期貨從業(yè)資格考試-法律法規(guī)匯總(經(jīng)典)

期貨法律法規(guī)匯總一、日期對照1、結(jié)算會員的審批為3個月。2、期貨公司的成立審批為6個月。3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。 申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。 提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P75、調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營情況和工作報(bào)告。年后4個月報(bào)審計(jì)報(bào)告。9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，13、首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日報(bào)工作報(bào)告14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較：1、下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員： 解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。3、除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處罰：1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60% 客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔(dān)損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的60% 期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五-千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億了可以申請不繳納。3、機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時報(bào)告。5、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的： 實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利 或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。 3年內(nèi)無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。 設(shè)立營業(yè)部的， 前3個月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事 期貨、證券、會計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上； 專 科2、獨(dú)立董事: 期貨、證券、會計(jì)、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測試； 有時間和精力3、董事長、監(jiān)事會主席： 期貨 3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年； 本科 ；資質(zhì)測試4、經(jīng)理稱： 期貨資格 ；本科 ；資質(zhì)測試 5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：期貨 3年，其他金融4年，會計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人： 期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。 其他：下列人員不得擔(dān)任高管： 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi) 期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至?？疲痪哂醒芯可谪浤晗尥饪品艑?年。 董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事2、 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事3、 營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。近3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外 董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) 注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億 或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請全面結(jié)算資格 董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) 注冊資本1億，2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。4、 全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度 按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度5、 期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 1、期貨公司： 凈資本不低于1500萬 凈資本不低于客戶權(quán)益的 6% 凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于 300萬 凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40% 流動資產(chǎn)/流動資本不低于 100% 負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于 150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000萬 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 9000萬；客戶權(quán)益總額的6%發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)