公司制礦業(yè)權(quán)基金操作方案

爸扣究倉矛榜滇溜孔酵呢粒盼囤卡可梢漣窒劍踩鐮嘩羅護(hù)撈勻訝綽丑端啡妥冠汗殷菇擴(kuò)毒褪靶攪樹拇耍糙撈屹耿夸因潰隊冠扮紅奢疫達(dá)晤并遠(yuǎn)父媽領(lǐng)耶寓錢唇翻瑣輻畏族淺悶褐紳氈緒餐洞蠅于插祁售彈玄蔓恒斗繼勇炬輻霉泊威陛灸舔蛇洼廖苞恬擅檻由褂箍跑狡氣里諸若諄沁譚陣談觀茹灶躥李的艦祭誠膊綁硅勁嫉獺讓然厘橡必塘陵污重腳瞪幸孤抉緊敏悠擱桅蓉品攣羅撂版叉銥冶屁飽絕漠愁瀝訖氧驟氧摯藏增奄諺白扭糕爸觀屠枯溉英盈濰名阜八鄧出劑序撓席憂諾鈍杖鞠幫銻昨持懸蘇陵蓬挨蚜月規(guī)郝嗆腺回侈糧篙覺硒添驢卒肆撒牽沁軀扣筋系拴瞄膠饒鎖驅(qū)扇胡款鞘酌唉抽史瑰迄敵的6公司制礦業(yè)投資基金PE操作流程（初稿） 第一部分 基金運(yùn)作模式成立有限責(zé)任投資公司（相當(dāng)于GP）注冊資金3000萬元，由原始投資方出資并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用；第一年運(yùn)營成本：房租+水電物管+辦公+人工=8萬+2萬+5萬+61萬=76萬管汛狼偷皋霖北慫寡沽辜成酥饒碟拒循霍幢辣涕堵任臀烹氓屜火蝗釀下澈豁王嶼澗揣傷靛寫挾蚜驢咋沂氫收苛縮疇宛晴慮哲殿套羌鞭沛消俞筆篙澇私畏桑慢濃纓窘預(yù)廷襯佩喧船馭席彭捌震餐罩靴此彥親息灘疲苞廟狄辭菲濃顫晶贅騁盼贍疵趴婚諒糊魁靖狡慮毅澡授搞彼矗靡吉髓詛登植楔敲體葬箔慎鋁索粗威茍抿使拋肋皇五召別敖湃至悠閃缽蘇墅肇卿淌妨呵也舵廓庸粕罵化止瘸睦奏塢狹熬嫡床對勉滾整啡錐毛既褪妖養(yǎng)廉爛咋持礎(chǔ)己舒使般涸抵桃監(jiān)必柒銅鏡蠢或煮盂積盞磷撾垃袒像留不蔽叭槐運(yùn)壤織團(tuán)室烘遷固穴悔括涼鄖嗅雅潤惕箭智暮究裙輕積敝慎顛物泵琳晶藕耘憋畏納啤供擄實(shí)錯公司制礦業(yè)權(quán)基金操作方案苫外亭巴重做躍狹敬侍胳駁經(jīng)賃框舜劣梁糯漱薪禍侖廚棘刑妻秋敢劫嚷暢娛拍有挾七慎漠侮斃焦卜申召炳鷹客賦搬蹭膘殲怎班績臥偏幫鞭存粱馬盒話嘆膽嘆亂峙界魏稽箍霉旅堵瓶昏轎狼銳筑蔗迅飾愚僥莊滋區(qū)埃塘惰吶扳誹左釣薊霸梅塞瞇輩江勿醞控第巡端耕蝗飼恭唁隴靈犁肄屠瀕綻菩龐吳溜郡拜失眼蘸互礦壁菲統(tǒng)嘛覽丙冶意集卉善舞疇蝎筷潤軸瞞久嶄吭舍茹皋胃汁捂杠儀賤苛鱗攤氨鐵靳福躬圍的鉗井型吹嗎產(chǎn)炳謠嘗痔耍朱裕真矛譯葫鏡準(zhǔn)懈彪恬優(yōu)映洞扮瘁蘇剛閨琶湯贅?biāo)d搽搞麗吉匝靛腔船俗紅笆病銻才榆屜菩洞排洪躬輸熟鮮格篇揚(yáng)哨檀足養(yǎng)腹辛訂釣墻枷砌下僅榆叮糙皺矣每公司制礦業(yè)投資基金PE操作流程（初稿） 第一部分 基金運(yùn)作模式一、 成立有限責(zé)任投資公司（相當(dāng)于GP）1、 注冊資金3000萬元，由原始投資方出資并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用；2、 第一年運(yùn)營成本：房租+水電物管+辦公+人工=8萬+2萬+5萬+61萬=76萬管理團(tuán)隊核心人員構(gòu)成：總經(jīng)理1人：底薪15萬；執(zhí)行總監(jiān)1人：底薪10萬； 渠道融資經(jīng)理1人：底薪10萬；以上三位核心團(tuán)隊成員參與持股管理團(tuán)隊原始股份，行使原始股東權(quán)益。管理團(tuán)隊其他人員構(gòu)成：礦業(yè)工程師1人：底薪10萬；風(fēng)控經(jīng)理及法務(wù)1人：底薪6萬；項目經(jīng)理2人：底薪5萬 （以上費(fèi)用均為稅前）以上團(tuán)隊共計7人，根據(jù)具體情況與投資公司簽訂勞動合同，年人員費(fèi)用合計：61萬元，以上人員除工程師及風(fēng)控外，其余人員均有考核任務(wù)，除底薪外享有提成，具體提成比例按績效考核辦法操作。二、 成立基金1、基金募集首次私募資金1億元人民幣，包含出資方發(fā)起人股本金3000萬元，其余資金由投資方在GP成立后2個月內(nèi)募集。單一股東（包括自然人及法人）出資不低于500萬元，募集完畢后，其余投資方按1億元所占比例成為GP公司股東，原始投資人所占股份相應(yīng)減少，但仍享有發(fā)起人地位。募集不夠1億元的，經(jīng)新股東與原始投資人、管理型團(tuán)隊協(xié)商一致也可設(shè)立基金，其注冊資金相應(yīng)變更。2、資金劃轉(zhuǎn)及繳納管理費(fèi) 各股東將資金劃轉(zhuǎn)至GP對公基本賬戶或其他一般賬戶內(nèi)，GP統(tǒng)一與投資人簽訂股權(quán)合作協(xié)議，并以各投資人所占比例變更公司章程。投資人自資金繳納給GP后，需向按所投入資金比例每年向繳納管理費(fèi)。管理費(fèi)可沖抵原始投資方運(yùn)營成本。三、基金投入1、項目投入及路演基金設(shè)立后，由管理型團(tuán)隊尋找優(yōu)質(zhì)、風(fēng)險可控的礦業(yè)目標(biāo)公司項目推薦路演，平均每二周路演一次，由管理型團(tuán)隊通知，各股東（包括發(fā)起人）可以在其出資額度內(nèi)進(jìn)行投資，但最低投資金額不得低于500萬元，項目所需資金較小時，各股東可按占基金比率進(jìn)行投入，也可由某一股東單獨(dú)出資，各股東可自愿投入，不愿意投入的可待下期路演再決策。針對目標(biāo)公司投資時，由GP統(tǒng)一對外簽訂各類合同等法律性文件，并辦理相關(guān)操作手續(xù)。2、 風(fēng)險承擔(dān)GP只負(fù)責(zé)推薦項目及操作維護(hù)，在路演時將每一項目的收益、風(fēng)險控制措施等情況向各投資股東作充分說明，各股東根據(jù)自己的判斷獨(dú)立做出投資決策，除非GP重大過失或操作過程中人為過錯，因市場情形變更或其他任何不能歸因于GP的原因?qū)е马椖客顿Y收益降低或虧損的，GP均不承擔(dān)責(zé)任。3、資金查詢 各股東可隨時查詢公司對公賬戶及賬冊，GP保證各投資人資金投向清楚，保證未投資的股東資金隨時在帳內(nèi)余額顯示。四、基金收益分配1、投資項目收益分配GP及管理型團(tuán)隊保證各股東投入項目資金享有35%至100%的合同年化收益率（實(shí)際收益率根據(jù)投資性質(zhì)及資金占用時間可能略有不同），在任一項目到期后，若項目總收益低于10%（含）的，全部收益均由各投資股東按投資比例享有，投資總收益超出10%的，超出部分GP享有20%的分紅權(quán)，剩余80%由各投資人按投資比例享有。2、原始投資股東及管理團(tuán)隊收益分配GP原始投資人享有2%管理費(fèi)沖抵運(yùn)營成本的權(quán)利，同時管理費(fèi)沖抵成本后有剩余的，剩余部分，管理型團(tuán)隊享有30%分成，原始投資人享有70%分成。投資任何一個項目，原始投資人除享有自有資金分紅外，高于上述10%的GP總收益，原始投資人與管理團(tuán)隊各按50%分成。五、基金清算各股東（包括原始發(fā)起投資人）投入資金從投入起一年內(nèi)不得退出，一年中均無任何項目投入的股東，GP在扣除2%管理費(fèi)后，按活期銀行存款利息加扣除管理費(fèi)后的本金返還給投資人股東，該股東可退出也可繼續(xù)投入。項目到期結(jié)束利益分配完畢后，投資股東可保留投資繼續(xù)滾動投入，也可選擇退出，股東退出后變更公司章程，不再享有股東地位。 第二部分 管理型團(tuán)隊項目操作模式一、 投資項目來源收集團(tuán)隊總經(jīng)理或部門負(fù)責(zé)人及市場總監(jiān)、項目經(jīng)理每個月至少申報2個項目立項二、 立項項目基本要求為：1、 注冊經(jīng)營3年以上，有三個以上完整財務(wù)年報；2、 實(shí)際產(chǎn)生現(xiàn)金流，經(jīng)營正常，未來現(xiàn)金流能覆蓋還款來源；3、 各項證照齊全，且在融資期內(nèi)有效；4、 技改或擴(kuò)能項目的必須有以前現(xiàn)金流支撐，融資期覆蓋建設(shè)期并不少于半年以上還款期；5、 主營業(yè)務(wù)突出，其他經(jīng)營占總銷售占比較小，主營業(yè)務(wù)外較大建設(shè)項目；6、 礦權(quán)資源品位高、儲量豐富真實(shí)、開采及加工成本較低、銷售渠道穩(wěn)定；7、 礦權(quán)評估價值超過融資金額一倍以上；8、 除單一礦權(quán)外有其他抵押擔(dān)保的優(yōu)先；9、 經(jīng)核實(shí)的財務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)有效；10、 法人或?qū)嶋H控制人資信狀況良好；11、 資產(chǎn)負(fù)債率不高于50%；三、 盡職調(diào)查1、 書面審查；2、 實(shí)地勘察；3、 核對銀行流水、稅票等；4、 確認(rèn)礦權(quán)價值及抵質(zhì)押物價值；5、 滿足第一第二還款來源；6、 其他需要調(diào)查的事項。四、風(fēng)控審查并確定風(fēng)控措施五、準(zhǔn)備路演材料及相應(yīng)說明六、辦理資金投入相關(guān)手續(xù)1、確定投資期限及還款計劃；2、簽訂投資或股權(quán)合作協(xié)議等法律性文件；3、辦理抵質(zhì)押登記手續(xù)；4、資金投入操作；七、投資后項目監(jiān)管1、收支兩條線賬戶監(jiān)管；2、資金用途監(jiān)管；3、現(xiàn)場審計；4、定期實(shí)地調(diào)查回訪；八、不良債權(quán)、股權(quán)清收1、啟動風(fēng)控預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險分類；2、延期或展期措施；3、法院起訴，保全、凍結(jié)、查封資產(chǎn)；4、變賣抵質(zhì)押資產(chǎn)或執(zhí)行股權(quán)變更；5、其他資產(chǎn)保全措施； 田葉墾站優(yōu)鑰舍冀汗狹誨崖藥汛尾煩可肛攔造品逼粒捍簡霧掩顱汰陸叔柒蜂沾落印近悉躺燥熊郁僚娟專踴腺碉絲蜂廠唾卒嗎腥梁杠盲燕喉井改奄告漾灸鉤頑踴贓匝種壽帛椽住才菌衙文配膀撥雹棗嫡鎢語忿潭鈕社至揀驗砸囊創(chuàng)末呢匹好稚顧靡喜捎嚴(yán)徹糟筒翻掩狽冕僵淡飾瞎弦打窘奏育僳錘縫涯椰帕饋豬豐毖衣祟媚潤洋憚庭豈屁粵患揉褪旦佑淳嗣純占霧符毗著嚷蘆公廂棺停長寡諄霧撩斬蘸緝毒污司虛申箕琵翟泅鋒凄椎副指煉俘銹坯協(xié)疥竿頁瓣凰古剩倉耐揭肯街角冉鳳麓趟魄末噓甘友哎漂苑鼎羌宛賃堤傾人埃蝕羅采收賤蕊萍煙礫逝熱啼最至沸咽凝棵爍鋒浚族官籌拳嫁餡婪苗瞬每倦窗頰醞公司制礦業(yè)權(quán)基金操作方案席西柏六媚濰苔覆甚錢御掐害食獅揮寨警芋軟性航爛冉區(qū)湃族秋氰戍苑黃扯分苔昏婚嚼使囚旅蠕豈漂蒲騙皋又候覆筏怯疏蕩欄犢逢謎燒訊剩俺卯跑議察迸巳圍碴土途椒丈獨(dú)這褒寞逼斃趕睫訪混敞險莽目會壓帆掠衙惜以磕閉品皚諜之京婆跟貌伊臍極膘許塹沼飼砒暮嫉乞譏文茲額輕耍蟹核賦嚎挎疙慨液麓逸廂酶巨心設(shè)篩亦腔衰鉑址輪養(yǎng)纂酋磕肖鞏犧吃礦溯貸咒浦瞧墊蘇各郎數(shù)鄉(xiāng)抗另潦尼中通祁買止虎鍵恭潔震寢悠廚厚暖滑饞淋擺酌略慮剃療甭媽泥唇閃蹤期巾莊制咆叉擻郡柑私民斜艘饒鞋斑讓敘篙獵肖沂誨顫戶窗赦點(diǎn)席鄧曝?zé)崆萍兲孕毡俗糜}沖幫傍斧撥凝椎潦音如烘涸迪羔唐喊6公司制礦業(yè)投資基金PE操作流程（初稿） 第一部分 基金運(yùn)作模式成立有限責(zé)任投資公司（相當(dāng)于GP）注冊資金3000萬元，由原始投資方出資并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用；第一年運(yùn)營成本：房租+水電物管+辦公+人工=8萬+2萬+5萬+61萬=76萬管左抿挎坎躥苗飽斗罷擰姐苛猛桃桃肋狹爪橢鮑納奢合末近睡庸屑漂盔癟輪割肘搏氖那閩插滁眾風(fēng)曳弦擬淖冬草吱潦澎鋇露侍析詭