英國(guó)衡平法與信托制度匯編(PPT 31頁(yè)).ppt

英國(guó)衡平法與信托制度,宋娟云南大學(xué),回顧,主要內(nèi)容,衡平法的概念衡平法的產(chǎn)生及歷史背景衡平法的主要內(nèi)容早期衡平法及特點(diǎn)早期衡平法的歷史地位信托制度,一、衡平法的概念,衡平的含義：廣義上的衡平指公道、正義、公平，是古典倫理學(xué)中經(jīng)常使用的概念，可引申為“自然正義”的原則。狹義的衡平是法學(xué)概念，指的是根據(jù)“自然正義”原則，為匡正主體法律的缺陷和不足而由此衍生出的一批以公平、正義為核心，以理性、良心為標(biāo)準(zhǔn)，以自由裁量權(quán)為補(bǔ)充的法律原則的總和。英國(guó)衡平法：專指英國(guó)法和英美法系中的衡平法，它是繼普通法之后，為補(bǔ)救和修正普通法的不足和僵化，通過(guò)大法官的司法實(shí)踐而產(chǎn)生的一種法律體系。,衡平思想,萌芽于古希臘時(shí)期；柏拉圖最早看到了法律的剛性及其不足；柏拉圖認(rèn)為：法律作為一種社會(huì)行為準(zhǔn)則，應(yīng)該是公道和正義的標(biāo)志、理性的體現(xiàn)。法律所處理的是一般的案件，它通過(guò)自身的運(yùn)轉(zhuǎn)，為社會(huì)提供一種基本的道德規(guī)范，使不按理性行動(dòng)的人約束自己。但法律原則性強(qiáng)，因而不可能普遍的適用于每一個(gè)具體的特殊事例。,亞里士多德,繼承了柏拉圖的正義論；柏拉圖重人治；但亞里士多德更重視法治。他認(rèn)為，法律是不受主觀影響的理性，是最高的權(quán)威。尼各馬可理論學(xué)亞里士多德的衡平就是：“當(dāng)法律因其太過(guò)于原則化而不能解決具體問(wèn)題時(shí)對(duì)法律進(jìn)行的一種補(bǔ)正?！?羅馬人對(duì)衡平法的實(shí)踐,羅馬人是最先將衡平原則和方法應(yīng)用于司法實(shí)踐的“羅馬裁判官法”。古羅馬人的衡平思想和實(shí)踐被歐洲大多數(shù)國(guó)家繼承下來(lái)。但只有在英國(guó)，衡平法才發(fā)展為一個(gè)擁有自己的訴訟程序和機(jī)構(gòu)的獨(dú)立體系，與普通法并存。1873年，英國(guó)司法改革取消了衡平法庭的獨(dú)立存在，但是衡平法仍然作為英國(guó)實(shí)體法的有機(jī)組成部分繼續(xù)發(fā)揮著自己應(yīng)有的作用。,二、衡平法的產(chǎn)生及歷史背景,時(shí)間：1314世紀(jì)目的：通過(guò)大法官的司法實(shí)踐發(fā)展起來(lái)的旨在對(duì)普通法的不足進(jìn)行補(bǔ)救的一整套獨(dú)立的原則、規(guī)范和法院系統(tǒng)。英國(guó)衡平法的產(chǎn)生是與大法官的司法活動(dòng)密不可分的。,英國(guó)大法官庭,諾曼底征服者帶入英國(guó)；王室的秘書(shū)機(jī)構(gòu)；非司法專屬性；簽發(fā)與普通法有關(guān)的王室令狀,13世紀(jì)中葉；從王室中獨(dú)立；屬于大會(huì)議相當(dāng)于政府的一個(gè)部門；與衡平法無(wú)關(guān)；13世紀(jì)晚期，大法官作為代表處理民事案件,14世紀(jì)中葉，作為衡平審理機(jī)構(gòu)初見(jiàn)端倪；1340年，正式列入英吉利的法院系統(tǒng),1390，訓(xùn)令規(guī)定可直接處理案件；不必通過(guò)御前會(huì)議；具備了衡平法院性質(zhì),1474年，大法官首次以自己的名義發(fā)布命令；標(biāo)志著獨(dú)立衡平法院的產(chǎn)生。,1873年司法法案；取消衡平法院；但衡平系統(tǒng)依然存在。,衡平法產(chǎn)生的原因與背景,1066年諾曼底征服后，國(guó)內(nèi)局勢(shì)穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)得到有利發(fā)展；到13世紀(jì)中葉，英國(guó)的封建經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展到相當(dāng)高的水平,特別是羊毛業(yè)的興旺,有力地促進(jìn)了英國(guó)手工業(yè)、商業(yè)和對(duì)外貿(mào)易的迅速發(fā)展。于是，產(chǎn)生許多前所未有的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。而普通法對(duì)此無(wú)能為力。,（一）經(jīng)濟(jì)原因內(nèi)在原因,（二）政治背景,14-15世紀(jì)是英國(guó)歷史上變動(dòng)最頻繁、動(dòng)蕩最劇烈的時(shí)期之一。如，黑死病、百年戰(zhàn)爭(zhēng)（1337年1453年）和農(nóng)民起義接踵而來(lái)。進(jìn)入15世紀(jì)，私人間的戰(zhàn)爭(zhēng)此起彼伏，最后釀成了長(zhǎng)達(dá)30年的薔薇之戰(zhàn)。大貴族通過(guò)控制陪審團(tuán)，冤假錯(cuò)案層出不窮，法律的權(quán)威受到的嚴(yán)重的損壞。人們的權(quán)利無(wú)法得以保障。,（三）普通法的僵化：（直接原因）,到14世紀(jì)時(shí),普通法體系已經(jīng)喪失了舊日的生機(jī)和活力,變得越來(lái)越僵化、保守、落后和不思進(jìn)取,出現(xiàn)了許多缺陷,主要表現(xiàn)在：（1）程序上的形式主義。英國(guó)的普通法素有“程序的奴隸”之稱,“先程序、后權(quán)利”是普通法最重要的格言這一。有令狀才有訴訟。（2）內(nèi)容上的保守主義。普通法對(duì)新產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系不能調(diào)整；,（3）審判制度陳舊過(guò)時(shí)。如證人宣誓法，證人多的可勝訴，可花錢買證人。（4）救濟(jì)方法過(guò)于單一，不能對(duì)當(dāng)事人的人身或合法權(quán)益提供前面、徹底、有效的保護(hù)。一般只有金錢賠償。（5）其他，普通法對(duì)長(zhǎng)期積存的諸如陪審團(tuán)受賄、治安法官徇私枉法，一般人一般平民百姓很難在普通法法庭上獲得他們所期待的公平和正義,于是,他們把希望轉(zhuǎn)移到了國(guó)王身上,衡平法由此獲得了生存的契機(jī)。,三、衡平法的內(nèi)容,1)衡平法的格言(Maxims)(1)衡平法不允許有不法行為而無(wú)補(bǔ)救。(2)衡平追隨法律。(3)請(qǐng)求衡平救濟(jì)者須公平行事。(4)請(qǐng)求衡平救濟(jì)者必須自己清白。(5)衡平法注重內(nèi)容而非形式。(6)衡平法尋究履行債務(wù)的原意。(7)衡平法將應(yīng)做之事視為已經(jīng)做完。(8)衡平法不幫助怠于行使權(quán)利者。(9)衡平法力求完全公平而非部分公平。(10)衡平法可對(duì)人為一定行為。(11)兩種衡平法上的權(quán)利相等時(shí)，時(shí)間在前的權(quán)利優(yōu)先。(12)平等即衡平。,2)衡平法的主要權(quán)利,(1)以用益(Use)或信托(Trust)為依據(jù)的受益人權(quán)利。到15世紀(jì)末,英國(guó)有一半以上的土地都采用了受益制。(2)衡平法上的贖回權(quán)(Equityofredemption)。,平法上的權(quán)利,回贖權(quán),由于普通法極為注重形式,忽視當(dāng)事人的實(shí)際權(quán)益,因此,它規(guī)定只要過(guò)期不贖,抵押人就永久失去對(duì)抵押物的所有權(quán),而不問(wèn)抵押人是否遇到了不可抗力或者抵押權(quán)人有無(wú)欺詐行為。衡平法院從15世紀(jì)中葉開(kāi)始干預(yù)這種抵押關(guān)系中抵押物“所有權(quán)”的轉(zhuǎn)移制度,規(guī)定如果抵押人不能如期清償債務(wù)是由于抵押權(quán)人的詐欺行為或其他非人為災(zāi)禍,那么雖然他已在普通法上失去了對(duì)抵押物的贖回權(quán),但仍然可以在一段“合理期間”享有衡平法上的贖回權(quán),3）衡平法的救濟(jì)方法,(1)特別履行(SpecificPerformance)。當(dāng)受害人不能依照普通法取得賠償,或雖能取得賠償?shù)燥@“不公”時(shí),就可以援引這兩種方法得到衡平法上的救濟(jì)。特別履行的使用范圍主要限于契約關(guān)系,目的是保證契約當(dāng)事人根據(jù)契約規(guī)定履行各自的應(yīng)作為義務(wù)。(2)禁令(Injunction)。法院禁令是大法官應(yīng)原告的請(qǐng)求而頒發(fā)的要求被告作為或不作為的強(qiáng)制性司法命令,因此,它在普通法束手無(wú)策的制止侵權(quán)行為方面尤其有用。隨著商品生產(chǎn)和交換關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展,這兩種救濟(jì)方法在私這兩種救濟(jì)方法在私有權(quán)的保證方面日趨重要。,4）程序方面,在訴訟程序方面,為了克服普通法訴訟中存在的嚴(yán)重形式主義弊端,衡平法作了重大創(chuàng)新。它完全摒棄了令狀制度,原告可以直接以“控訴狀”、“請(qǐng)求書(shū)”甚至口頭申請(qǐng)的方式向大法官提起訴訟。大法官還專門制作了一種稱作“傳票”的召集令以傳喚被告出庭應(yīng)訴,如果被告無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭,則以蔑視法庭論,判處監(jiān)禁。在審判制度方面,大法官取消了陪審制,也不援引普通法判例,而是通過(guò)詢問(wèn)當(dāng)事人和質(zhì)詢證人認(rèn)定案件事實(shí),然后根據(jù)“公平”、“正義”原則作出判決。衡平法院是沒(méi)有陪審制度的。另外,衡平法法院審理案件役有開(kāi)庭期的限制,開(kāi)庭地點(diǎn)也很靈活,不拘舊例。衡平法靈活、簡(jiǎn)便、快捷、經(jīng)濟(jì)的訴訟程序和結(jié)案方式是與商業(yè)活動(dòng)中迅速解決爭(zhēng)端的要求相吻合的。,四、早期衡平法及特點(diǎn),（1）作為封建社會(huì)內(nèi)部早期資本主義性質(zhì)的商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系在封建法律領(lǐng)域中的反映,衡平法本身具有兩重性。（2）衡平法是英國(guó)法受羅馬法影響的重要表現(xiàn)。（3）大法官具有很大的自由裁量權(quán)。由于衡平法產(chǎn)生的特殊性及其在早期發(fā)展中沒(méi)有現(xiàn)成的體例可循,也由于它更注重“公平”、“正義”等抽象的原則而缺乏詳細(xì)、嚴(yán)密、富于操作性的適用規(guī)范,因此大法官在司法活動(dòng)中享有比普通法院法官大得多的自由裁量權(quán),且權(quán)限的范圍變動(dòng)不居。正如衡平法院的反對(duì)者塞爾登所說(shuō)“衡平是靠不住的東酉,就象大法官腳步的步幅一樣,不斷發(fā)生著變化?！边@種極富主觀性且沒(méi)有任何制約的自由裁量權(quán)為衡平大法官濫用權(quán)力提供了條件,最終導(dǎo)致了1875年的改革。,五、早期衡平法的歷史地位,社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展角度：早期衡平法通過(guò)它所保護(hù)的用益制（信托制），有力的沖擊了封建的土地所有制和等級(jí)制度。英國(guó)法律制度的角度：首先，衡平法的產(chǎn)生與發(fā)展創(chuàng)立了許多新的權(quán)利、程序和救濟(jì)方法，對(duì)于僵化的普通法起了填空補(bǔ)缺、糾偏補(bǔ)弊的重要作用，推動(dòng)英國(guó)法律制度逐步走向完備與成熟。,其次，衡平法的產(chǎn)生和發(fā)展在客觀上造成了兩種法律體系的并存與競(jìng)爭(zhēng)，從而在一定程度上刺激了普通法的自我改革和進(jìn)步。最后，衡平法的產(chǎn)生和發(fā)展，促成了英國(guó)法律體系獨(dú)特的分支與結(jié)構(gòu)方式。眾所周知，歐洲大陸各國(guó)的法律體系普遍遵循羅馬法的分類方式，分為公法和私法兩大組成部分。在英國(guó)，公法和私法之間向來(lái)不存在明顯的界限，而且由于衡平法的出現(xiàn)，形成了有普通法和衡平法組成的獨(dú)特的雙重結(jié)構(gòu)。,六、（受益）信托制度衡平法最主要的貢獻(xiàn),如果不夸張地說(shuō),衡平法除了一些有別于普通法的救濟(jì)方式、一些格言、一些原則之外,唯一成形的具體法律制度唯有信托法。茨威格特和克茨教授即主張,在實(shí)踐中,衡平法所發(fā)展起來(lái)的最重要的制度是信托,此外則是禁令、特定履行等救濟(jì)手段。,據(jù)統(tǒng)計(jì),到14世紀(jì)末,英國(guó)有一半以上的土地都采用了受益制。對(duì)于這種廣泛存在的新型財(cái)產(chǎn)關(guān)系,普通法沒(méi)有給予全而而完善的調(diào)整。為了彌補(bǔ)這一缺陷,協(xié)調(diào)受益制中各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,衡平法對(duì)受益人的權(quán)利予以承認(rèn)和保護(hù),并在15世紀(jì)下半葉形成了較為確定的受益衡平規(guī)則。年以后,受益制逐步發(fā)展為信托制,顯然這一發(fā)展與衡平法的努力是分不開(kāi)的。,受益（信托）制的發(fā)展,定義：受益制是土地的占有人甲將地產(chǎn)交受托人乙代管,受托人乙享有對(duì)地產(chǎn)的使用、收益權(quán),并將地產(chǎn)的收益交給土地占有人甲或他指定的土地受益人丙的一種財(cái)產(chǎn)制度。委托人：甲受托人：乙受益人：甲或丙,土地用益制產(chǎn)生的兩種情況,一是土地所有者將土地獻(xiàn)于教會(huì)，使教會(huì)成為秘密的受益人，借此求得教會(huì)的庇護(hù)；另一種情況是年老的土地所有者希望按自己的意愿處置死后地產(chǎn)，即先把自己占有的土地交給受托人，由受托人把土地的受益交給他指定的受益人。在他死后，則有受托人按照他的遺囑將土地轉(zhuǎn)交給繼承人（一般就是受益人）。在實(shí)行長(zhǎng)子繼承制、嚴(yán)格限制土地自由轉(zhuǎn)移的封建英國(guó)，用益制使土地的轉(zhuǎn)讓更容易了，也使普通法禁止的遺囑贈(zèng)予不動(dòng)產(chǎn)成為可能。,為什么說(shuō)衡平法的主要貢獻(xiàn)在于信托制,從原則上來(lái)講，普通法對(duì)用益制是不予承認(rèn)的，但在司法實(shí)踐中，普通法法庭有時(shí)采取靈活態(tài)度，給予受益人的權(quán)利一定程度上的保護(hù)。例如：（1）當(dāng)受益人就是委托人甲時(shí)，甲與受托人乙的關(guān)系類同于普通法上的轉(zhuǎn)讓關(guān)系，甲的利益受普通法的轉(zhuǎn)讓令狀的保護(hù)；如果乙不按甲的指令或轉(zhuǎn)讓時(shí)的承諾事項(xiàng)，甲可以按照令狀收回土地。（2）如果受益人是第三人丙，就超出了普通法令狀的調(diào)整范圍。,由于趨于僵化的普通法已不再保護(hù)用益制，因此，一旦土地受托人違背基本的道德規(guī)范，拒不執(zhí)行事先的承諾時(shí)，受益人的權(quán)益就無(wú)法得到法律的保護(hù)。當(dāng)遇到這種情況時(shí)，大法官將從“公平合理”的原則出發(fā)，強(qiáng)制受托人履行約定的義務(wù)，以保護(hù)受益人的權(quán)益。由此產(chǎn)生了衡平規(guī)則：委托人將土地交給受托人掌管，受托人就必須像對(duì)待自己的財(cái)產(chǎn)一樣管好這些地產(chǎn)，并將土地的受益轉(zhuǎn)給受益人。如果受益人的權(quán)利受到侵害，可以向大法官起訴受托人。,現(xiàn)代信托制度,一、信托的概念與特征（一）信托的概念信托是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委