[碩士論文精品]我國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國際貿(mào)易影響的理論與實證研究

碩上學(xué)位論文摘要摘要在西方經(jīng)濟國家，標(biāo)準不同于強制性的法規(guī)，是企業(yè)自愿采用的。那么在將標(biāo)準作為一種貿(mào)易保護手段的背后，是否還隱藏著其他不為人知的特殊作用存在。標(biāo)準究竟扮演什么樣的角色以及一國的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國際貿(mào)易的影響機制如何，本文以此為研究內(nèi)容進行了剖析。首先在導(dǎo)論部分介紹了本研究的背景、研究目的與意義、研究框架，并對國內(nèi)外的相關(guān)研究進行了綜述。其次介紹在本研究中涉及到的相關(guān)概念，包括產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化的內(nèi)涵、基本原理以及其引發(fā)的經(jīng)濟效應(yīng)，交易成本的概念、交易成本經(jīng)濟學(xué)理論，并且按照國際貿(mào)易的階段，將國際貿(mào)易中交易成本劃分為準備成本、合同成本和控制成本，為下文的理論分析進行前述性說明。在本研究的第三部分基于交易成本理論的角度分析標(biāo)準化對國際貿(mào)易的影響機制。在準備階段，標(biāo)準可以克服經(jīng)濟主體的有限理性、減少信息的不對稱性與不完全性，降低搜尋成本等一系列的準備成本；合同達成過程中，通過產(chǎn)業(yè)標(biāo)準建立信任機制，減少談判費用，標(biāo)準的兼容性及其引發(fā)的網(wǎng)絡(luò)外部性，會打破對貿(mào)易伙伴的鎖定，進而減少合同成本；在合同執(zhí)行中斷時，標(biāo)準還可以作為解決爭端的依據(jù)，降低了合同的控制成本。產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化的結(jié)果降低了貿(mào)易過程中的交易成本，進一步促進了貿(mào)易的發(fā)展。實證部分本文首次整理了1990年一005年包括有色金屬、建材、化工、紡織、輕工、機械六個行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準數(shù)目，并利用面板數(shù)據(jù)模型在時序、截面兩個維度上進行分析。結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對貿(mào)易出口額與貿(mào)易進口額均存在正面影響，對出口額的影響要大于對進口額的影響，即產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化會增加凈出口，但效果不是十分明顯。并且產(chǎn)業(yè)標(biāo)準對有色金屬、建材行業(yè)的進出口及對輕工的出口均產(chǎn)生負面的影響，對化工、紡織、機械及輕工的出口均產(chǎn)生正面的影響。在這六個行業(yè)當(dāng)中，紡織行業(yè)標(biāo)準化對國際貿(mào)易的影響程度最大，其次為化工行業(yè)。由此可見，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國際貿(mào)易的影響隨著標(biāo)準化程度的加深和國際采標(biāo)率的提高而進一步得到加強。最后，基于以上的理論與實證分析，提出了制定我國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準的建議，以期為我國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化戰(zhàn)略的實施提供一點可操作性的思路。關(guān)鍵詞產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化；交易成本；面板數(shù)據(jù)模型碩1J學(xué)位論文ABSTRACTABSTRACTINTHEWESTEMECONOMICCOUNTRIES，STANDARDSARENTMANDATORYREGULATIONS，BUTBEVOLUNTARILYADOPTEDBYTHECAMPANIESTHENINTHETHEBEHINDOFAMEANSOFTRADEPROTECTION，THEREISALSOTHESPECIALUNKNOWNROLEWHATKINDOFROLEDOSTANDARDSPLAYANDHOWISTHEMECHANISMOFTHEIMPACTOFACOUNTRYSINDUSTRYSTANDARDIZATIONONINTERNATIONALTRADETHISPAPERWILLANALYSEONANOTHERPERSPECTIVEFIRSTINTHEINTRODUCTIONSECTION，ITDESCRIBESTHEBACKGROUNDOFTHISSTUDY,RESEARCHPURPOSEANDSIGNIFICANCEOFRESEARCH，STUDYFRAMEWORK,ANDRELEVANTRESEARCHATHOMEANDABROADREVIEWEDFOLLOWEDITINTRODUCTSSOMECONCEPTSINVOLVEDINTHISSTUDY,INCLUDINGCONTENTOFINDUSTRYSTANDARDIZATION，BASICPRINCIPLESANDECONOMICEFFECTSTRIGGEREDBYINDUSTRYSTANDARDIZATION，THECONCEPTOFTRANSACTIONCOSTS，THEORYOFTRANSACTIONCOST，ATTHESAMETIME，INACCORDANCE謝THTHESTAGEOFINTERNATIONALTRADE，THEINTEMATIONALTRADETRANSACTIONCOSTSISDIVIDEDINTOPREPARATIONCOSTS，CONTRACTCOSTSANDCONTROLCOSTS，ITISTHEFOREGOINGSTATEMENTFORTHEBELOWINGTHEORETICALANALYSISTHETHIRDPARTOFTHISSTUDY，INTHEPERSPECTIVEOFTRANSACTIONCOSTTHEORY,ITANALYSESTHEIMPACTMECHANISMSOFINDUSTRYSTANDARDIZATIONONINTERNATIONALTRADEINTHEPREPARATIONSTAGE，THESTANDARDSCANOVERCOMETHELIMITEDRATIONALITYOFECONOMICAGENTS，REDUCEASYMMETRYANDINCOMPLETEOFTHEINFORMATIONTONFROMTWODIMENSIONS一TIMEANDSECTIONUSINGPANELDATAMODELTESTRESULTSSHOWEDTHEREEXISTSAPOSITIVEBETWEENINDUSTRYSTANDARDIZATIONANDIMPORTSANDEXPORTS，THEIMPACTONEXPORTSISGREATERTHANTHEIMPACTONIMPORTS，NAMELY,INDUSTRYSTANDARDIZATIONWILLINCREASENETEXPORTS，BUTTHEEFFECTISNOTVERYCLEARTHEINDUSTRYSTANDARDWILLPRODUCEANEGATIVEINFLUENCEONIMPORTSANDEXPORTSOFNONFERROUSMETALSANDBUILDINGMATERIALSINDUSTRYANDTHEEXPORTSOFLIGHTINDUSTRY，APOSITIVEIMPACTONTHEEXPORTSOFCHEMICAL，TEXTILE，MACHINERYANDLIGHTINDUSTRYINTHESEINDUSTRIESTHEDEGOFINFLUENIOFTEXTIHINDUSTRSTANDARDIZATIONSIXINDUSTRIESTHEDEGREEOTMTLUENCEOTTEXTFIEINDUSTRYSTANOARMZATLON，NL碩士學(xué)位論文ABSTRACTONITSINTERNATIONALTRADE，F(xiàn)OLLOWEDBYTHECHEMICALINDUSTRYTHUS，WITHTHEDEEPENINGOFTHEDEGREEOFSTANDARDIZATIONANDTHEINEASEOFNUMBEROFSTANDARDSADOPTEDBYINTERNATION，THEIMPACTOFINDUSTRYSTANDARDIZATIONONINTEMATIONALTRADEWILLFURTHERBESTRENGTHENEDFINALLY,BASEDONTHEABOVETHEORETICALANDEMPIRICALANALYSIS，ITPUTSFORWARDTHEPROPOSALTODEVELOPCHINASINDUSTRYSTANDARDS，ANDSOMEWORKABLEIDEASWITHAVIEWTOIMPLEMENTTHESTRATEGYOFCHINASINDUSTRYSTANDARDSKEYWORDSINDUSTRYSTANDARD；INTEMATIONALTRADE；PANELDATEMODELIV第3章基于交易成本的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國際貿(mào)易影響的理論分析1931準備成本降低機制分析。20311克服經(jīng)濟主體的有限理性20312較少信息不完全性，降低搜尋成本21313降低信息不對稱性消除逆向選擇。2232合同成本降低機制24321建立信任機制，減少談判費用24322提高產(chǎn)品的兼容性，減弱對貿(mào)易伙伴的鎖定24323增強網(wǎng)絡(luò)外部性，消除市場失靈2533控制成本降低機制分析一。25331降低監(jiān)督成本25332減少對策成本26第4章我國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國際貿(mào)易影響的實證分析一2741研究思路一27V目錄VI2718；1819193；32分析36；6。374443434446；1；657碩士學(xué)位論文第L章導(dǎo)論11研究背景第1章導(dǎo)論自2001年12月我國正式加入世界貿(mào)易組織以來，我國經(jīng)濟國際化進程明顯加快。出口總額已由2001年的2661億美元增至2008年的25616億美元，居世界第三位。然而，據(jù)有關(guān)研究表明我國出口規(guī)模的擴大在一定程度上是依靠增加數(shù)量、降低價格的方式來實現(xiàn)的。這種粗放型的增長模式導(dǎo)致許多出口產(chǎn)品不符合國外數(shù)量繁多且苛刻復(fù)雜的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準與評定程序，從而遭遇了形式多樣的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。2005年，中國大約有251的出口企業(yè)遭受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，直接損失總額達2881億美元。2006年6月30日WTO公布了2005年世界貿(mào)易報告，重點就是探討標(biāo)準與貿(mào)易的關(guān)系。報告的副標(biāo)題就是“探討標(biāo)準、貿(mào)易與WTO的關(guān)系”。報告中關(guān)于標(biāo)準與貿(mào)易關(guān)系的論述長達141頁，占報告正文篇幅達42之多，譯成中文20多萬字。為什么會出現(xiàn)這種情況呢就是因為在國際貿(mào)易當(dāng)中，關(guān)稅保護減少、成員國政府受多邊貿(mào)易規(guī)則所限不能對貿(mào)易任意施加稅收和數(shù)量限制等措施的情況下，非關(guān)稅壁壘就越來越頻繁地被多國在貿(mào)易中應(yīng)用。標(biāo)準便被用作貿(mào)易保護工具，成為發(fā)達國家遏制競爭對手的工具，為發(fā)展中國家的產(chǎn)品帶來更高的運營成本，成為限制包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家外貿(mào)出口的重要障礙。不可否認，標(biāo)準的背后的確存在著較為嚴重的貿(mào)易保護主義的陰影，但對此我們應(yīng)持冷靜、理性的態(tài)度，辨證地看待這一極其復(fù)雜的問題。因為標(biāo)準總體上并非僅僅針對中國，它業(yè)已成為國際貿(mào)易中的通用準則，具有普遍適用性。如果企業(yè)不能適應(yīng)或者不愿意去適應(yīng)它，結(jié)果是自己的產(chǎn)品的國際競爭力受到嚴重削弱，甚至被迫退出國際市場。我們必須正視這一不可逆轉(zhuǎn)的國際貿(mào)易的客觀現(xiàn)實。傳統(tǒng)上對于標(biāo)準的研究，通常把它視為一種壁壘，因為在某種程度上阻礙了貿(mào)易和經(jīng)濟的發(fā)展。也有學(xué)者認為從供給角度來講，標(biāo)準的使用有益于生產(chǎn)的簡化和統(tǒng)一化，提高匹配性，降低成本，形成規(guī)模經(jīng)濟。但從實證的角度看，標(biāo)準降低生產(chǎn)成本的作用對于單個企業(yè)并不是一定的，為調(diào)整生產(chǎn)線和人員的匹配，生產(chǎn)成本可能是上升的。德國德累斯頓技術(shù)大學(xué)PRODRBLUM和PRODRTOEPFER茗E對550家德國企業(yè)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)61的德國企業(yè)認為，在采用歐洲和國際標(biāo)準后，他們的生產(chǎn)成本增加了。既然標(biāo)準并不一定能降低生產(chǎn)成本，為什么企業(yè)還會積極地采用標(biāo)準特別是在西方的市場經(jīng)濟國家，標(biāo)準不同于強制性的碩上學(xué)位論文第1章導(dǎo)論法規(guī)，是企業(yè)自愿采用的。1傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)難以解釋這一現(xiàn)象。20世紀80年代新制度經(jīng)濟學(xué)已呈燎原之勢，成為當(dāng)代主流經(jīng)濟學(xué)的主要理論之一被應(yīng)用于各種經(jīng)濟現(xiàn)象的解釋當(dāng)中。這正是本文探討標(biāo)準化對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響的理論基礎(chǔ)。一般來說，標(biāo)準的實施可能帶來三個方面的影響第一，作為一種非價格競爭手段，本國標(biāo)準的實施可以幫助產(chǎn)品提高質(zhì)量，更廣泛的意義上能夠提高本國產(chǎn)品出口額，促進經(jīng)濟增長；第二，作為一種非關(guān)稅壁壘，本國標(biāo)準又同時被視為進口與出口的阻礙，阻礙經(jīng)濟增長；最后，對一體化經(jīng)濟來講，本國標(biāo)準的實施會促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易【L】PETERSWANN,1996。但是，以上的三種影響，哪個起到主要作用，即本國標(biāo)準的實施對國際貿(mào)易會產(chǎn)生何種影響。本文便以此為研究對象，從理論和實證兩個角度探討我國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國際貿(mào)易的影響機制及作用結(jié)果。12研究意義經(jīng)濟全球化使得實施標(biāo)準戰(zhàn)略成為我國對外貿(mào)易發(fā)展的必要條件。自20世紀90年代后期，特別是進入2L世紀以后，經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展把標(biāo)準戰(zhàn)略推向空前的高度。發(fā)達國家逐漸認識到當(dāng)今的時代已慢慢進入標(biāo)準制約市場的時代，控制標(biāo)準成為應(yīng)對市場競爭的有力武器，開發(fā)標(biāo)準同開發(fā)產(chǎn)品一樣具有戰(zhàn)略意義，一項標(biāo)準被國際采納，往往可以帶來極大的經(jīng)濟效益，甚至能決定一個行業(yè)的盛衰和影響整個國家的經(jīng)濟利益。在吸收前人研究的基礎(chǔ)上，綜合運用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)的相關(guān)理論，就產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國際貿(mào)易的影響進行研究。基于交易成本理論這一全新的視角闡述產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對貿(mào)易各階段交易成本的影響機制。不同行業(yè)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對其各自的國際貿(mào)易會產(chǎn)生不同的影響，本文也將會具體的分析各工業(yè)行業(yè)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對其國際貿(mào)易的具體影響程度。為我國標(biāo)準化戰(zhàn)略的實施提供一些可操作的思路，具有一定的現(xiàn)實意義。13文獻綜述131國外相關(guān)研究綜述原則上講標(biāo)準”可以通過增加產(chǎn)品信息的透明度和產(chǎn)品及零部件的兼容性來降低交易成本，進而擴大貿(mào)易【21。對消費者角度來說，他們可以根據(jù)“標(biāo)準”來降低產(chǎn)品質(zhì)量判斷上的不確定性，從而使消費者福利上升；從生產(chǎn)者角度考慮，生產(chǎn)符合“標(biāo)準”的產(chǎn)品有助于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，減少總體成本并促使企業(yè)改善產(chǎn)品質(zhì)量，2碩士學(xué)位論文第1章導(dǎo)論從而改善生產(chǎn)者福利【3】。“標(biāo)準”可以通過克服市場失靈市場機制不能導(dǎo)致資源的有效配置，無法實現(xiàn)社會最優(yōu)改善社會福利【4】。FRANK等人基于交易成本的角度，分析了標(biāo)準對經(jīng)濟的影響，指出標(biāo)準可以降低不確定性、風(fēng)險及其他信息問題，引起規(guī)模經(jīng)濟及網(wǎng)絡(luò)外部性，可以加強各生產(chǎn)工藝的協(xié)調(diào)，進而降低交易成本，并且強調(diào)政府干預(yù)以打破鎖定及市場失靈，提高社會福利【5】。SWANN2000分別從四個方面分析了標(biāo)準化的效應(yīng)，他認為標(biāo)準的兼容性可以帶來網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)；標(biāo)準的質(zhì)量規(guī)定可以避免“格勒善法則”劣品驅(qū)逐良品的出現(xiàn)，減少交易成本；標(biāo)準的多樣化減少作用能使得產(chǎn)品達到臨界量，取得規(guī)模經(jīng)濟作用；標(biāo)準的信息作用可以促進貿(mào)易，也能降低交易成本61。SEMERJIAN和WATTERS2000認為標(biāo)準是進行國際貿(mào)易和消除技術(shù)壁壘的重要工具【7】。一般來說，“標(biāo)準”會提高新進入企業(yè)相對于在位企業(yè)的依從成本遵守法規(guī)成本，從而限制有效競爭，“標(biāo)準”還可以通過限制企業(yè)在某國內(nèi)的市場準入和擴張來阻礙競爭，成為貿(mào)易壁壘【81FISCHERANDSERRA,2000。MARKALEMLEY2002研究了知識產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準設(shè)定組織的關(guān)系，研究指出知識產(chǎn)權(quán)會促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，同時在某種程度上也會存在一定的負面影響，這樣標(biāo)準設(shè)定組織便會協(xié)調(diào)二者之間的矛盾，改善在某些行業(yè)上出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)重疊的現(xiàn)象。此外，還指出政府應(yīng)該加強措施以約束知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定組織的行為，雙方面的努力來促建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新191。運用調(diào)查研究法，美國國際貿(mào)易委員會1998對美國、歐盟、亞洲和拉美的眾多國家的RR產(chǎn)業(yè)公司總裁和政府官員就標(biāo)準作為貿(mào)易壁壘的重要性進行了調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與“標(biāo)準”相關(guān)的成本是非常嚴重的貿(mào)易壁壘【L們。OECD2000對美國、日本、英國和德國的三個行業(yè)中共55家公司進行過有關(guān)檢驗技術(shù)標(biāo)準和合格評定程序在多大程度上阻礙了貿(mào)易的調(diào)查。指出標(biāo)準對大企業(yè)的影響較小，而小企業(yè)在很大程度上依賴于外部的信息資源，由于不能通過大批量出口來分攤這些成本，因此，他們往往因為成本的增加而減少出口【U】。世界銀行2004對17個發(fā)展中國家的20個產(chǎn)業(yè)的689個公司進行調(diào)查研究顯示，這些企業(yè)認為出口國的技術(shù)和標(biāo)準已經(jīng)對它們構(gòu)成了出口障礙【12】。JOHANNESMOENIUS運用引力模型分析了19801995年期間來自12個國家的471個行業(yè)的國家特定標(biāo)準與雙邊共享標(biāo)準對國際貿(mào)易的影響。研究發(fā)現(xiàn)，共享標(biāo)準與貿(mào)易額有顯著的正向關(guān)系，進口國家單邊標(biāo)準會在很小程度上增加進口，出口國家單邊標(biāo)準為進口國提供了產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性的信號顯示機制進而對進口額有很強的正向作用F131。相反，另外的幾項計量研究表明，“標(biāo)準”正扮演著貿(mào)易壁壘的角色。THOMSBURY等1999的研究表明，SPS實施動植物衛(wèi)生檢疫措旌的協(xié)議標(biāo)準減少了美國的農(nóng)業(yè)與食品出口【141。威爾遜等人2001應(yīng)用引力模型對歐洲國家與非洲國家之間食品貿(mào)易中標(biāo)準變化的影響進行了分析。研究表明歐洲3大概是1，而從長期將企業(yè)進出內(nèi)生化來看由于低效率企業(yè)的退出，福利增加會更多瞄】。HARRISON等1996推進了G勰IOREK等1992的研究，強調(diào)標(biāo)準的統(tǒng)一可以使消費者增加對產(chǎn)品特征的信心和了解程度，從而增大了本國產(chǎn)品和其他歐盟產(chǎn)品的替代彈性。研究發(fā)現(xiàn)長期內(nèi)“標(biāo)準所帶來的福利收益可達GDP的24略231。132國內(nèi)相關(guān)研究綜述中國學(xué)者胡泳列舉了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟中幾場著名的標(biāo)準戰(zhàn)。他認為企業(yè)成功與否的關(guān)鍵，在于利用現(xiàn)有的標(biāo)準架構(gòu)創(chuàng)造附加價值。制定標(biāo)準就是制定游戲規(guī)則，尤其是在信息業(yè)，成為第一或成為最好都還遠遠不夠。要制定一個標(biāo)準讓他人去遵循，否則的話，你將成為過眼云煙【24J。清華大學(xué)的林強、陽憲惠和姜彥福分析指出高技術(shù)企業(yè)的競爭正在由產(chǎn)品競爭發(fā)展成為標(biāo)準競爭，這將是在市場全球化的環(huán)境下大企業(yè)實行技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略的必然結(jié)果，同時分析了與標(biāo)準競爭相伴隨的組4碩士學(xué)位論文第1章導(dǎo)論織創(chuàng)新的形式和作用。他們認為長期保持技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)可以先行確定自己的技術(shù)標(biāo)準，并通過先行技術(shù)發(fā)布和盡早搶占市場份額，使得自己的標(biāo)準成為事實標(biāo)準，繼而成為本國的行業(yè)標(biāo)準和國際標(biāo)科25。楊立雄認為標(biāo)準是一種規(guī)則，誰掌握了規(guī)則的制定權(quán)誰就占有了主動地位。雖然廠家在技術(shù)、產(chǎn)品、價格等諸方面都可以大做文章，但決定戰(zhàn)爭勝負的制高點還是在于標(biāo)準，同時還強調(diào)標(biāo)準是一種自主知識產(chǎn)權(quán)【261。李太勇繼續(xù)探討了標(biāo)準作為競爭戰(zhàn)略的重要性，也進一步闡述了企業(yè)的具體策略問題，并將標(biāo)準和市場進入壁壘聯(lián)系了起來【271，他認為在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)明顯的市場上，消費者預(yù)期、用戶基數(shù)、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模等因素與正反饋效應(yīng)的作用，使市場的均衡向一種具有網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢的產(chǎn)品集中，最終會由這種產(chǎn)品主導(dǎo)市場，實際上就形成了標(biāo)準，這一結(jié)果是由網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與進入壁壘的相互作用所產(chǎn)生的，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)抬高了市場的進入壁壘【2引。楊杜指出世界級的領(lǐng)先企業(yè)，不是靠賣力氣、賣產(chǎn)品、賣技術(shù)，而是靠賣技術(shù)標(biāo)準和市場經(jīng)濟中的游戲規(guī)則獲取利益的，是通過商業(yè)化的、戰(zhàn)略性的創(chuàng)新和運作標(biāo)準或規(guī)則來實現(xiàn)價值增值的。獲得超額利潤的企業(yè)，是一批能夠創(chuàng)造和制定標(biāo)準或規(guī)則，讓別人去追隨、去遵循的企業(yè)。標(biāo)準的本質(zhì)不是技術(shù)，而是權(quán)力【291。鐘茂初在為標(biāo)準而戰(zhàn)中提到在知識經(jīng)濟中，比技術(shù)更重要的是標(biāo)準，不能成為標(biāo)準的技術(shù)，將只能是“廢技術(shù)”，相關(guān)投資，也將是負投資；對企業(yè)的某一種產(chǎn)品來說，標(biāo)準是其第一生命。這也回答了中國企業(yè)應(yīng)該怎樣面對標(biāo)準競爭的問題【30】。高林、王紅霞認為在國際標(biāo)準日益重要、標(biāo)準化工作與研發(fā)同時進行的時候，標(biāo)準化與知識產(chǎn)權(quán)之間的問題日益突出。提出了協(xié)調(diào)國家產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策、知識產(chǎn)權(quán)政策和標(biāo)準化政策的發(fā)展、引導(dǎo)研發(fā)RD過程中的標(biāo)準化、建立一套應(yīng)對標(biāo)準中知識產(chǎn)權(quán)濫用問題的系統(tǒng)、鼓勵專利池的建立，規(guī)范專利池管理等一系列對應(yīng)政策31】。張平、馬驍指出技術(shù)標(biāo)準中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括專利戰(zhàn)略、版權(quán)戰(zhàn)略、標(biāo)識戰(zhàn)略、利益平衡戰(zhàn)略，并提出了各自包含的內(nèi)容以及技術(shù)標(biāo)準與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相結(jié)合的方式【321。國內(nèi)關(guān)于運用引力模型研究標(biāo)準化對貿(mào)易影響的文章不多，孫東升、周錦秀等2005運用引力模型分析了農(nóng)藥毒死蜱標(biāo)準提高對我國蔬菜出口的影響【3習(xí)。顧國達等2007運用引力模型對標(biāo)準和技術(shù)法規(guī)對中日茶葉貿(mào)易的影響進行了分析，結(jié)果顯示，日本有關(guān)茶葉農(nóng)藥殘留法規(guī)的頒布對中日茶葉出口貿(mào)易額有著顯著的負面影響341。此外，劉冰、侯俊軍2008利用19872005年數(shù)據(jù)進行實證檢驗，建立協(xié)整方程，分析指出標(biāo)準化與經(jīng)濟增長之間具有長期均衡關(guān)系，我國輕工行業(yè)標(biāo)準的實施會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生負面作用【351。王耀中、陳文娟利用協(xié)整分析技術(shù)和誤差修正模型分析了19852005年機械行業(yè)標(biāo)準對中國機械行業(yè)進出口貿(mào)易的影響，指出行業(yè)標(biāo)準增量是進出I1貿(mào)易增額的格蘭杰原因【361。葛京、王益誼搜集了5先實證考察了標(biāo)準化對我國國際貿(mào)易的總體影響，其次分行業(yè)進行實證研究，分析不同行業(yè)標(biāo)準化對其國際貿(mào)易的不同影響程度。第五部分總結(jié)與建議，包括本文的主要工作，創(chuàng)新及不足之處以及以后的研究方向，并結(jié)合本文的理論與實證分析提出幾點構(gòu)建標(biāo)準化戰(zhàn)略的建議。6碩學(xué)位論文第L章導(dǎo)論本文的研究框架王產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化和交易成本的相關(guān)理論研究J基于交易成本的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國際貿(mào)易影響的理論分析交克服有限理性、降低搜尋成本、消除逆向選擇產(chǎn)準備成本業(yè)易減少談判費用、降低轉(zhuǎn)換成本、增強網(wǎng)絡(luò)外部性標(biāo)合同成本成準降低鑒約成本、對策成本控制成本化本弋夕產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對我國國際貿(mào)易影響的實證分析7對策建議總體分析分行業(yè)分析7標(biāo)準化是制定標(biāo)準工作的統(tǒng)稱。國際標(biāo)準化組織和其他國家對標(biāo)準化給了各種各樣定義，其中有代表性的定義有下列三個【3911桑德斯定義國際知名的標(biāo)準化專家桑德斯在1972年發(fā)表的標(biāo)準化目的與原理一書中把“標(biāo)準化”定義為“標(biāo)準化是為了所有有關(guān)方面的利益，特別是為了促進最佳的經(jīng)濟，并適當(dāng)考慮產(chǎn)品的使用條件與安全要求，在所有有關(guān)方面的協(xié)作下，進行有秩序的特定活動所制定并實施各項規(guī)定的過程。標(biāo)準化以科學(xué)技術(shù)與實踐的綜合成果為依據(jù)，它不僅奠定了當(dāng)前的基礎(chǔ)，而且還決定了將來的發(fā)展，它始終與發(fā)展的步伐保持一致。”2國際標(biāo)準定義國際標(biāo)準化組織與國際電工委員會在1991年聯(lián)合發(fā)布的ISOIEC第2號指南標(biāo)準化與相關(guān)活動的基本術(shù)語及其定義1991年第6版中，把“標(biāo)準化“定義放在第一個。其中明確“標(biāo)準化”是對實際與潛在問題作出統(tǒng)一規(guī)定，供共同和重復(fù)使用，以在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)獲得最佳秩序的效益活動。其中標(biāo)準化活動由制定、發(fā)布和實施標(biāo)準所構(gòu)成。標(biāo)準化的重要意義在于改進產(chǎn)品、過程和服務(wù)的使用性，以便于技術(shù)協(xié)作，消除技術(shù)壁壘。3中國標(biāo)準技術(shù)1983年，我國在GB3935標(biāo)準化基本術(shù)語中定義“標(biāo)準化”為在經(jīng)濟、技術(shù)、科學(xué)及管理等社會實踐中，對重復(fù)性事物或概念，通過制定、發(fā)布和實施標(biāo)準，達到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和社會效益。在GB393511996中“標(biāo)準化”已采用國際標(biāo)準定義。本文所指的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化是一個包含制定標(biāo)準、實施標(biāo)準等內(nèi)涵的活動過程，8碩上學(xué)位論文第2章產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化與交易成本的相關(guān)理論研究目的是為了獲取秩序和效益，具體來說包括以下五個方面1標(biāo)準化不是一個孤立的事物，而是一項有組織的活動過程。主要活動就是制定標(biāo)準、實施標(biāo)準，進而修訂標(biāo)準，再實施標(biāo)準，如此反復(fù)循環(huán)，螺旋式上升，每完成一次循環(huán)，標(biāo)準化水平就提高一次。標(biāo)準化作為IJ學(xué)科就是標(biāo)準化學(xué)，它主要研究標(biāo)準化活動過程中的原理、規(guī)律和方法。標(biāo)準化作為一項工作，就是制定標(biāo)準、組織實施標(biāo)準和對標(biāo)準的實施進行監(jiān)督或檢查，它要根據(jù)國民經(jīng)濟等客觀環(huán)境條件的變化而不斷地促進標(biāo)準化循環(huán)過程的正常進行，以促進國民經(jīng)濟的運行，以至社會文明生活水平的提高。2標(biāo)準是標(biāo)準化活動的成果。標(biāo)準化的效能和目的都要通過制定和實施標(biāo)準來體現(xiàn)，所以，制定各類標(biāo)準、組織實施標(biāo)準和對標(biāo)準的實施進行監(jiān)督或檢查構(gòu)成了標(biāo)準化的基本任務(wù)和主要活動內(nèi)容。3標(biāo)準化的效果。只有當(dāng)標(biāo)準在實踐中付諸共同與重復(fù)實施之后標(biāo)準化的效果才能表現(xiàn)出來，絕不是指定一個或一組標(biāo)準就可以了事的，有再多、再好、水平再高的標(biāo)準或標(biāo)準體系，沒有共同與重復(fù)運用，就沒有效果。因此，標(biāo)準化的全部活動中，“化”是實施標(biāo)準十分重要的環(huán)節(jié)，這一環(huán)節(jié)中斷，標(biāo)準化循環(huán)發(fā)展過程也就中止，更談不上“化”了。4標(biāo)準化的對象和領(lǐng)域。標(biāo)準化的對象和領(lǐng)域都在隨著時間的推移不斷的擴展和深化著，如過去只制定產(chǎn)品標(biāo)準、技術(shù)標(biāo)準，現(xiàn)在又要制定管理安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護、人口普查、行政管理等領(lǐng)域標(biāo)準，過去只對實際問題進行標(biāo)準化，現(xiàn)在還要對潛在的問題實行標(biāo)準化。這充分說明了標(biāo)準化正隨著社會客觀需要不斷地發(fā)展和深化著，并且有相對性。標(biāo)準化的這種相對性表現(xiàn)在標(biāo)準化與非標(biāo)準化的相互轉(zhuǎn)化上，非標(biāo)準化事物中包含有標(biāo)準化的因素，標(biāo)準的事物中也應(yīng)有非標(biāo)準事物的存在，使其適合社會多樣化的需要。5標(biāo)準化的目的和重要意義就在于改進活動過程和產(chǎn)品的使用性，提高活動質(zhì)量、過程質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量，同時達到便于交流和協(xié)作，消除經(jīng)濟貿(mào)易壁壘。212產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化的原理美國學(xué)者J蓋拉德1934年在紐約出版的工業(yè)標(biāo)準化原理與應(yīng)用是一部系統(tǒng)論述標(biāo)準化的著作。書中闡述了關(guān)于標(biāo)準化的許多理論與實踐方面的問題。印度學(xué)者C魏爾曼評價說“它開拓了向全世界傳播標(biāo)準化的想法和道路，并且指引著將來的人們進入標(biāo)準化工作的領(lǐng)域?！钡搅?0世紀中后期，國際標(biāo)準化專家、學(xué)者致力于標(biāo)準化原理等基礎(chǔ)理論的研究，出版了一些有關(guān)標(biāo)準化原理9碩士學(xué)位論文第2章產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化與交易成本的相關(guān)理論研究的專著，桑德斯F英】的標(biāo)準化的目的與原理，松浦四郎【日】的工業(yè)標(biāo)準化原理，魏爾曼【印1的標(biāo)準化是FJ新學(xué)科，日本古川光等著的標(biāo)準化等。其中比較有影響的是1972年出版的桑德斯的標(biāo)準化的目的與原理和1981年出版的松浦四郎的工業(yè)標(biāo)準化原理兩部專著。1桑德斯的七項原理英國標(biāo)準化專家TR桑德斯總結(jié)了標(biāo)準化活動過程HP常J訂一實施一修訂一再實施標(biāo)準過程的實踐經(jīng)驗，從標(biāo)準化的目的，作用和方法上提煉出七項原理，并闡明標(biāo)準化的本質(zhì)就是有意識的努力達到簡化，以減少目前和預(yù)防以后的復(fù)雜性M】。詳見如下。1從本質(zhì)上來說，標(biāo)準化是社會有意識地努力達到簡化的行為。標(biāo)準化不僅是為了減少當(dāng)前的復(fù)雜性，而且也是為了預(yù)防將來產(chǎn)生不必要的復(fù)雜性。2標(biāo)準化既是經(jīng)濟活動，也是社會活動，應(yīng)該通過所有相關(guān)者的互相協(xié)作來推動。標(biāo)準的制定必須建立在全體協(xié)商一致的基礎(chǔ)上。3出版了標(biāo)準，如果不實施，就沒有任何價值。在實施標(biāo)準時，為了多數(shù)利益而犧牲少數(shù)利益的情況是常有的。4在制定標(biāo)準時，最基本的活動就是選擇以及將其固定之。因此，要慎重地從中選擇對象和時機。而且，標(biāo)準應(yīng)該在某一時期內(nèi)固定不變，以利于實施。如果朝令夕改，只會造成混亂而毫無益處。5標(biāo)準在規(guī)定的時間內(nèi)復(fù)審，必要時，還應(yīng)進行修訂。6制定產(chǎn)品標(biāo)準時，必須對有關(guān)的性能規(guī)定指出能測定或能測量的數(shù)值。必要時，還應(yīng)規(guī)定明確的試驗方法和必要的試驗裝置。需要抽樣時，應(yīng)規(guī)定抽樣方法，樣本大小和抽樣次數(shù)等。7標(biāo)準是否以法律形式強制實施，應(yīng)根據(jù)標(biāo)準的性質(zhì)，社會工業(yè)化程度，現(xiàn)行法律和客觀情況等慎重地加以考慮。2四郎的十九項原則日本政法大學(xué)教授松浦四郎從1961年擔(dān)任ISOSTACO和日本規(guī)格協(xié)會標(biāo)準化原理委員會JSAISTACO成員開始，就研究標(biāo)準化理論，先后發(fā)表了L工業(yè)標(biāo)準化理論、簡化的經(jīng)濟效果與產(chǎn)品標(biāo)準化等著作和文章，是“巧妙地嘗試了用數(shù)學(xué)方法解決品種簡化及其經(jīng)濟效果問題的標(biāo)準化專家。松浦四郎在1972年出版的工業(yè)標(biāo)準化原理一書中，全年系統(tǒng)地研究和闡述了標(biāo)準化活動過程的基本規(guī)律，提出了十九項原則【4LL1標(biāo)準化在本質(zhì)上是一種簡化，是社會自覺努力的結(jié)果。2簡化是減少某些事物的數(shù)量。10碩士學(xué)位論文第2章產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化與交易成本的相關(guān)理論研究3標(biāo)準化不僅能簡化目前的復(fù)雜性，而且還能預(yù)防將來產(chǎn)生不必要的復(fù)雜性。4標(biāo)準化是一項社會活動，各有關(guān)方面應(yīng)相互協(xié)作來推動它。5當(dāng)簡化有效果時，它就是最好的。6標(biāo)準化活動是克服過去形成的社會習(xí)慣的一種活動。7必須根據(jù)各種不同觀點仔細地選定標(biāo)準化主題和內(nèi)容，優(yōu)先順序應(yīng)從具體情況出發(fā)來考慮。8對“對全面經(jīng)濟”的含意，由于立場的不同會有不同的看法。9必須從長遠觀點來評價全面經(jīng)濟。10當(dāng)生產(chǎn)者的經(jīng)濟和消費者的經(jīng)濟彼此沖突時，應(yīng)該優(yōu)先照顧后者，簡單的理由是生產(chǎn)商品的目的在于消費或使用。11使用簡明最重要一條是“互換性”。12互換性不僅適用于物質(zhì)的東西，而且也適用于抽象概念或思想。13制定標(biāo)準的活動基本上就是選擇然后保持固定。14標(biāo)準必須定期評論，必要時修訂，修訂時間間隔多長，將視具體情況而定。15制定標(biāo)準的方法，應(yīng)以全體一致同意為基礎(chǔ)。16標(biāo)準采取法律強制實施的必要性，必須參照標(biāo)準的性質(zhì)和社會工業(yè)化的水平審慎考慮。17對于有關(guān)人身安全和健康的標(biāo)準，法律強制實施通常是必要的。18用精確的數(shù)值定量評價經(jīng)濟效果，僅僅對于使用范圍狹窄的具體產(chǎn)品才有可能。19在擬標(biāo)準化的許多項目中確定優(yōu)先順序，實際上是評價的第一步。此外，法國的C雷諾通過對氣球繩索規(guī)格簡化的研究，提出了優(yōu)先數(shù)系理論，艾卡柯特1939年在研究產(chǎn)品品種簡化與降低產(chǎn)品成本的關(guān)系上提出了卡柯特法則即卡柯特公式，波蘭的約沃基次基提出了標(biāo)準化的三維空間，英國的西爾伯斯敦ASILBERSTON和馬克謠GNAXCY通過對汽車產(chǎn)量與成本關(guān)系的研究，于1969年提出了西爾伯斯敦曲線前蘇聯(lián)的特卡欽科等合著標(biāo)準化對象參數(shù)最佳化系統(tǒng)1972年版。他們都對標(biāo)準化的理論建設(shè)作出了巨大的貢獻。我國標(biāo)準化工作者對標(biāo)準化原理的研究和探討，已有數(shù)十年歷史，雖然起步較晚，但也有中國的特色和特點，其中有代表性的人物和論點有下列兩個1王征的五項原理中國標(biāo)準化綜合所研究員王征在1981年發(fā)表的標(biāo)準化基礎(chǔ)概論一書中提出了五項標(biāo)準化的基本原理【42L。也是從企業(yè)標(biāo)準體系，企業(yè)標(biāo)準化組織體系與標(biāo)準實施考核體系的最佳綜合中獲得的。2結(jié)構(gòu)優(yōu)化原理標(biāo)準系統(tǒng)要素的階層秩序，時間序列，數(shù)量比例及相互關(guān)系依系統(tǒng)目標(biāo)的要求合理組合并使之穩(wěn)定，才能產(chǎn)生較好的系統(tǒng)效應(yīng)。3有序發(fā)展原理標(biāo)準系統(tǒng)只有及時淘汰落后的，低功能的和無用的要素減少系統(tǒng)的熵或補充對系統(tǒng)進行有激發(fā)力的新要素，增加負熵才能使系統(tǒng)從較低有序狀態(tài)向較高的有序狀態(tài)轉(zhuǎn)化。4反饋控制原理標(biāo)準系統(tǒng)演化、發(fā)展以及保護結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和環(huán)境適應(yīng)性的內(nèi)在機制是反饋控制，系統(tǒng)發(fā)展的狀態(tài)取決于系統(tǒng)的適應(yīng)性和對系統(tǒng)的控制能力。此外，郎志正提出標(biāo)準化的五項指導(dǎo)原則，即效益原則、系統(tǒng)原則、動態(tài)原則、優(yōu)化原則和協(xié)商原則M。張錫純主編的標(biāo)準化系統(tǒng)工程提出了標(biāo)準化活動中的四項基本工作原理湖，即有序化原理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)原理，系統(tǒng)優(yōu)化原理和反饋控制原理。標(biāo)準化實踐是標(biāo)準化理論的源泉。隨著標(biāo)準化實踐的深化與發(fā)展，人類對標(biāo)12碩_L二學(xué)位論文第2章產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化與交易成本的相關(guān)理論研究準化活動規(guī)律的認識也必將會逐步深入和發(fā)展。因此新的更完善的原理，必將取代舊的行將過時的原理，正如恩格斯所說“我們只能在我們的時代條件下認識事物，而且這種條件達到什么程度，我們便認識到什么程度，”對標(biāo)準化原理的認識也是在一個無限漸進的過程中展開。213標(biāo)準化的經(jīng)濟效應(yīng)標(biāo)準是一個宏觀的概念，是指在標(biāo)準化工作下產(chǎn)生的一切用于規(guī)范市場的準則，既包括技術(shù)規(guī)范，也包括檢驗檢疫等技術(shù)手段和工作程序。宏觀上將標(biāo)準的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面1貿(mào)易促進效應(yīng)標(biāo)準化是國際貿(mào)易的一個有效的推動器。在國際貿(mào)易當(dāng)中，標(biāo)準可以從增加貿(mào)易總量、提高貿(mào)易競爭能力兩個方面，取得貿(mào)易利益【蛔。第一，標(biāo)準可以使企業(yè)生產(chǎn)的零部件高度標(biāo)準化和通用化，使企業(yè)在世界市場上獲得更多的消費者群，從而增加對外貿(mào)易總量。第二，增加對外貿(mào)易總量可以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，降低產(chǎn)品成本。加上標(biāo)準可以減少出口批量程序過多等問題所產(chǎn)生的當(dāng)局費用，從而進一步降低了產(chǎn)品成本，提高了產(chǎn)品的競爭能力。目前許多國家政府部門不惜耗費眾多的人力和大量的投資進行標(biāo)準化的建設(shè)。在國際貿(mào)易中，為爭奪市場，推動出口，應(yīng)采取出口國標(biāo)準、進口國標(biāo)準、國際標(biāo)準或其他形式的標(biāo)準，不要拘泥于一種形式，不要輕易地否定或忽視其中的任何一種。應(yīng)在結(jié)合市場調(diào)查和預(yù)測的情況下，研究具備什么樣的質(zhì)量標(biāo)準才能打入國際市場。事實上，發(fā)達國家常常是朝著這個方向努力的。目前，許多發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品被拒收或報廢，雖然原因很多，但是缺乏標(biāo)準、缺乏技術(shù)法規(guī)方面的情報和缺乏嚴格質(zhì)量控制是一個主要原因。發(fā)展中國家想把本國的標(biāo)準在貿(mào)易中強加給美國、日本和西歐那樣的工業(yè)發(fā)達國家是十分困難的。如果某個部門或行業(yè)形成了某種技術(shù)習(xí)慣，那么該部門或該行業(yè)的標(biāo)準選擇必然受供應(yīng)國的影響。因此，有些發(fā)達國家盡力與發(fā)展中國家加強標(biāo)準化的技術(shù)協(xié)作，其目的就是想施加和傳播本國標(biāo)準化的影響，使其在競爭中處于有力的地位。2國內(nèi)市場保護效應(yīng)標(biāo)準作為非傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘為WTO規(guī)則所允許或默認。各國尤其是發(fā)達國家將其作為發(fā)展對外貿(mào)易競爭極為隱蔽的手段，經(jīng)常利用進出口國間技術(shù)標(biāo)準的差異給貿(mào)易設(shè)置障礙，保護國內(nèi)市場第二次世界大戰(zhàn)前，資本主義的經(jīng)濟危機發(fā)生后，資本主義國家為了爭奪市場，紛紛以關(guān)稅壁壘阻礙外國貨物進口。第二次世界大戰(zhàn)以后，由于實行了減讓13碩士學(xué)位論文第2章產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化與交易成本的相關(guān)理論研究關(guān)稅，“貿(mào)易自由化”有了較大的發(fā)展。但是，13年石油危機后，在物價、能源、失業(yè)和國際收支問題的困擾下，資本主義國家互相爭奪市場十分激烈，貿(mào)易保護主義盛行?，F(xiàn)代的國際貿(mào)易又從貿(mào)易“自由化”轉(zhuǎn)向“保護主義”。標(biāo)準，既可以用來消除貿(mào)易技術(shù)壁壘，又可以在國家市場上制造麻煩，筑起新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。ISO主席MARIOCORTOPASSI曾呼吁國際標(biāo)準化組織各成員，不容假借標(biāo)準或濫用標(biāo)準來炮制規(guī)范，給進口設(shè)置障礙，也不得利用標(biāo)準的差異庇護本國生產(chǎn)商的不符合標(biāo)準的商品。標(biāo)準化的實質(zhì)就在于其普遍性和統(tǒng)一性。如果利用標(biāo)準來實現(xiàn)狹隘的，目光短淺的利益，那么就完全喪失標(biāo)準的真正目的。這畢竟是美好的愿望，事實上，在劇烈的競爭中，各國往往利用標(biāo)準的不同要求來保護本國的民族工業(yè)，主要以采取高關(guān)稅為主要手段，而憑借經(jīng)常變化、復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準正成為新貿(mào)易保護主義的主要特點。如果人們把關(guān)稅稱為貿(mào)易中有形的壁壘的話，那么技術(shù)壁壘是貿(mào)易中一種無形的壁壘。德國曾利用美國的磁帶標(biāo)準與本國不一致，禁止從美國進口磁帶錄音機。同時，德國一直壟斷著西歐的磁帶錄音機，極力阻止美國產(chǎn)品滲入。美國則求助于國際標(biāo)準使美國的磁帶標(biāo)準作為ISO標(biāo)準被通過。此后，美國的磁帶錄音機才得以進入歐洲各國。美國農(nóng)業(yè)部為了確保本國農(nóng)場主的高額利潤，20世紀60年代修改了市售西紅柿直徑大小，從而關(guān)閉了從墨西哥進口大個西紅柿的市場，為佛羅里達州、加利福尼亞州小個西紅柿的出售創(chuàng)造了有力的條件。法國為了防止廉價的意大利電冰箱涌經(jīng)法國市場，把家用電冰箱的法國標(biāo)準改為強制性標(biāo)準，規(guī)定在法國生產(chǎn)和銷售的冰箱都必須符合法國標(biāo)準，并且必須經(jīng)過相應(yīng)的技術(shù)檢驗。1971年在電子元件貿(mào)易中，英、法、德國簽訂了一個協(xié)議，協(xié)議規(guī)定在英、法、德過任何一個國家發(fā)放的符合標(biāo)準的證件，其他兩國都有效，而另外的國家則必須事先進行檢驗是否符合歐洲標(biāo)準，這個協(xié)議成為美國電子產(chǎn)品輸往歐洲的一個障礙。后來，美國也采取了像電影的報復(fù)措施，美國進口牛肉商就要求政府實行保護。1970年10月，美國以所謂衛(wèi)生標(biāo)準不符合要求為借口，限制從澳大利亞進口牛肉。通過標(biāo)準卡對方，保護本國的民族工業(yè)?？梢钥闯?，傳統(tǒng)的以關(guān)稅政策來保護貿(mào)易的方式已經(jīng)發(fā)生變化，而讓位給更為微妙的外貿(mào)調(diào)節(jié)方式，即用更為行之有效的標(biāo)準化方式取而代之。3協(xié)調(diào)效應(yīng)發(fā)達國家之間，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易摩擦，起因于標(biāo)準和認證制度的事例不斷增多。世界上頒布的各類標(biāo)準浩如煙海，相比之下，國際標(biāo)準的數(shù)量則顯不足。標(biāo)準化工作的一個重要職能就是它的協(xié)調(diào)性。只有通過協(xié)調(diào)標(biāo)準，取代那些雜亂無章的標(biāo)準，才能使之成為簡化貿(mào)易的有效手段。所謂標(biāo)準的協(xié)調(diào)，就是指已由不同的標(biāo)準化機構(gòu)批準，在技術(shù)上相同或認為在實踐中技術(shù)上是相當(dāng)14碩學(xué)位論文第2章產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化與交易成本的相關(guān)理論研究的同一領(lǐng)域的標(biāo)準。近十多年來，僅協(xié)調(diào)標(biāo)準還不能完全消除貿(mào)易的技術(shù)壁壘，而協(xié)調(diào)試驗、檢驗、質(zhì)量認證以及技術(shù)法規(guī)同樣是重要的。這是因為在競爭的情況下，各國不僅利用標(biāo)準中不同要求來保護本國的制造商，甚至可以在產(chǎn)品的尺寸、額定值或其他方面排斥國外的競爭者，而且當(dāng)用標(biāo)準達不到保護目的時，則在產(chǎn)品試驗、檢定和質(zhì)量保證的程序上設(shè)置障礙。目前，許多國際性、區(qū)域性和雙邊、多邊的標(biāo)準化組織，其目的就是協(xié)調(diào)各方的標(biāo)準，從而盡可能減少貿(mào)易的技術(shù)壁壘，為貿(mào)易自由化鋪平道路。4優(yōu)化效應(yīng)標(biāo)準化的過程實際上是一個技術(shù)優(yōu)化過程。單個標(biāo)準技術(shù)不一定是最高水平，但所有標(biāo)準技術(shù)整合起來形成的標(biāo)準體系將是最有水平。標(biāo)準化的過程就是在眾多的專利技術(shù)中優(yōu)選出來最實用、成本最低，又能代表一定先進程度的技術(shù)。在標(biāo)準的利用中，不但專列權(quán)人受益最大，其他企業(yè)乃至社會均能達到收益最大。22交易成本1937年11月，旅美英國經(jīng)濟學(xué)家科斯在英國經(jīng)濟學(xué)雜志上發(fā)表了企業(yè)的性質(zhì)一文；1960年10月，他又在美國法與經(jīng)濟學(xué)雜志上發(fā)表了社會成本問題的論文。自從科斯提出“交易費用”理論以來，西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)得到了質(zhì)的飛躍發(fā)展。交易成本經(jīng)濟學(xué)的理論主要由威廉姆森1971、1975、1985、1996、2000、2002A、克萊因、克勞福德和阿爾欽KLEIN,CMWFORDANDALCHINA,1978等人的工作構(gòu)成，其中威廉姆森是最重要的代表人物。221交易成本經(jīng)濟學(xué)簡述交易成本經(jīng)濟學(xué)的基本邏輯是以交易為基本的分析單位，將每次交易視作一種契約。由于人的有限理性，人們在交易是不可能預(yù)見到未來的各種或然情況并以對方都沒有爭議的語言寫入契約中，因此契約天然是不完全。由于締約各方都有機會主義傾向，都會采取各種策略行為來謀取自己的利益，因此締約后雙方不可避免地出現(xiàn)拒絕合作、失調(diào)、成本高昂的再談判等危機締約關(guān)系持續(xù)地、適應(yīng)地發(fā)展下去的情況。交易成本經(jīng)濟學(xué)有三個重要的行為假設(shè)契約人、有限理性和機會主義。缺有任何一項假設(shè)，經(jīng)濟組織的問題都是微不足道的。如果參與者是完全理性的，則任何期望達成的交易都能通過完備的契約加以保障。如果不存在機會主義傾向，交易雙方間通過承諾、信任及相互適應(yīng)就能達到協(xié)調(diào)的目的。在這些情況下，15碩士學(xué)位論文第2章產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化與交易成本的相關(guān)理論研究保障措施是多余的，而且如果他們花費不少，人們根本不會使用這些保障措施。222交易成本的內(nèi)涵科斯首次提出了交易成本的概念，他指出，交易成本是運用價格機制的成本，至少包括1獲取準確的市場信息的成本；2交易談判與監(jiān)督履約的成本【4FL。至于兩項如何詳細解釋，并沒有做出確切的定義，似乎處于理論摸索的階段。其他一些經(jīng)濟學(xué)家在此基礎(chǔ)上進一步發(fā)展了這一概念，威廉姆森將交易成本即交易費用分為廣義與狹義兩種解釋。狹義的交易成本是履行契約所支付的成本，廣義的交易成本則包括獲取信息、談判和履行契約的全部成本。另外，威廉姆森還提出交易成本有事先與事后之分。所謂事先交易成本是指“起草、談判、保證落實某種協(xié)議的成本”；事后交易成本是交易發(fā)生后的成本，包括當(dāng)事人要退出契約關(guān)系應(yīng)支付的費用交易者為改變錯誤價格信息所付出的費用交易者為解決沖突而付出的費用為確保交易關(guān)系的長期性、連續(xù)性所付出的費用阿羅認為，交易成本是經(jīng)濟系統(tǒng)運行的成本或經(jīng)濟制度操作的成本舊1。張五常給出了一個寬泛的識別標(biāo)志只要發(fā)生交易就會產(chǎn)生交易費用側(cè)。它的理論深刻性在于揭示了交易費用發(fā)生的前提。斯韋托扎爾平喬維奇著的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)一種關(guān)于比較體制的理論中認為交易費用是產(chǎn)權(quán)從一個經(jīng)濟主體向另一個主體轉(zhuǎn)移過程中所有需要花費的資源的成本，包括做一次交易的成本和保護制度結(jié)構(gòu)的成本，如發(fā)現(xiàn)交易機會、洽談交易、監(jiān)督交易進展的成本以及維持機構(gòu)運行、維持司法體系的成本。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，存在著許多阻止不同經(jīng)濟主體達成交易協(xié)議的障礙，如經(jīng)濟主體的有限理性、信息的不對稱性和不完全性、未來的不確定性以及外部性和壟斷等的存在，交易費用一定存在，可概括為三種成本信息成本、監(jiān)督成本和對策成本。這發(fā)生在不同經(jīng)濟主體的交易費用主要是主體的產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊，巴澤爾對產(chǎn)權(quán)定義為個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費這些產(chǎn)權(quán)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。界定了產(chǎn)權(quán)主體，可以進一步明確交易費用的發(fā)生，又可以減少不必要的資源浪費，降低交易費用嘞1。223國際貿(mào)易中交易成本的構(gòu)成經(jīng)濟全球化是人類發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。它是國際分工深化的客觀要求與外在表現(xiàn)。亞當(dāng)斯密在國富論中指出，勞動分工是經(jīng)濟發(fā)展和財富增加的源泉，分工取決于市場的范圍。斯密的理論告訴我們，專業(yè)分工是世界經(jīng)濟16碩士學(xué)位論文第2章產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化與交易成本的相關(guān)理論研究發(fā)展的動力，而專業(yè)化分工的深入發(fā)展要求建立世界范圍的大市場【521。在秉承亞當(dāng)斯密專業(yè)化與分工思想的基礎(chǔ)上，以楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟學(xué)派，發(fā)展了內(nèi)省專業(yè)化分工貿(mào)易模型，認為無論是國內(nèi)貿(mào)易還是國際貿(mào)易，都是專業(yè)化經(jīng)濟與節(jié)約交易費用之間兩難的結(jié)梨53】。按照這一邏輯，產(chǎn)業(yè)分工產(chǎn)生了專業(yè)化，而只有通過貿(mào)易，才能解決生產(chǎn)專業(yè)化與消費多樣化之問的矛盾，但貿(mào)易又會產(chǎn)生交易費用。在某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段上，當(dāng)專業(yè)化分工水平一定或說收益一定時，交易費用的大小是至關(guān)重要的，它不僅決定了交易效率的高低，而且決定了貿(mào)易能否產(chǎn)生、以及能否由地區(qū)貿(mào)易發(fā)展成為國內(nèi)貿(mào)易，進而成為國際貿(mào)易，否則交易只能回歸到自給自足狀態(tài)，因此，交易費用是影響貿(mào)易的關(guān)鍵因素。由科斯及其追隨者創(chuàng)立的“新制度經(jīng)濟學(xué)”中的交易費用則是一個信息量更大的概念。這里所謂的交易，是指人與人之間的交互活動；交易費用則是這種交互行動所引起的成本。往往被定義為在追求貿(mào)易收益過程中所發(fā)生的摩擦成本降】用一句較通俗的話來說，交易費用就是人與入之間打交道的費用。在較為狹窄的意義上，交易費用是指達成契約之前、之后和保證契約執(zhí)行的費用。眾所周知，與國內(nèi)貿(mào)易相比，伴隨國際貿(mào)易活動而產(chǎn)生的風(fēng)險更大。也就是說，在國際貿(mào)易活動中不確定因素更多。由于大量不確定因素存在，國際貿(mào)易活動中的交易費用也隨之較高。本文將從達成契約之前、簽訂契約時的費用和保證契約執(zhí)行的費用三個方面對國際貿(mào)易中的交易費用問題進行分析。1準備成本在潛在交易的準備階段，買方會為獲得較為理想的產(chǎn)品FIR格和質(zhì)量；潛在的供應(yīng)商或許產(chǎn)品還尚不存在，尋找生產(chǎn)商為他研發(fā)、生產(chǎn)該種產(chǎn)品，那么買方就需進行大量的信息搜尋。而賣方通過營銷活動也是試圖為他的產(chǎn)品尋找到合適的買方。由于信息往往不是免費的，以及信息本身的不完全性和難獲得性，便會產(chǎn)生交易成本。貿(mào)易雙方都必須對市場進行前期調(diào)研。因此，交易費用主要是搜尋及信息費用，而他的產(chǎn)生往往是由于信息的不完全性與難獲得性【55】WRR，2003這與勞動經(jīng)濟學(xué)中的搜尋成本極為類似。在準備階段這些交易成本的一個典型特征就是此為沉沒成本，而無論是否可以達成貿(mào)易都會發(fā)生的。很明顯，在國際背景下，由于不同的語言，不同的信息散布方式以及不同文化導(dǎo)致的貿(mào)易慣例的差異，彼此的交流就會受到阻礙，這種對信息的搜尋難度將更為巨大。2合同成本潛在的貿(mào)易伙伴已經(jīng)找到并且雙方有意向進行貿(mào)易往來，便進入合同階段。為了協(xié)商合同的各個條款便會產(chǎn)生交易費用。雙方必須決定如何進行費用劃分以及合同中應(yīng)列入的內(nèi)容所產(chǎn)生的談判費用。由于不確定性的存在，不可能建立包17碩士學(xué)位論文第2章產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化與交易成本的相關(guān)理論研究含所有可能情況的完善合同，除了信息的不完全性外，信息的難核實以及不對稱性意味著合同一方會知道是否合同已經(jīng)達成，然而合同另一方卻缺少這種能力而無法確定合同是否完備。在國際貿(mào)易框架下，合同階段所產(chǎn)生的討價還價的費用、談判及簽訂合同等一系列交易費用將更大。3控制成本控制階段包括合同的監(jiān)督和執(zhí)行，都涉及到很高的交易成本。尤其在跨國的長距離下，監(jiān)督意味著貿(mào)易伙伴方要核查另一方是否履行承諾，如果核實結(jié)果證明不符合合同條款，下一步便是合同的強制執(zhí)行。通常強制執(zhí)行的解決途徑就是訴諸于法律程序。尤其在國際貿(mào)易關(guān)系中，事件將更加麻煩，將會耗費大量的費用與時間成本。碩士學(xué)位論文第3章基于交易成本的我國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國家貿(mào)易影響的理論分析第3章基于交易成本的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準化對國