北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法.doc

北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法(試行) 第一章總則 第一條為保障信息系統(tǒng)升級改造項目(以下簡稱“項目”)的建設質量和投資效益，規(guī)范和加強項目管理，按照北京市信息化促進條例等有關規(guī)定，結合本市實際情況，制定本辦法。 第二條本辦法適用于北京市市級行政事業(yè)單位使用財政性資金的信息系統(tǒng)升級改造項目，使用固定資產投資的信息化建設項目除外。 第三條項目驗收包括系統(tǒng)初驗、系統(tǒng)試運行、竣工驗收三個環(huán)節(jié)。涉及信息資源、基礎設施、跨部門業(yè)務協(xié)同和公眾利益的重大項目，由市信息化主管部門主持竣工驗收。 第四條項目竣工驗收后，項目建設單位提出項目投入使用申請，通過市信息化主管部門投入使用審查的項目才能正式投入使用，市財政部門方能安排其后續(xù)的運維費。 第二章系統(tǒng)初驗 第五條項目承建單位完成項目建設內容，認為系統(tǒng)功能和技術指標達到合同要求的，可向項目建設單位提出項目初驗申請，同時提交以下材料： (一)軟件測試報告。 (二)信息安全測評報告。 (三)系統(tǒng)測試方案。 (四)系統(tǒng)測試用例。 (五)系統(tǒng)使用手冊。 (六)其他相關資料和文件。 原則上，滿足以下條件之一的項目，其軟件測試、信息安全測評以及其他需要的測試必須由具有資質的第三方機構實施并形成測評報告： (一)信息安全等級保護在三級及以上的。 (二)納入全市重要信息系統(tǒng)目錄的。 (三)涉及核心業(yè)務、信息資源、基礎設施、跨部門業(yè)務協(xié)同、公眾利益的重大項目。 第六條項目建設單位同意開展項目初驗后，應當組織信息系統(tǒng)使用人員開展信息系統(tǒng)使用測評，財務人員啟動資金使用情況總結，監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作初步總結。 第七條信息系統(tǒng)使用人員應當通過項目資料熟悉系統(tǒng)功能，經過培訓后按照系統(tǒng)測試用例并結合業(yè)務實際需求開展測試，形成系統(tǒng)使用測試意見并簽字。測試過程中，項目承建單位應當配合項目建設單位對信息系統(tǒng)使用人員進行測試指導。信息系統(tǒng)使用人員重點測試內容包括： (一)信息系統(tǒng)功能是否符合需求規(guī)格說明書的業(yè)務流程和業(yè)務需求。 (二)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確。 (三)信息系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務要求。 (四)信息系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯性。 第八條項目承建單位按信息系統(tǒng)使用人員的測試意見對信息系統(tǒng)進行調整，并再次開展信息系統(tǒng)使用測試。對于有重大調整的項目，項目承建單位還應當再次組織軟件測試和信息安全測評。 第九條在項目滿足項目合同約定、通過信息系統(tǒng)使用測試、經費使用符合財務規(guī)定后，項目建設單位應當組織本單位技術主管、系統(tǒng)使用者代表、財務人員、項目承建單位、監(jiān)理單位以及信息化專家召開項目初驗評審會，相關各方共同簽字確認形成“項目初步驗收意見”。通過初驗后，對于初驗中遺留的問題，承建單位要做好遺留問題記錄并在試運行前完成系統(tǒng)調整。 第三章系統(tǒng)試運行 第十條項目通過初步驗收后進入系統(tǒng)試運行環(huán)節(jié)，項目建設單位應當確定試運行范圍、設定試運行目標，制定各方協(xié)調機制和試運行計劃，組織相關的業(yè)務人員開展試運行。承建單位應當制定系統(tǒng)維護方案、培訓計劃和培訓教材。 第十一條項目承建單位應當進行系統(tǒng)試運行環(huán)境準備，部署信息系統(tǒng)，開展業(yè)務人員系統(tǒng)使用培訓，在試運行期間提供技術支持并跟蹤系統(tǒng)試運行情況。監(jiān)理單位對試運行情況開展監(jiān)理工作。 第十二條系統(tǒng)試運行業(yè)務人員重點驗證在真實的業(yè)務環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務需求、業(yè)務流程要求、數(shù)據(jù)處理和存儲要求，對于試運行期間出現(xiàn)的各項問題予以記錄并提出系統(tǒng)改進意見，形成業(yè)務人員試運行反饋意見并簽字確認。 第十三條項目承建單位應當按照業(yè)務人員試運行反饋意見修改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系統(tǒng)性能。項目建設單位再次組織業(yè)務人員開展試運行評價。 第十四條項目達到試運行目標后，項目建設單位組織召開系統(tǒng)試運行總結會，項目建設單位、項目承建單位、監(jiān)理單位應當共同簽字確認形成項目試運行評價意見。 第四章竣工驗收 第十五條信息系統(tǒng)通過試運行后，項目建設單位應當組織項目各方準備竣工驗收相關材料。包括： (一)項目建設單位整理、編寫的驗收材料： 1、立項批復。 2、招投標文件。 3、項目合同。 4、系統(tǒng)使用測試意見。 5、項目初步驗收意見。 6、業(yè)務人員試運行反饋意見。 7、項目試運行評價意見。 8、其他和項目建設單位有關的材料。 (二)項目承建單位整理、編寫的驗收材料： 1、需求規(guī)格說明書。 2、項目驗收技術規(guī)范。 3、項目建設總結報告。 4、軟件測試報告。 5、信息安全測評報告。 6、項目建設技術方案。 7、其他和項目承建單位有關的材料。 (三)監(jiān)理單位整理、編寫的驗收材料： 1、項目監(jiān)理總結報告。 2、其他和監(jiān)理單位有關的材料。 (四)共同編寫的驗收材料： 1、項目總結報告和初步決算報告。 2、修改后的至少兩年的信息系統(tǒng)保修方案。保修方案應當界定保修的內容，明確承建單位的保修責任、自工程竣工驗收合格之日起至少兩年的保修期限、保修方式、保修響應時間以及保修費用的承擔方式。 第十六條竣工驗收分為項目建設單位自行組織竣工驗收和信息化主管部門主持竣工驗收。重要信息資源、基礎設施、跨部門業(yè)務協(xié)同、公眾利益為主要內容的重大項目，按照項目批復的驗收方式由市信息化主管部門主持竣工驗收。 第十七條對于項目建設單位自行組織竣工驗收的項目： 1、承建單位提交驗收申請及驗收方案，監(jiān)理單位對驗收方案進行審查并出具監(jiān)理意見，決定是否進行竣工驗收；無監(jiān)理單位的由建設單位決定。 2、承建單位驗收申請通過后，項目建設單位應當組織專家評審并形成專家驗收意見，同時形成項目建設單位、項目承建單位、監(jiān)理單位共同簽字確認的項目竣工驗收意見。驗收不合格的項目不得投入使用，建設單位出具整改意見交承建單位，限期整改完成后再驗收。 3、項目建設單位進行竣工驗收時，應當邀請市信息化主管部門、市財政部門以及其他有關部門參加。 4、通過竣工驗收后，項目建設單位向市信息化主管部門報備系統(tǒng)初步驗收意見、系統(tǒng)試運行評價意見、項目竣工驗收意見和項目總結報告。 第十八條對于由市信息化主管部門主持竣工驗收的項目： 1、項目建設單位向市信息化主管部門提出組織竣工驗收會申請，并提交系統(tǒng)初步驗收意見、系統(tǒng)試運行評價意見、項目總結報告。 2、市信息化主管部門對提交的竣工驗收申請和相關材料進行審查。 3、通過市信息化主管部門審查后，項目建設單位組織竣工驗收會，由市信息化主管部門主持召開竣工驗收會并形成相關各方簽字確認的項目竣工驗收意見。 4、通過竣工驗收后，項目建設單位向市信息化主管部門報備項目竣工驗收有關材料。 第十九條項目通過竣工驗收后，項目建設單位向市財政部門報備決算報告，在北京市電子政務管理服務系統(tǒng)上填報驗收結果、項目形成的信息化資產目錄和服務商信用信息。 第五章投入使用 第二十條項目通過竣工驗收后，項目建設單位應當提出項目投入使用申請并提交信息系統(tǒng)運維方案與保修方案。在項目竣工驗收前，項目建設單位和承建單位、監(jiān)理單位根據(jù)項目實際情況對原保修方案進行修訂完善；項目承建單位配合項目建設單位組織運行維護方制定運維方案。 第二十一條市信息化主管部門對運維方案和保修方案進行審查，出具是否同意項目投入使用的意見，并提示系統(tǒng)使用的要求和注意事項。 運維方案重點審查運維范圍、運維服務級別、運維流程、運維崗位職責、運維方式，運維費用等內容。 第二十二條通過審查后的項目方可正式投入使用，沒有通過審查的項目不得正式投入使用