產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)操作指引

產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)概要1 產(chǎn)品概要產(chǎn)業(yè)基金投放要求：企業(yè)成立一年以上，無不良征信及法律糾紛單筆投放額度：2-10億元投放期限： 1-3年增信措施：1.抵質(zhì)押2. 應(yīng)收賬款抵押或收費(fèi)權(quán)質(zhì)押3.實(shí)際控制人，母公司，關(guān)聯(lián)公司或外部非關(guān)聯(lián)公司擔(dān)保投放利率范圍：1. 城投平臺(tái)公司AA評(píng)級(jí)年化利率11%，AA+評(píng)級(jí)年化利率10.5%2. 民營(yíng)公司及房地產(chǎn)企業(yè)年化利率14%資金投放模式：債權(quán)投資，對(duì)資金用途不設(shè)監(jiān)管交易結(jié)構(gòu)：雙GP基金，出資人作為優(yōu)先級(jí)LP，申請(qǐng)人做為劣后級(jí)LP，繳納劣后級(jí)保證金配資比例：民營(yíng)公司及房地產(chǎn)企業(yè)為5：1，城投公司為9:12 交易要素表xxx 有限公司產(chǎn)業(yè)基金放款方案xxx 公司借款條件融資主體xxx 有限公司融資事項(xiàng)償還貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金期限3 年綜合成本%資金來源產(chǎn)業(yè)基金（母基金）基金管理人雙 GP資金投向有限合伙企業(yè)放款成立地址天津資金劣后%（公司以現(xiàn)金方式出資，招標(biāo)前一次性 100%到位，共管）資金優(yōu)先%（中標(biāo)并辦理抵質(zhì)押手續(xù)后優(yōu)先資金到位）比例1：5 或 1:9項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)可行性，可研報(bào)告，預(yù)測(cè)現(xiàn)金流規(guī)模億元增信措施有關(guān)資產(chǎn)質(zhì)押、政府應(yīng)收賬款及收費(fèi)權(quán)質(zhì)押有關(guān)公司擔(dān)保流程融資方確認(rèn)交易要素，提供清單上全套資料資金方面談，發(fā)起招標(biāo)流程，融資方提供劣后保證金并競(jìng)標(biāo)基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)后放款一、交易結(jié)構(gòu)圖持有資產(chǎn)質(zhì)押xxx 有限公司xxx 有限公司優(yōu)先：劣后=9:1優(yōu)先級(jí)xxx 有限公司普通合伙人LP:國(guó)建大有興順（天津）企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）GP:上海國(guó)建大有投資管理有限公司GP:上海國(guó)瑩業(yè)華投資管理有限公司普通合伙人劣后級(jí)LP 以增資擴(kuò)股或借款形式將款項(xiàng)投放給項(xiàng)目公司提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保優(yōu)先 LP:國(guó)建大有興順（天津）企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 天津國(guó)建資產(chǎn)管理合伙企業(yè)天津國(guó)建上秦資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 三個(gè)優(yōu)先 LP 到時(shí)根據(jù)招標(biāo)書抽取一個(gè)產(chǎn)業(yè)基金出資方：國(guó)建瑞銀控股集團(tuán)、中國(guó)中信集團(tuán)、中國(guó)航天集團(tuán)、社?；?、中央?yún)R金共管賬戶開立方：1、LP 公司 財(cái)務(wù)章+法人章，xxx 有限公司；（蓋法人章）2、簽訂結(jié)算賬戶補(bǔ)充協(xié)議，明確 LP 公司指定授權(quán)代表一人，xx 司指定授權(quán)代表一人同時(shí)前往開戶銀行辦理資金對(duì)外支付，預(yù)留印簽變更、賬戶注銷/變更/ 掛失、開通網(wǎng)銀相關(guān)業(yè)務(wù)。GP 股東背景：1、天津國(guó)建大有投資管理有限公司：2、上海國(guó)瑩業(yè)華投資管理有限公司股東背景：二、項(xiàng)目推進(jìn)流程1、企業(yè)提供產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目盡職調(diào)查項(xiàng)目資料；T 日2、資金方初步審核并反饋可行性條件；T+1-2 日3、企業(yè)按照基金項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性公開招募評(píng)審辦法進(jìn)行自評(píng)；T+4 日4、企業(yè)學(xué)習(xí)了解產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性公開招募申請(qǐng)文件；T+4 日5、企業(yè)方實(shí)際控制人與資方見面洽談；T+5-7 日6、國(guó)建集團(tuán)產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性公開招募在國(guó)家工信部指定網(wǎng)站（/）上發(fā)出公告。7、申請(qǐng)人購(gòu)買國(guó)建集團(tuán)產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性公開招募申請(qǐng)文件。8、申請(qǐng)人依照國(guó)建集團(tuán)產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性公開招募申請(qǐng)文件報(bào)名，同時(shí)應(yīng)在報(bào)名截止日當(dāng)天下午四點(diǎn)之前提交劣后級(jí)保證金。（報(bào)名時(shí)間 2 個(gè)工作日）9、由 3 人組成的項(xiàng)目組審核。（審核時(shí)間 20 個(gè)工作日）10、由 9 人組成的評(píng)審委員會(huì)評(píng)審。（評(píng)審時(shí)間 1 個(gè)工作日）11、評(píng)審委員會(huì)通過后盡調(diào)。（盡調(diào)時(shí)間 2 個(gè)工作日）12、申請(qǐng)人和優(yōu)先級(jí)合伙人成立該項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)基金，成立后補(bǔ)足劣后