)出版社,專利信息分析的基本流

5、程,二、專利信息分析概論,專利分析的主要類型 針對技術(shù)發(fā)展趨勢的分析 針對保護地域的分析 針對競爭對手的分析 針對技術(shù)領(lǐng)域的分析,二、專利信息分析概論,三、專利信息人員基本素質(zhì),人員素質(zhì)： 1、邏輯思維： A、 總結(jié) B、 歸納 C、 有條理性 D、 不受細節(jié)制約 E、 靈活 F、 聯(lián)想力豐富 G、 悟性-本行業(yè)的思維方式 例：人民幣升值；東海演習 H、 信息采集能力： I、 信息加工處理能力：將信息處理成合分析所用,專利知識的積累 本行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)知識積累 專利信息檢索技巧積累 學(xué)習積累：多看分析案例，多做分析,2、知識積累,三、專利信息人員基本素質(zhì),明確課題的性質(zhì)、內(nèi)容和范圍,把問題具體化。例

6、如，汽車概念太大，可以分解為油路、電路等部分分別研究分析,根據(jù)總課題和分解后的課題需要，采集、加工專利信息數(shù)據(jù)，制成數(shù)據(jù)庫，以便于統(tǒng)計、分析,針對課題分析的要求，分門別類的進行統(tǒng)計,課題的確定,課題的分解,數(shù)據(jù)庫的制作,專利信息的統(tǒng)計,專利分析的一般步驟,利用“增長/份額矩陣”對統(tǒng)計的結(jié)果分別對技術(shù)、地域、競爭對手進行專題評述和綜述，確定企業(yè)在行業(yè)中所處競爭位置；以“三種基本戰(zhàn)略”結(jié)合企業(yè)競爭戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提出專利戰(zhàn)略方面的建議,統(tǒng)計結(jié)果的分析,專利分析詳細流程,管理圖,專利摘要表,專利信息統(tǒng)計,分析報告,權(quán)利圖,技術(shù)圖,權(quán)利要素侵 權(quán)判斷 權(quán)利擴展,時間 國家 公司 發(fā)明人 技術(shù)分類,

7、二、專利信息分析概論,主題數(shù)據(jù)的管理,知識產(chǎn)權(quán)出版社,PIAS采用主題式管理。專利信息數(shù)據(jù)依據(jù)本系統(tǒng)的處理格式，存儲于數(shù)據(jù)庫中，以方便統(tǒng)一管理,主題：專利數(shù)據(jù)的集合,分類：存放不同主題的分類夾,分類操作,主題信息,可以修改主題信息并保存,基于主題的分析方式,知識產(chǎn)權(quán)出版社,所有的專利分析功能都是針對主題的，因此首先需要將數(shù)據(jù)建入一個主題，才能夠進行分析,建立一個主題的過程即是專利數(shù)據(jù)收集、獲取與加工的過程，只有在主題內(nèi)的專利數(shù)據(jù)已穩(wěn)定之后，才能夠進入統(tǒng)計分析階段,一個主題是一系列專利數(shù)據(jù)的集合。等同于專利數(shù)據(jù)庫,主題內(nèi)收集專利數(shù)據(jù)的完整與否，直接決定了分析結(jié)果的正確性,如何獲取專利數(shù)據(jù),知識產(chǎn)

8、權(quán)出版社,網(wǎng)絡(luò)下載,數(shù)據(jù)文件,網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)資源下載,知識產(chǎn)權(quán)出版社,選擇數(shù)據(jù)庫范圍,輸入檢索條件,輸入檢索表達式,數(shù)據(jù)文件讀入,知識產(chǎn)權(quán)出版社,選擇數(shù)據(jù)類型,選擇數(shù)據(jù)文件,設(shè)定存放的分類和主題,重復(fù)數(shù)據(jù)的處理策略,使用分析系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)整理和加工,知識產(chǎn)權(quán)出版社,數(shù)據(jù)清理,數(shù)據(jù)補充,數(shù)據(jù)刪除,數(shù)據(jù)瀏覽,主題,數(shù)據(jù)加工,數(shù)據(jù)標引,申請人合并,數(shù)據(jù)修正,在主題概覽頁面進行數(shù)據(jù)清理,知識產(chǎn)權(quán)出版社,數(shù)據(jù)的導(dǎo)入導(dǎo)出功能,刪除選中數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)集合內(nèi)部的檢索,雙擊某條記錄可以進入細覽頁面,合并-拆分主題,知識產(chǎn)權(quán)出版社,合并主題,使用”合并主題“將多個數(shù)據(jù)集綜合起來,合并主題,使用”檢索“+”生成主題“將多個數(shù)據(jù)

9、集綜合起來,在專利細覽頁面瀏覽并修改專利數(shù)據(jù),知識產(chǎn)權(quán)出版社,每條著錄項信息均可進行編輯,可以鏈接本地的原文圖形或者網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)進行更詳細的瀏覽,保存編輯結(jié)果,申請人管理】是對申請（專利權(quán)）人名稱的統(tǒng)一修正，以使專利信息分析更加準確。 在進行專利分析前，建議先進行主題申請（專利權(quán)）人合并。 可以視為同一申請（專利權(quán)）人進行合并的情況： 1）原始專利數(shù)據(jù)加工過程中的申請（專利權(quán)）人字段的錯誤 2）申請（專利權(quán)）人名稱的改變 3）從屬公司 4）關(guān)系企業(yè),知識產(chǎn)權(quán)出版社,使用分析系統(tǒng)進行申請人管理,知識產(chǎn)權(quán)出版社,使用分析系統(tǒng)進行申請人管理,所有申請人,待合并申請人,合并后申請人,知識產(chǎn)權(quán)出版社,使用分

10、析系統(tǒng)進行標引,設(shè)定標引項,設(shè)定標引詞,標引是遵循確定的標引規(guī)則和規(guī)范的詞表來提取專利文獻的有效信息，對原始數(shù)據(jù)進行加工，建立相關(guān)數(shù)據(jù)庫，從而提高文獻檢索的效率和準確性。經(jīng)過標引加工的數(shù)據(jù)，能夠有效地彌補專利數(shù)據(jù)由于分類的偏差和語言表述不一致產(chǎn)生的漏檢問題。 用戶可以根據(jù)自身的需要將專利不同方面的性質(zhì)進行抽象、歸納、總結(jié),人工標引 使用預(yù)定義的標引項和標引詞對所選的專利進行手動的標引。 自動標引 自動對某一個主題內(nèi)所有符合條件的專利進行自動標引，必須預(yù)先定義有檢索表達式的標引詞,知識產(chǎn)權(quán)出版社,標引方式,使用分析系統(tǒng)進行標引,知識產(chǎn)權(quán)出版社,專利分析的主要內(nèi)容,行業(yè)技術(shù)發(fā)展及衍變趨勢的分析,行

11、業(yè)競爭的地域性分析,行業(yè)競爭者的分析,行業(yè)發(fā)明人的分析,企業(yè)自身技術(shù)能力分析,專利信息分析系統(tǒng)的分析結(jié)構(gòu),知識產(chǎn)權(quán)出版社,分析模塊一般功能,知識產(chǎn)權(quán)出版社,可以更換20種以上的顯示圖形,快速設(shè)置，重新分析,圖形，表格的顯示切換與快速保存,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理總體趨勢分析,企業(yè)涉足某種產(chǎn)品、技術(shù)的市場競爭，必須掌握其總體發(fā)展趨勢狀況，揭示所處行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的地位，了解并預(yù)測產(chǎn)品及其技術(shù)的未來發(fā)展趨勢，為投資決策提供重要參考依據(jù)。 了解行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的總體發(fā)展趨勢。針對所分析的主題，揭示歷年專利申請情況，掌握技術(shù)發(fā)展趨勢。同時利用申請日、公開日及綜合分析，了解該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)

12、的專利審查周期,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理區(qū)域分析,企業(yè)欲以某種產(chǎn)品、技術(shù)參與不同國家和地區(qū)的市場競爭，必須了解其區(qū)域性競爭狀況及消費需求。而這些需求往往通過申請人、專利申請量以及產(chǎn)品、技術(shù)的某些技術(shù)特征來體現(xiàn)。因此，通過專利信息的區(qū)域性分析，可以了解行業(yè)發(fā)展的重點區(qū)域、不同區(qū)域內(nèi)專利研發(fā)的重點方向和各區(qū)域之間技術(shù)的差異性、不同區(qū)域內(nèi)專利技術(shù)的主要競爭者（申請人）和發(fā)明人,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,行業(yè)競爭決定于行業(yè)的供方、買方、競爭者、新進入者和替代產(chǎn)品，不同的企業(yè)提供的產(chǎn)品技術(shù)不同，決定了其在行業(yè)中扮演的角色也不同，為自身經(jīng)濟利益保護的專利類別也各不相同。因此，進行

13、目標技術(shù)領(lǐng)域的申請人分析，了解行業(yè)競爭體系及其狀況，有利于企業(yè)分析競爭環(huán)境，制定競爭策略和與之相關(guān)的專利戰(zhàn)略,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理申請人分析,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,企業(yè)涉足某種產(chǎn)品、技術(shù)的市場競爭，必須了解其技術(shù)發(fā)展變化趨勢以及影響這些變化的技術(shù)因素，這些不同因素在不同區(qū)域的差別，這種差別源自于哪些發(fā)明人。因此，進行產(chǎn)品、技術(shù)的發(fā)展及衍變趨勢的分析能夠幫助企業(yè)了解競爭的技術(shù)環(huán)境，增強技術(shù)創(chuàng)新的目的性,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理IPC分析,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,發(fā)明人是技術(shù)的來源，了解發(fā)明人對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特別是技術(shù)合作具有重大意義。圍繞某一核心技術(shù)，往往會衍生很多相關(guān)技術(shù)，表面上

14、這些技術(shù)與核心技術(shù)之間未必有直接聯(lián)系，但卻對核心技術(shù)的效能會產(chǎn)生很大的支撐作用，而通過發(fā)明人這些不同類型的技術(shù)往往會產(chǎn)生某種關(guān)聯(lián),知識產(chǎn)權(quán)出版社,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理發(fā)明人分析,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,本部分主要包括針對中國專利的中國專項分析和針對美國專利的美國引證分析,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理專項分析,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,美國引證分析】是針對數(shù)據(jù)庫里美國專利文獻的引證關(guān)系進行分析的功能。 以引證為基礎(chǔ)的專利研究叫做專利引證分析，它是按照科學(xué)論文引證聯(lián)系的方式探尋專利間的聯(lián)系。專利引證分析的中心意思是：當一件專利被引用(如5次，10次，20次或更多次)，那么，這項專利很可能包含

15、一種重要的技術(shù)發(fā)展趨勢，很多后來的專利是在其基礎(chǔ)上研究出來的,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理專項分析,美國引證分析,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理專項分析,美國引證分析,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理自定義分析,自定義分析】使用戶可以對任意不同專利著錄要素和標引信息進行交叉組合分析。 其中，條件1、條件2和條件3均可選擇包括：申請年、公開年、申請人、發(fā)明人、區(qū)域、國際主分類_部、國際主分類_大類、國際主分類_小類、國際主分類_大組等九個著錄要素和用戶自定義的標引信息,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,聚類分析,自動對專利進行特征提取及文本聚類。繪制聚類地圖。 *

16、在地圖的基礎(chǔ)上，可以標示出不同的統(tǒng)計信息。 *用戶可以自行標引專利，設(shè)置參數(shù)，來制作出自己需要的專利地圖,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,聚類分析的作用,進行技術(shù)細分 *尋找邊緣技術(shù) *提煉技術(shù)主題 *揭示專利攻防,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,公知公用分析,判斷國外專利在中國大陸地區(qū)是否可以無償使用。 *從優(yōu)先權(quán)，法律狀態(tài)，pct申請流程，專利審批流程等多方面進行綜合分析。 *可以為企業(yè)節(jié)約大量的研發(fā)投入,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,分析報告】是將專利分析的結(jié)果以專利分析報告的方式來展示。系統(tǒng)根據(jù)分析目的的不同，提供了三個基本的模板，用戶可按自己的需要進行選擇，也可在模板的基礎(chǔ)上進行修改。每一個分析報告模板主

17、要包括課題背景、專利分析和綜合評述三個部分。其中，用戶需要設(shè)置的是專利分析部分的各項。 分析報告包括：中國專利分析報告、公司專利分析報告、產(chǎn)品專利分析報告,知識產(chǎn)權(quán)出版社,4、分析管理分析報告,分析報告,1IPC查詢 【IPC查詢】提供了IPC的查詢功能，能夠幫助用戶快速查找準確的分類位置。 2自定義顯示字段 【自定義顯示字段】使用戶可以根據(jù)需要，自由設(shè)定主題內(nèi)瀏覽界面的顯示字段。 3系統(tǒng)設(shè)置 （1）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境配置 【網(wǎng)絡(luò)環(huán)境配置】使用戶可以對系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境進行配置。 （2）數(shù)據(jù)源配置 【數(shù)據(jù)源配置】使用戶可以對系統(tǒng)的數(shù)據(jù)源進行配置。 （3）下載配置 【下載配置】使用戶可以對系統(tǒng)的數(shù)據(jù)下載模塊進

18、行配置,知識產(chǎn)權(quán)出版社,專利信息分析系統(tǒng)的應(yīng)用,5、工具管理,專利份額的分析案例-電子元器件領(lǐng)域中的專利份額情況解讀,乍一看，這個份額圖好像挺正常,也許我們應(yīng)該查看一下數(shù)據(jù),鴻海有著龐大的下屬企業(yè)系統(tǒng),富士康主要負責鴻海在中國大陸的業(yè)務(wù),如此龐雜的企業(yè)關(guān)系，需要根據(jù)分析的目的來決定數(shù)據(jù)如何合并,1.專利數(shù)量的份額對比，一定程度上體現(xiàn)了公司間的技術(shù)實力對比,2.占據(jù)總份額的比例，一定程度上可以體現(xiàn)了公司在業(yè)內(nèi)的技術(shù)地位,3.份額的分布，一定程度上可以體現(xiàn)了業(yè)內(nèi)的技術(shù)競爭態(tài)勢,分析案例（一,從企業(yè)專利趨勢中解讀企業(yè)技術(shù)歷程,97年才進入該技術(shù)領(lǐng)域,該技術(shù)領(lǐng)域的老牌企業(yè),一段低潮后，再度開始發(fā)展,快速增長的技術(shù)研發(fā)量,分析案例（二,技術(shù)結(jié)構(gòu)的分析-電通信領(lǐng)域內(nèi)，解讀競爭對手的技術(shù)側(cè)重點,可以用分類號來代表技術(shù)特征，也可以使用標引來表示技術(shù)特征,本例中使用IPC作為技術(shù)分類依據(jù),1.挑選適合自己的技術(shù)發(fā)展方向,2.了解自己真正的技術(shù)競爭對手,分析案例（三,發(fā)那科公司、abb的專利指標解讀,發(fā)那科公司在6個國家都有技術(shù)發(fā)展，重點是德國，歐洲，日本，美國,分析案例（四,從申請、公開量的時間變化曲線中解讀技術(shù)發(fā)展趨勢,連續(xù)兩年的技術(shù)下降,這個技術(shù)發(fā)展高峰已經(jīng)過去了,數(shù)據(jù)不全導(dǎo)致的