2017年四川省證券從業(yè)資格證《證券市場》：基金管理人考試題

2017年四川省證券從業(yè)資格證證券市場：基金管理人考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、基金財產的保管由獨立于基金管理人的_負責。A基金注冊登記機構D基金銷售機構C基金評級公司D基金托管人 2、發(fā)行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（）。A基金承銷B基金代銷C基金包銷D敞開發(fā)售3、要判斷某行業(yè)或產業(yè)的競爭結構是壟斷性的或是競爭性的，一般不需要_。A列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點考察其中的已上市公司B列出該行業(yè)大型的企業(yè)，重點考察其中的已上市公司C研究行業(yè)中各家公司所占的市場份額及變化趨勢D研究該行業(yè)中企業(yè)總家數的變化趨勢 4、以下關于ETF說法錯誤的是_。A采用指數化投資策略，與標的指數偏離度小B可以上市交易，像股票一樣在交易所進行交易C可以通過復制指數和實物申贖機制D申購和贖回方式靈活多樣，既可以是一攬子股票也可以是現(xiàn)金5、逆時鐘曲線理論認為，價量齊升時所隱含的買賣信息是_。A陽轉信號B觀望待機的時候C最佳買進時機D賣出的時機 6、在指數化投資策略中，跟蹤誤差是衡量資產管理人管理績效的指標，以下說法不正確的是_。A跟蹤誤差有可能來自于建立指數化組合的交易成本B跟蹤誤差有可能來自于指數化組合的組成與指數組成的差別C跟蹤誤差有可能來自于建立指數機構所用的價格與指數債券的實際交易價格的偏差等D指數構造中所包含的債券數量越少，所產生的跟蹤誤差就越小 7、上海證券交易所通過交易所交易系統(tǒng)采用上網資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第_天，對未中簽部分的申購款予以解凍。A1B2C3D4 8、_標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。A中國證券登記結算有限責任公司成立B上海證券登記結算公司成立C深圳證券登記結算公司成立D中央證券登記結算有限責任公司成立 9、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為_。A國家股B國有法人股C非流通股D發(fā)起人股 10、下列各環(huán)節(jié)起到了投資者教育作用的是_。A開立證券賬戶B簽訂證券交易委托代理協(xié)議C簽署風險揭示書和客戶須知D簽訂客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議11、A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格15元，每股發(fā)行費用3元。預定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6% 12、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以_。A用經過評估后的其他形式資產出資B由國家授權C由行政劃撥D用信譽擔保 13、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過_進行的。A商業(yè)銀行B證券公司C交易所D登記結算公司的交易清算系統(tǒng)14、上市公司在履行信息披露義務時，可以負責信息披露事務的是該公司的（）。A董事B監(jiān)事C董事會秘書D獨立董事 15、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過_個交易日。A7B15C30D45 16、根據證券公司代辦股份轉讓規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉讓價格的_。A1%B2%C3%D5% 17、申請證券從業(yè)人員資格者，必須年滿_歲。A19B20C18D21 18、一般的，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇_。A市場指數型證券組合B平衡型證券組合C收入型證券組合D有效型證券組合 19、股票的市場價格主要由_所決定，同時也受許多其他因素的影響。A票面價值B賬面價值C清算價值D理論價值 20、可轉換債券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動_。A同方向B反方向C無關D成比例 21、證券公司申請介紹業(yè)務資格，其申請日前_個月的各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。A3B5C6D7 22、向少數特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是_。A國際證券B特定證券C私募證券D固定收益證券23、由于股東只承擔有限責任，普通股實際上是對公司總資產的一項（）。A看漲期權B看跌期權C平價期權D實質期權 24、申請高級管理人員任職資格，應當具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。A1B3C5D825、艾略特波浪理論的數學基礎來自_。A周期理論B黃金分割數C時間數列D斐波那奇數列二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎，可以分為_策略。A簡單型B復雜型C單一型D指數型 2、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為_。A安全性高B流動性強C收益穩(wěn)定D享有免稅待遇3、施工企業(yè)在需要實施旁站監(jiān)理的關鍵部位、關鍵工序進行施工前_小時，應當書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項目監(jiān)理機構。A12B16C20D24 4、基準比較法在實際應用中存在的問題包括_。A在如何選取適合的指數上，投資者常常會無所適從，因為要從市場上已有的指數中選出一個與基金投資風格完全對應的指數非常困難B基準指數的風格可能由于其中股票性質的變化而發(fā)生變化C公開的市場指數并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數情況下不可能進行全額投資，這也會為比較增加困難D公開的市場指數并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，這也常常引起比較上的不公平5、根據聯(lián)合資產管理計劃的相關規(guī)定，計劃運行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是_。A每3個月B半年C每9個月D每1年 6、按照證券發(fā)行的主體不同，有價證券可分為_。A政府證券B金融證券C公司證券D個人證券 7、根據證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開發(fā)行股票可以根據實際情況采取以下_配售方式。A向參與網下配售的詢價對象配售B向戰(zhàn)略投資者配售C向社會公眾配售D向參與網上發(fā)行的投資者配售E按比例配送 8、在下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有_。A結算以公司形式組建B結算所通常采用會員制C所有交易必須通過會員進行D交易雙方不得直接交割清算 9、下列關于證券交易所職責的說法，正確的有_。A提供交易場所與設施B保證投資者的利益C制定交易價格D確保交易市場的公開、公平和公正 10、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于_人，且不得少于董事會人數的1/3。A5B4C3D211、證券公司向外部報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括_。A自營業(yè)務賬戶、席位情況B自營業(yè)務交易量C自營風險監(jiān)控報告D涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策 12、金融衍生工具產生的最基本原因是_。A避險B利潤驅動C金融自由化D新技術革命 13、基本分析的優(yōu)點有_。A能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單B同市場接近，考慮問題比較直接C預測的精度較高D獲得利益的周期短14、證券投資基金通過集中社會各方面的_資金并組合投資于證券市場來為基金持有人爭取滿意的投資回報。A短期性B中長期C流動性D長期性 15、商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券是_。A混合資本債B證券公司債C商業(yè)銀行次級債D保險公司次級債 16、一般來說，情景綜合分析法的預測期間為_。A612個月B12年C35年D58年 17、下列關于過戶費的收取不正確的是_。A上海證券交易所A股過戶費為成交面額的1，起點為1元B深圳證券交易所免收A股過戶費C上海證券交易所B股結算費為成交金額的0.15，但最高不超過500美元D目前免收基金交易過戶費 18、關于記名股票，下列闡述正確的是_。A不得轉讓B股東應在認購時一次繳足股款C股東可以分次繳納出資D只有記名股東才能行使股東權 19、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A時間優(yōu)先B價格優(yōu)先C數量優(yōu)先D席位優(yōu)先 20、下列屬于擴張型資產重組的是_。A公司的分B資產配負債剝離C收購公司D股權的無償劃撥 21、召開股東大會的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 22、股份有限公司申請股票上市應當符合的條件主要包括_。A公司股本總額不多于人民幣3000萬元B股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行C公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載D公開發(fā)行