電力投資集團(tuán)公司規(guī)章制度管理制度

規(guī)章制度管理制度 1 目的 強(qiáng)化依法治企,推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),規(guī)范規(guī)章制度的起草,審核,發(fā)布,修改,執(zhí)行和監(jiān)督,優(yōu)化管理流程,提高管理效率,保障集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施. 2 適用范圍 2.1集團(tuán)公司本部及分支機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度管理適用本制度. 2.2子公司的規(guī)章制度管理依照本制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行. 3制度建設(shè)應(yīng)遵循的原則 3.1符合國(guó)家法律法規(guī); 3.2符合集團(tuán)公司的章程; 3.3符合集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略的需要; 3.4遵循策劃,程序,修正,卓越的理念; 3.5突出集團(tuán)公司特色,從實(shí)際出發(fā),具有可執(zhí)行性; 3.6汲取國(guó)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)經(jīng)驗(yàn),逐步與國(guó)際慣例接軌. 4 制度管理職責(zé) 4.1 總經(jīng)理 4.1.1 審定集團(tuán)公司年度制度建設(shè)計(jì)劃; 4.1.2 批準(zhǔn)或提交總經(jīng)理會(huì)議審批集團(tuán)公司規(guī)章制 4.1.3 簽署發(fā)布集團(tuán)公司規(guī)章制度; 4.1.4 決定集團(tuán)公司制度建設(shè)的其它重大事項(xiàng). 4.2 副總經(jīng)理(總師) 4.2.1 組織制定并審核其分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的規(guī)章制度; 4.2.2 根據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)批準(zhǔn)分管范圍內(nèi)的規(guī)章制度. 4.3 總經(jīng)理工作部 集團(tuán)公司總經(jīng)理工作部是集團(tuán)公司制度建設(shè)歸口管理部門(mén),主要職責(zé)是: 4.3.1 擬訂規(guī)章制度管理制度; 4.3.2 組織編制規(guī)章制度體系框架及年度制度建設(shè)計(jì)劃; 4.3.3 對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行綜合審查; 4.3.4 會(huì)同監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督,檢查; 4.3.5 組織,協(xié)調(diào)規(guī)章制度的宣傳與培訓(xùn); 4.3.6 組織對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行分類(lèi)匯編. 4.4 各部門(mén) 集團(tuán)公司各部門(mén)是集團(tuán)公司制度建設(shè)的承辦部門(mén),主要職責(zé)是: 4.4.1 從集團(tuán)公司管理實(shí)際需要出發(fā),提出年度制度建設(shè)計(jì)劃建議; 4.4.2 按照下達(dá)的年度制度建設(shè)計(jì)劃,作為主辦部門(mén)組織或作為協(xié)辦部門(mén)參與其職責(zé)及相關(guān)范圍內(nèi)的規(guī)章制度擬訂; 4.4.3 負(fù)責(zé)有關(guān)規(guī)章制度的培訓(xùn); 4.4.4 負(fù)責(zé)有關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行,并按照規(guī)章制度對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與監(jiān)督; 4.4.5 進(jìn)行年度制度自我評(píng)估; 4.4.6 確定每個(gè)制度的實(shí)施完善執(zhí)行人,將相應(yīng)責(zé)任落實(shí)到崗位; 4.4.7 按照職責(zé)對(duì)子公司,分公司需經(jīng)集團(tuán)公司審批或備案的規(guī)章制度提出意見(jiàn). 4.5 監(jiān)察審計(jì)部 集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部是集團(tuán)公司制度建設(shè)的監(jiān)督檢查部門(mén),主要職責(zé)是: 4.5.1 對(duì)各承辦部門(mén)履行制度建設(shè)職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督,檢查; 4.5.2 對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督,檢查; 4.5.3 對(duì)制度管理中存在的問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn),責(zé)令整改,并向總經(jīng)理報(bào)告; 4.5.4 進(jìn)行年度制度評(píng)估,并提出制度修改和完善建議. 4.6 分支機(jī)構(gòu) 4.6.1 在集團(tuán)公司授權(quán)范圍內(nèi)制定有關(guān)的規(guī)章制度; 4.6.2 依照集團(tuán)公司的規(guī)章制度,制定具體實(shí)施辦法及內(nèi)部管理制度. 5 制度體系內(nèi)容 5.1 集團(tuán)公司規(guī)章制度是指集團(tuán)公司在管理過(guò)程中制定的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則.包括規(guī)定,辦法,規(guī)則,標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)則等. 5.2 集團(tuán)公司的規(guī)章制度按性質(zhì)和功能分為基礎(chǔ)管理制度和業(yè)務(wù)管理制度. 5.2.1 基礎(chǔ)管理制度分為三類(lèi): 1)決策管理制度 2)組織管理制度 3)規(guī)章制度管理制度 5.2.2 業(yè)務(wù)管理制度分為十八類(lèi): 1)戰(zhàn)略規(guī)劃與計(jì)劃管理制度 2)投資管理制度 3)財(cái)務(wù)管理制度 4)資本運(yùn)作管理制度 5)人力資源管理制度 6)安全與環(huán)保管理制度 7)采購(gòu)與物資管理制度 8)工程建設(shè)管理制度 9)生產(chǎn)管理制度 10)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度 11)核電管理制度 12)監(jiān)察審計(jì)管理制度 13)法律事務(wù)管理制度 14)綜合事務(wù)管理制度 15)科技與信息管理制度 16)國(guó)際合作管理制度 17)黨群管理制度 18)考核評(píng)價(jià)管理制度 6 制度制定要求與管理程序 6.1 制定制度的要求 6.1.1 管理目標(biāo)明確,內(nèi)容完整; 6.1.2 管理界面清晰,權(quán)責(zé)明確; 6.1.3 管理流程規(guī)范,運(yùn)轉(zhuǎn)順暢; 6.1.4 條文結(jié)構(gòu)合理,語(yǔ)言準(zhǔn)確精練; 6.1.5 制度及條款之間協(xié)調(diào)一致,避免矛盾,重疊,漏項(xiàng). 6.2 本部制度管理程序 6.2.1 制訂年度制度建設(shè)計(jì)劃 6.2.1.1 各部門(mén)從集團(tuán)公司管理實(shí)際需要出發(fā),結(jié)合自身的業(yè)務(wù),提出需要起草的規(guī)章制度,填寫(xiě)年度制度建設(shè)計(jì)劃表,于每年12月31日前送歸口管理部門(mén). 6.2.1.2 歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)劃進(jìn)行匯總,協(xié)調(diào),編制年度制度建設(shè)計(jì)劃,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,提交總經(jīng)理審定后下達(dá). 6.2.1.3 因組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或其它重大事項(xiàng)變更需對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行調(diào)整,修改的,不受年度制度建設(shè)計(jì)劃限制,可按程序及時(shí)辦理. 6.2.2 起草 6.2.2.1 規(guī)章制度由主辦部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭起草,協(xié)辦部門(mén)配合. 6.2.2.2 起草的步驟: 1)確定主題,草擬提綱; 2)收集資料,掌握有關(guān)的法律,法規(guī)及政策文件; 3)調(diào)查研究,提出解決問(wèn)題的辦法,措施; 4)撰寫(xiě)規(guī)章制度草案. 6.2.2.3 主辦部門(mén)應(yīng)將規(guī)章制度草案發(fā)至有關(guān)部門(mén)(單位)征求意見(jiàn),根據(jù)反饋意見(jiàn)修改完善后形成規(guī)章制度草案送審稿. 6.2.2.4 規(guī)章制度草案送審稿擬訂后,由主辦部門(mén)做出說(shuō)明,內(nèi)容包括:擬訂該規(guī)章制度的目的,依據(jù),起草過(guò)程,不同意見(jiàn)及未采納不同意見(jiàn)的理由等. 6.2.3 審核 6.2.3.1 規(guī)章制度草案送審稿應(yīng)送相關(guān)部門(mén)會(huì)簽后,送歸口管理部門(mén)進(jìn)行綜合審查. 6.2.3.2 規(guī)章制度送審稿不符合制度建設(shè)原則和要求的,起草部門(mén)應(yīng)作進(jìn)一步修改. 6.2.3.3 規(guī)章制度送審稿由分管副總經(jīng)理(總師)審核后,提交總經(jīng)理或總經(jīng)理會(huì)議批準(zhǔn).基礎(chǔ)管理制度由總經(jīng)理會(huì)議批準(zhǔn),業(yè)務(wù)管理制度由總經(jīng)理根據(jù)制度重要程度決定是否需提交總經(jīng)理會(huì)議批準(zhǔn). 6.2.4 發(fā)布 6.2.4.1 規(guī)章制度批準(zhǔn)后,由總經(jīng)理簽署發(fā)布. 6.2.4.2 規(guī)章制度通過(guò)紙質(zhì)和電子文檔同時(shí)公布. 6.2.5 執(zhí)行,檢查,監(jiān)督 6.2.5.1 規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布,必須嚴(yán)格執(zhí)行. 6.2.5.2 各部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行,并按照規(guī)章制度對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與監(jiān)督.及時(shí)跟蹤,收集規(guī)章制度執(zhí)行的信息,為修訂制度提供依據(jù).對(duì)集團(tuán)公司各單位制度執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn). 6.2.5.3 監(jiān)督檢查部門(mén)采取定期或不定期等方式對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督,檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn),責(zé)令,督促整改,并向總經(jīng)理報(bào)告. 6.2.6 評(píng)估 規(guī)章制度發(fā)布后,應(yīng)按照制度建設(shè)的原則和要求,對(duì)規(guī)章制度的有效性,可行性,充分性進(jìn)行評(píng)估,為修訂制度提供依據(jù). 6.2.6.1 承辦部門(mén)自我評(píng)估 規(guī)章制度承辦部門(mén)每年應(yīng)對(duì)其負(fù)責(zé)相關(guān)制度進(jìn)行自我評(píng)估,根據(jù)評(píng)估情況,提出年度制度修改和完善計(jì)劃. 6.2.6.2 監(jiān)督檢查部門(mén)的評(píng)估 監(jiān)督檢查部門(mén)每年應(yīng)對(duì)集團(tuán)公司規(guī)章制度進(jìn)行評(píng)估,根據(jù)評(píng)估意見(jiàn),提出年度制度修改和完善建議. 6.2.7 修改 規(guī)章制度的修改程序按本制度第6條有關(guān)制定程序的規(guī)定執(zhí)行. 6.2.8 標(biāo)準(zhǔn)的制定需經(jīng)集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)化管理部門(mén)(機(jī)構(gòu))進(jìn)行審核. 6.3 對(duì)子公司規(guī)章制度的審批 子公司的章程和依法定程序需要集團(tuán)公司審批的重要規(guī)章制度,由資本市場(chǎng)及股權(quán)管理部作為承辦部門(mén),按照制度建設(shè)的原則和要求,履行集團(tuán)公司的審批程序. 授權(quán)分公司管理的子公司的規(guī)章制度由分公司依據(jù)授權(quán)權(quán)限進(jìn)行管理,重大事項(xiàng)報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn). 6.4 對(duì)分支機(jī)構(gòu)規(guī)章制度的管理 6.4.1 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年12月31日前將年度制度建設(shè)計(jì)劃報(bào)集團(tuán)公司制度建設(shè)歸口管理部門(mén)審核備案. 6.4.2 分支機(jī)構(gòu)按照計(jì)劃制定規(guī)章制度,并報(bào)集團(tuán)公司備案.集團(tuán)公司制度建設(shè)歸口管理部門(mén),監(jiān)督檢查部門(mén),業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)不符合集團(tuán)公司制度建設(shè)原則,要求,或者與集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)章制度相抵觸的,應(yīng)提出改進(jìn)意見(jiàn). 6.4.3 內(nèi)部核算電廠(chǎng)的規(guī)章制度由區(qū)域分公司按照授權(quán)權(quán)限進(jìn)行管理. 6.5 黨紀(jì)工團(tuán)規(guī)章制度的管理程序按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行. 7 相關(guān)文件及圖表 7.1 規(guī)章制度體系框架(見(jiàn)附件1) 7.2 規(guī)章制度編制細(xì)則(見(jiàn)附件2) 7.3 規(guī)章制度編號(hào)規(guī)則(見(jiàn)附件3) 7.4 規(guī)章制度管理流程圖 (見(jiàn)附件4) 7.5 規(guī)章制度發(fā)布格式(見(jiàn)附件5) 7.6 規(guī)章制度控制表(見(jiàn)附件6) 7.7 年度制度建設(shè)計(jì)劃表(見(jiàn)附件7) 7.8 制度執(zhí)行情況反饋意見(jiàn)表(見(jiàn)附件8) 附件一: 中國(guó)電力投資集團(tuán)公司規(guī)章制度體系框架 集團(tuán)公司 基礎(chǔ)管理制度 一. 決策管理制度 二. 組織管理制度 三. 規(guī)章制度管理制度 一. 戰(zhàn)略規(guī)劃與計(jì)劃管理制度 二. 投資管理制度 三. 財(cái)務(wù)管理制度 四. 資本運(yùn)作管理制度 五. 人力資源管理制度 六. 安全與環(huán)保管理制度 七. 采購(gòu)與物資管理制度 八. 工程建設(shè)管理制度 九. 生產(chǎn)管理制度 十. 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度 十一. 核電管理制度 十二.監(jiān)察審計(jì)管理制度 十三. 法律事務(wù)管理制度 十四. 綜合事務(wù)管理制度 十五. 科技與信息管理制度 十六. 國(guó)際合作管理制度 十七. 黨群管理制度 十八. 考核評(píng)價(jià)管理制度 集團(tuán)公司 業(yè)務(wù)管理制度 集團(tuán)公司組建方案和章程 附件二: 規(guī)章制度編制細(xì)則 1 編制方式 制度篇章結(jié)構(gòu)排列方式按本制度所采用的數(shù)字式表達(dá)方式.序號(hào)用數(shù)字排到4位碼,然后用帶括號(hào)的數(shù)字排序: 1 1.1 1.1.1 1.1.1.1 1) 2) 3) 2主要內(nèi)容 規(guī)章制度一般應(yīng)包括下列內(nèi)容(根據(jù)具體制度的需要可相應(yīng)調(diào)整): 2.1 目的 清晰簡(jiǎn)捷說(shuō)明本制度控制的活動(dòng)和內(nèi)容. 2.2 適用范圍 2.2.1 明確規(guī)章制度所涉及的有關(guān)部門(mén)(單位)和活動(dòng). 2.2.2 明確規(guī)章制度所涉及的相關(guān)人員和事項(xiàng). 2.3 職責(zé) 2.3.1 規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施本制度的部門(mén)(單位)或人員的責(zé)任和權(quán)限. 2.3.2 規(guī)定與實(shí)施該制度相關(guān)的部門(mén)(單位)或人員的責(zé)任和權(quán)限. 2.4 工作內(nèi)容,要求與程序 2.4.1 按活動(dòng)的邏輯順序?qū)懗鲩_(kāi)展該活動(dòng)的各個(gè)細(xì)節(jié)和程序. 2.4.2 規(guī)定應(yīng)做的事情. 2.4.3 明確每一活動(dòng)的實(shí)施者. 2.4.4 規(guī)定活動(dòng)的時(shí)間. 2.4.5 說(shuō)明在何處實(shí)施. 2.4.6 規(guī)定具體實(shí)施辦法. 2.5 支持性文件和相關(guān)記錄,圖表. 2.5.1 列出與本制度相關(guān)的支持性文件,規(guī)定等. 2.5.2 說(shuō)明應(yīng)保留的相關(guān)記錄,工作中使用的表格,單據(jù)等. 2.5.3 附相應(yīng)的工作流程圖. 3 流程符號(hào) 表示開(kāi)始或結(jié)束 表示工作過(guò)程 表示文檔信息 表示判斷過(guò)程 表示流程動(dòng)作或信息的流動(dòng)方向 表示對(duì)流程關(guān)鍵點(diǎn)的解釋 附件三: 規(guī)章制度編號(hào)規(guī)則 1 編號(hào)原則 集團(tuán)公司規(guī)章制度按規(guī)章制度類(lèi)別進(jìn)行編號(hào). 2 編號(hào)方式 CPI (JC或YW)0 XX-XX 分類(lèi)流水號(hào) 制度分類(lèi)代號(hào) 基礎(chǔ)或業(yè)務(wù)管理制度代碼 集團(tuán)公司代碼 其中,專(zhuān)門(mén)適用于集團(tuán)公司本部制度的代號(hào),應(yīng)在集團(tuán)公司代碼CPI后加BB;分支機(jī)構(gòu)規(guī)章制度代號(hào)應(yīng)在集團(tuán)公司代碼CPI后加地區(qū)名稱(chēng)漢語(yǔ)拼音的首位組合字母.例如,東北分公司為CPIDB. 3 制度分類(lèi)代號(hào) 每一類(lèi)制度的分類(lèi)代號(hào)為阿拉伯?dāng)?shù)字,其中: 基礎(chǔ)管理制度-JC 決策管理制度-01 組織管理制度-02 規(guī)章制度管理制度-03 業(yè)務(wù)管理制度-YW 戰(zhàn)略規(guī)劃與計(jì)劃管理制度-01 投資管理制度-02 財(cái)務(wù)管理制度-03 資本運(yùn)作管理制度-04 人力資源管理制度-05 安全與環(huán)保管理制度-06 采購(gòu)與物資管理制度-07 工程建設(shè)管理制度-08 生產(chǎn)管理制度-09 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度-10 核電管理制度-11 監(jiān)察審計(jì)管理制度-12 法律事務(wù)管理制度-13 綜合事務(wù)管理制度-14 科技與信息管理制度-15 國(guó)際合作管理制度-16 黨群管理制度-17 考核評(píng)價(jià)管理制度-18 附件四: 中電投集團(tuán)公司規(guī)章制度管理流程圖 否 否 否 否 是 承辦部門(mén) 相關(guān)部門(mén) 監(jiān)察審計(jì)部 總經(jīng)理工作部總經(jīng)理/總經(jīng)理會(huì)議 分管領(lǐng)導(dǎo) 下達(dá)制度建設(shè) 計(jì)劃 匯總編制年度制度建設(shè)計(jì)劃 審核是否審批起草,修改 形成制度草案 征求意見(jiàn) 修改完善 形成送審稿 審查 是 審核是否審批是否制度簽署 組織制度執(zhí)行發(fā)布制度 監(jiān)督檢查評(píng)估,并形成報(bào)告 制度年度自我 評(píng)估報(bào)告 制度年度執(zhí)行評(píng)價(jià)考核 是 否 基礎(chǔ)管理制度由總經(jīng)理會(huì)議批準(zhǔn) 業(yè)務(wù)管理制度由總經(jīng)理根據(jù)制度重要程度決定是否需提交總經(jīng)理會(huì)議批準(zhǔn) 提出制度制定及修改計(jì)劃 會(huì)簽附件五: 中國(guó)電力投資集團(tuán)公司規(guī)章制度發(fā)布通知 20xx年第 號(hào) 中國(guó)電力投資集團(tuán)公司XXXXXXXXXXX已經(jīng)于_年_月_日通過(guò),現(xiàn)