2017年上半年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題

2017年上半年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意） 1、基金評價就是依據(jù)科學(xué)的方法，通過對基金績效的衡量，對基金經(jīng)理或基金公司的_作出評價，目的就是要將優(yōu)秀的基金經(jīng)理(基金管理人)甄別出來。A投資能力B管理能力C穩(wěn)健性D風(fēng)險態(tài)度 2、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照_的原則確定平倉順序。A后買先賣B先買先賣C成交價格低者先賣D成交價格高者先賣3、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是（）。A最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長B最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長C最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長D最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長 4、以下選項(xiàng)中，不認(rèn)為存在最佳資本結(jié)構(gòu)的是_。AMH理論B傳統(tǒng)折中理論C凈收入理論D凈經(jīng)營收入理論5、_增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票_。AT1日；不設(shè)漲跌幅限制BT日；受漲跌幅限制CT1日；受漲跌幅限制DT日；不設(shè)漲跌幅限制 6、開放式基金的交易價格取決于_。A基金總資產(chǎn)值B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金單位凈資產(chǎn)值 7、我國證券法對證券發(fā)行的規(guī)定不包括_。A公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用B公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途C經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定D公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料 8、回售條款相當(dāng)于債券持有人_。A五條件出售給發(fā)行人的一張美式賣權(quán)B同時持有發(fā)行人出售的一張美式賣權(quán)C五條件向發(fā)行人購買的一張美式買權(quán)D五條件出售給發(fā)行人的一張美式買權(quán) 9、我國證券法規(guī)定，收購要約的期限不得_。A少于30日，并不得超過45日B少于30日，并不得超過60日C少于30日，并不得超過75日D少于60日，并不得超過90日 10、股份有限公司的破產(chǎn)案件由 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A債務(wù)人B債權(quán)人C董事會D可以由債權(quán)人選擇11、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A中國銀監(jiān)會B中國證監(jiān)會C證券交易所D證券市場 12、貼現(xiàn)債券是屬于_方式發(fā)行的債券。A差價B溢價C折價D平價 13、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報_代表?xiàng)墮?quán)。A0股B1股C2股D3股14、偏股型基金中股票的配置比例一般為_。A20%40%B50%70%C70%90%D40%90% 15、關(guān)于ETF的描述，錯誤的是_。A指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系BETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者CETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金 16、某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為_股。A25000B2500C100D10 17、下列各項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是_。A申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元B最近12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合要求C子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求D子公司參股股東是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、專業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng) 18、假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為50萬股、100萬股和200萬股，每股的收盤價分別為25元、15元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為800萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為_元。A1.25B1.85C2.25D2.85 19、公司將其擁有的某些子公司、部門、產(chǎn)品生產(chǎn)線、固定資產(chǎn)等出售給其他經(jīng)濟(jì)主體的行為被稱為_。A資產(chǎn)出售與剝離B資產(chǎn)置換C股權(quán)置換D公司分立 20、宏觀分析所需的有效資料一般不包括_。A一般生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)資料B金融物價統(tǒng)計(jì)資料C政府的重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)政策與措施D企業(yè)成本統(tǒng)計(jì)資料 21、普通股股票的主要風(fēng)險是_。A利率風(fēng)險B信用風(fēng)險C經(jīng)營風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險 22、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說法正確的是_。A自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%B自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%C持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的50%D持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外23、股票發(fā)行溢價倍率二_。A國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn)B股票發(fā)行價格/股票面值C發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本D股票面值/股票發(fā)行價格 24、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列描述不正確的是_。A保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見B發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力C中國證監(jiān)會收到申請文件后，在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定D股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請25、某公司股票每股發(fā)行價為7.00元，目前股價為10.00元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股0.20元，那么持有2000股該公司股票的股東年收益率(長期持有)為_A1.0%B2.0%C4.0%D8.0%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分） 1、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是_。A穩(wěn)定市場B集合投資C分散風(fēng)險D專業(yè)理財 2、企業(yè)有下列_行為之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評估。A整體或部分改建為有限責(zé)任公司或股份有限公司B經(jīng)上級主管部門對企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行審核之后C以非貨幣資產(chǎn)對外投資D企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散3、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由_來規(guī)范。A憲法B民法C刑法D基金法律 4、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的_。A責(zé)令改正B處以成交金額5%以上20%以下罰款C處以5萬元以上20萬元以下罰款D處以3萬元以上10萬元以下罰款5、_對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細(xì)的規(guī)定，如最近3個會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。A證券投資基金法B證券投資基金托管資格管理辦法C證券法D證券投資基金運(yùn)作管理辦法 6、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交_表決通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向_報送公司章程草案。_A創(chuàng)立大會 中國證監(jiān)會B股東大會 中國證監(jiān)會C董事會 中國人民銀行D股東大會 中國人民銀行 7、買入_申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。ALOFBETFC保本基金D股票基金 8、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用，下列說法正確的是_。A認(rèn)股權(quán)證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌B對于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高C認(rèn)股權(quán)證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數(shù)D認(rèn)股權(quán)證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多 9、上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按_進(jìn)行申報。A席位B交易所C資金賬戶D證券賬戶 10、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周_。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五11、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間的_進(jìn)行申購。A平均值B上限C以外的范圍D下限 12、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的2個工作日內(nèi)，向社會公布因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。轉(zhuǎn)換的股份累計(jì)達(dá)到公司發(fā)行在外普通股的_時，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況予以公告。A5%B8%C10%D15% 13、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括_。A期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議14、下列關(guān)于證券市場的說法中，正確的有_。A按證券進(jìn)入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場B向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場C證券次級市場是證券投資者之間的交易D開放式基金不存在二級交易市場 15、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是指_。A貨幣證券B資本證券C商品證券D憑證證券 16、下列不是關(guān)于ETF份額交易的是（）。A基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B基金實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行C基金申報價格最小變動單位為0.01元D基金申報價格最小變動單位為0.001元 17、ST是英文Special Treatment的縮寫，意即“特別處理”。該政策自1998年4月22日起實(shí)行，針對的對象是出現(xiàn)財務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。所謂“財務(wù)狀況異?！笔侵竉情況。A一家上市公司連續(xù)三年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值B最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本C注冊會計(jì)師對最近一個會計(jì)年度的財產(chǎn)報告出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報告D最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊會計(jì)師、有關(guān)部門不予確認(rèn)的部分，低于注冊資本 18、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括_四個方面。A剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民B勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)C正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法D嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事 19、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的理論依據(jù)是_。A股票的內(nèi)在價值應(yīng)當(dāng)反映未來收益B股票的價值是其未來收益的總和C股票可以轉(zhuǎn)讓D貨幣具有時間價值 20、審計(jì)報告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的（）及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。A會計(jì)師 B注冊會計(jì)師 C審計(jì)師 D評估師 21、證券交易程序主要包括以下_步驟。A開戶B管理C委托D成交E結(jié)算 22、單個集合資產(chǎn)管理