軟件過程檢查表

第 22 頁 共 22 頁1. 過程檢查要素表檢查內(nèi)容產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目客戶定制或應(yīng)用開發(fā)項(xiàng)目平臺(tái)或中間件項(xiàng)目維護(hù)項(xiàng)目檢查時(shí)間檢查結(jié)果參加成員計(jì)劃過程（可選）（可選）計(jì)劃階段結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員，項(xiàng)目組成員計(jì)劃跟蹤和監(jiān)督過程設(shè)計(jì)階段結(jié)束測(cè)試階段結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員，項(xiàng)目組成員軟件產(chǎn)品審查過程（可選）（可選）正式評(píng)審結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員項(xiàng)目經(jīng)理需求分析過程需求分析階段結(jié)束測(cè)試階段結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員，項(xiàng)目經(jīng)理，系統(tǒng)分析員系統(tǒng)設(shè)計(jì)過程設(shè)計(jì)階段結(jié)束測(cè)試階段結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員，項(xiàng)目經(jīng)理，系統(tǒng)分析員需求和設(shè)計(jì)管理過程編碼階段結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員，項(xiàng)目經(jīng)理，軟件編碼過程（可選）編碼階段結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員，項(xiàng)目組成員軟件測(cè)試過程測(cè)試階段結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員，項(xiàng)目組成員產(chǎn)品驗(yàn)收和發(fā)布過程項(xiàng)目驗(yàn)收后軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員，項(xiàng)目經(jīng)理，測(cè)試人員，配置人員，用戶代表配置管理過程設(shè)計(jì)階段結(jié)束測(cè)試階段結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告SQA人員，項(xiàng)目經(jīng)理，配置管理員軟件質(zhì)量保證過程驗(yàn)收階段結(jié)束軟件過程審計(jì)報(bào)告高級(jí)經(jīng)理，SQA經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理2. 過程打分2.1. 過程打分原則：1) 過程打分占整個(gè)項(xiàng)目得分的30，以30分為滿分，最低分不低于9分。2) 不同的項(xiàng)目可以從標(biāo)準(zhǔn)軟件過程中剪裁得到項(xiàng)目定義過程，因此各項(xiàng)目包含的軟件過程是不同的，為了使軟件過程數(shù)目不同的項(xiàng)目，仍以合理的方式進(jìn)行過程打分，需對(duì)剪裁后的軟件過程數(shù)目進(jìn)行換算，從而不因剪裁而失分。3) SQA人員對(duì)經(jīng)剪裁的軟件過程的檢查內(nèi)容和實(shí)施情況進(jìn)行剪裁。4) 項(xiàng)目級(jí)的軟件過程剪裁必須得到高級(jí)經(jīng)理，質(zhì)量管理部經(jīng)理和項(xiàng)目SQA人員的檢查和認(rèn)可；檢查內(nèi)容和實(shí)施情況剪裁必須得到項(xiàng)目經(jīng)理和受審計(jì)人員的認(rèn)可。5) 軟件過程檢查打分的依據(jù)是“過程檢查表”。2.2. 打分步驟：1) 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)過程定義項(xiàng)目過程，得出項(xiàng)目過程數(shù)N 。2) 每個(gè)項(xiàng)目過程的得分M 30 / N 。3) 采用“過程檢查表”，對(duì)各個(gè)過程進(jìn)行檢查和打分。4) 定義“過程檢查表”中的實(shí)際檢查內(nèi)容項(xiàng)個(gè)數(shù)為X，每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)得分10分，因此每個(gè)“過程檢查表”的最高得分A = 10X 。5) 實(shí)際檢查時(shí)，對(duì)“實(shí)施情況”一欄中每個(gè)條款進(jìn)行打勾“”,因此實(shí)際每項(xiàng)得分Bj=（打勾條款數(shù) / 該項(xiàng)實(shí)際檢查總條款數(shù)）10 。6) 每個(gè)過程的實(shí)際得分Bi=1x Bj 。7) 每個(gè)過程的換算得分B=Bi /A M 。8) 若某個(gè)過程發(fā)生多次z，則該過程得分B=(1zB)/z 。9) 項(xiàng)目的過程得分C=1NB 。10) 為確保項(xiàng)目組的基本得分不低于9分，因此各過程打分不得低于9/N分，低于此分，以9/N分計(jì)算。2.3. 例子：某項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行5個(gè)階段的審計(jì)：計(jì)劃過程，需求過程，設(shè)計(jì)過程，測(cè)試過程，計(jì)劃跟蹤和監(jiān)督過程，其中計(jì)劃跟蹤和監(jiān)督過程執(zhí)行兩次，其他各一次則每階段得分M=30/5=6; 第一次 計(jì)劃跟蹤和監(jiān)督過程檢查項(xiàng)共15項(xiàng)，實(shí)際由于變更未發(fā)生檢查了13項(xiàng),標(biāo)準(zhǔn)分為A=1310130，實(shí)際檢查得分Bi=123則該階段得分B1=123/130 * 6=5.67第二次 計(jì)劃跟蹤和監(jiān)督過程，實(shí)際檢查了15項(xiàng)，標(biāo)準(zhǔn)分為1510150；實(shí)際檢查得分140。則該階段得分B2=140/150 * 6=5.6則計(jì)劃跟蹤和監(jiān)督過程得分B（5.675.6）/25.6計(jì)劃過程得分5.3；需求過程得分5.6；設(shè)計(jì)過程得分5.3；測(cè)試過程得分5.7C=5.35.65.35.75.627.53. 過程檢查表3.1. 計(jì)劃過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）是否有項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃？ 項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃書 評(píng)審問題清單（可選） 評(píng)審?fù)ㄖ痛_認(rèn)表（可選） 項(xiàng)目評(píng)審表 項(xiàng)目評(píng)審問題追蹤表 評(píng)審人員簽字 批準(zhǔn)人確認(rèn)/簽字 評(píng)審時(shí)間 驗(yàn)證人簽字 SQA人員驗(yàn)證 否（說明原因）：文檔格式是否正確？ 是 文件編號(hào) 配置項(xiàng)編號(hào) 項(xiàng)目版本號(hào) 審核人 審核時(shí)間 批準(zhǔn)人 批準(zhǔn)時(shí)間 符合模板 否（說明原因）：項(xiàng)目計(jì)劃文檔是否按計(jì)劃完成？ 是 按計(jì)劃完成： 提前完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成，評(píng)審延遲。 未按計(jì)劃完成，延遲 天 采取糾正措施 否（說明原因）：項(xiàng)目計(jì)劃是否以確定的需求為依據(jù)？ 是 否（說明原因）：是否有對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃的承諾？ 是 項(xiàng)目組成員和相關(guān)人員參與計(jì)劃過程，并和項(xiàng)目經(jīng)理就計(jì)劃達(dá)成一致意見 計(jì)劃被SQA，SCM和其他相關(guān)組檢查并達(dá)成一致意見 計(jì)劃被負(fù)責(zé)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人檢查并達(dá)成一致意見 項(xiàng)目計(jì)劃在提交給用戶以前在組織內(nèi)部得到批準(zhǔn) 形成項(xiàng)目責(zé)任矩陣表 若有外部用戶，與外部用戶就項(xiàng)目計(jì)劃達(dá)成一致意見 和用戶協(xié)商的計(jì)劃變更在最后提交給用戶時(shí)得到項(xiàng)目?jī)?nèi)部組的批準(zhǔn) 已承諾項(xiàng)目計(jì)劃被基線化（如進(jìn)行配置控制） 否（說明原因）：關(guān)鍵因素是否被識(shí)別和定義？ 是 項(xiàng)目的進(jìn)度 任務(wù)預(yù)期開始和結(jié)束 工作產(chǎn)品被識(shí)別 項(xiàng)目的工作量 里程碑開始和實(shí)現(xiàn)日期 預(yù)算的費(fèi)用 計(jì)劃的關(guān)鍵計(jì)算機(jī)資源 項(xiàng)目組成員任務(wù)分配 為軟件開發(fā)確定的生命周期模型 工作產(chǎn)品的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)被定義 其他因素 否（說明原因）：是否明確指定估算策略對(duì)項(xiàng)目的規(guī)模進(jìn)行估計(jì)？ 是 按已定義的方法執(zhí)行估計(jì)過程： 是否采用歷史數(shù)據(jù) 無歷史數(shù)據(jù) 規(guī)模估計(jì)的量度： 功能點(diǎn) 需求數(shù) 代碼行 其他 規(guī)模估計(jì)結(jié)果文檔化 規(guī)模估計(jì)結(jié)果經(jīng)過評(píng)審 否（說明原因）：是否為員工的培訓(xùn)需要制定計(jì)劃？ 是 培訓(xùn)方式： 正式培訓(xùn) / 非正式培訓(xùn) 識(shí)別需參加培訓(xùn)人員 計(jì)劃參加培訓(xùn)時(shí)間 識(shí)別須培訓(xùn)的內(nèi)容 否（說明原因）：是否為項(xiàng)目?jī)?nèi)和項(xiàng)目間的溝通制定計(jì)劃？ 是 定義內(nèi)部溝通方式 定義內(nèi)部溝通時(shí)間和頻率 識(shí)別外部溝通方 定義外部溝通方式 定義外部溝通時(shí)間和頻率 否（說明原因）：是否確定項(xiàng)目的度量目標(biāo)？ 是 定義項(xiàng)目度量目標(biāo) 定義需收集的數(shù)據(jù)和頻率 定義數(shù)據(jù)收集方式和負(fù)責(zé)人 定義度量分析結(jié)果 定義度量分析報(bào)告方式 否（說明原因）：是否識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn)？ 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)清單 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的應(yīng)急對(duì)策 風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí) 確定各類風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人 制定風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度 否（說明原因）：是否選擇合適的生命周期模型？ 是 選擇已定義的生命周期模型 形成新的生命周期模型 經(jīng)過批準(zhǔn) 未經(jīng)過批準(zhǔn) 否（說明原因）：是否進(jìn)行成本估計(jì)？ 是 否（說明原因）：項(xiàng)目計(jì)劃是否進(jìn)行進(jìn)度細(xì)化？ 是 按生命周期模型劃分里程碑 形成項(xiàng)目的WBS，包括管理，技術(shù)和支持活動(dòng) WBS活動(dòng)有預(yù)留時(shí)間 每個(gè)WBS活動(dòng)分配責(zé)任人，開始和完成時(shí)間 基于過去類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn) 小組和個(gè)人參與制定和檢查WBS WBS任務(wù)被定義到可以進(jìn)行進(jìn)度估算的級(jí)別： 每小時(shí) 每天 每2-3天 每周 其他 否（說明原因）：配置人員是否管理項(xiàng)目的配置情況？ 是 管理計(jì)劃基線 計(jì)劃基線分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：SQA是否定期檢查項(xiàng)目的活動(dòng)？ 是 軟件過程審計(jì)報(bào)告(頻率 ) 軟件問題管理 跟蹤和關(guān)閉問題 沒有問題 審計(jì)報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：3.2. 軟件產(chǎn)品審查過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）工作產(chǎn)品在決定評(píng)審前是否經(jīng)過審核人的檢查和審核？ 是 否（說明原因）：是否采用工作產(chǎn)品檢查單進(jìn)行評(píng)審？ 是 工作產(chǎn)品檢查單 否（說明原因）：軟件評(píng)審和檢查通知是否有記錄？每一個(gè)參與者是否分配了角色？ 是 評(píng)審?fù)ㄖ痛_認(rèn)表 否（說明原因）：評(píng)審重點(diǎn)是否放在缺陷檢查，而不是糾錯(cuò)上 是 否（說明原因）：評(píng)審結(jié)果是否形成文檔 是 項(xiàng)目評(píng)審表 項(xiàng)目評(píng)審問題追蹤表 否（說明原因）：評(píng)審者是否在評(píng)審會(huì)議前做了充分的準(zhǔn)備？評(píng)審準(zhǔn)備數(shù)據(jù)和次數(shù)是否被收集？ 是 評(píng)審問題清單 評(píng)審準(zhǔn)備工作量 發(fā)現(xiàn)問題描述詳細(xì) 標(biāo)識(shí)缺陷嚴(yán)重程度 標(biāo)識(shí)缺陷類型 預(yù)審結(jié)論 否（說明原因）：評(píng)審準(zhǔn)備數(shù)據(jù)和頻率是否被收集，以便可以充分應(yīng)用與將來的準(zhǔn)備和評(píng)審？ 是度量表格： 評(píng)審人數(shù) 評(píng)審前準(zhǔn)備工作量 評(píng)審工作量 評(píng)審次數(shù) 否（說明原因）：評(píng)審會(huì)議是否經(jīng)常有調(diào)整？ 是 否（說明原因）：仲裁者是否接到過執(zhí)行評(píng)審的培訓(xùn)？ 是 否（說明原因）：評(píng)審會(huì)議時(shí)間是否按計(jì)劃完成？ 是 否（說明原因）：在每個(gè)評(píng)審中的發(fā)現(xiàn)的問題是否被SQA追蹤或驗(yàn)證人檢查 是 驗(yàn)證人簽字 問題完成情況描述 按時(shí)完成修改和驗(yàn)證 SQA人員驗(yàn)證過程完整性 否（說明原因）：3.3. 計(jì)劃跟蹤和監(jiān)督過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）開發(fā)工作是否按計(jì)劃開始？ 是不按計(jì)劃開始原因說明： 否（說明原因）：項(xiàng)目跟蹤是否以形成基線的計(jì)劃為基礎(chǔ)？ 是 項(xiàng)目開始跟蹤以首次計(jì)劃為基準(zhǔn) 計(jì)劃變更后跟蹤以變更后的計(jì)劃為基準(zhǔn) 否（說明原因）：計(jì)劃變更是否執(zhí)行變更管理過程？是否對(duì)計(jì)劃的變更進(jìn)行記錄和追蹤？ 是 計(jì)劃變更最新版本 變更次數(shù) 變更控制表 變更問題編號(hào) 變更來源 變更提出者 申請(qǐng)時(shí)間 修改人 變更批準(zhǔn)人（項(xiàng)目經(jīng)理 變更控制委員會(huì)） 評(píng)審方式評(píng)審（項(xiàng)目評(píng)審表評(píng)審問題追蹤表） 簽字 變更狀態(tài)追蹤 對(duì)變更請(qǐng)求產(chǎn)生影響進(jìn)行評(píng)估 項(xiàng)目版本狀態(tài) 修改描述 修訂頁變更說明 修改開發(fā)計(jì)劃和進(jìn)度 修改相關(guān)文檔 修改人簽字 批準(zhǔn)人簽字 驗(yàn)證變更結(jié)果與修改說明一致 驗(yàn)證人簽字 驗(yàn)證日期 SQA人員驗(yàn)證 SQA人員檢查日期 變更結(jié)果通知變更執(zhí)行人和受變更影響人員 否（說明原因）： 沒有變更如果變更不執(zhí)行，是否有相關(guān)的的原因說明？ 是 變更控制表 變更不批準(zhǔn)原因說明 變更請(qǐng)求狀態(tài)為“拒絕” 否（說明原因）：關(guān)鍵因素是否被監(jiān)控？ 是 監(jiān)控項(xiàng)目的進(jìn)度 任務(wù)預(yù)期開始和結(jié)束 項(xiàng)目規(guī)模 里程碑開始和實(shí)現(xiàn)日期 預(yù)算的費(fèi)用 計(jì)劃的關(guān)鍵計(jì)算機(jī)資源 項(xiàng)目組成員任務(wù)分配 工作產(chǎn)品完成情況 項(xiàng)目的工作量 其他因素 否（說明原因）：是否跟蹤項(xiàng)目規(guī)模？ 是 跟蹤定義的項(xiàng)目計(jì)劃規(guī)模 跟蹤項(xiàng)目實(shí)際規(guī)模 實(shí)際規(guī)模和計(jì)劃規(guī)模比較分析 事件驅(qū)動(dòng)調(diào)整項(xiàng)目規(guī)模 按已定義的規(guī)模估計(jì)方法調(diào)整規(guī)模 調(diào)整后的規(guī)模結(jié)果文檔化并經(jīng)過評(píng)審 記錄實(shí)際的項(xiàng)目規(guī)模 否（說明原因）：是否跟蹤項(xiàng)目工作量？ 是 跟蹤計(jì)劃的項(xiàng)目工作量 跟蹤項(xiàng)目實(shí)際工作量 實(shí)際工作量和計(jì)劃工作量比較分析 按規(guī)程調(diào)整工作量 調(diào)整后工作量數(shù)據(jù)文檔化并經(jīng)過評(píng)審 否（說明原因）：是否跟蹤項(xiàng)目進(jìn)度？ 是 跟蹤計(jì)劃的里程碑開始結(jié)束時(shí)間 跟蹤計(jì)劃任務(wù)開始完成時(shí)間 跟蹤項(xiàng)目成員任務(wù)分配情況 比較和分析實(shí)際，計(jì)劃的進(jìn)度差異 根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)度，并經(jīng)過評(píng)審 否（說明原因）：項(xiàng)目組成員是否每周提交工作情況匯報(bào)表，報(bào)告度量和分析結(jié)果？ 是 項(xiàng)目組成員每周報(bào)告分配的任務(wù)狀態(tài) 所有報(bào)告的已完成的任務(wù)被檢查 項(xiàng)目組成員每周報(bào)告問題和風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目組成員每周報(bào)告變更發(fā)生情況和變更狀態(tài) 項(xiàng)目組成員報(bào)告每個(gè)任務(wù)的實(shí)際工作量花費(fèi)，每個(gè)任務(wù)的總的花費(fèi)天數(shù)，每個(gè)任務(wù)的預(yù)計(jì)工作量 項(xiàng)目成員的任務(wù)與計(jì)劃任務(wù)匹配 項(xiàng)目組成員每周重新估計(jì)需要完成任務(wù)的工作量 否（說明原因）：是否對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，監(jiān)控和報(bào)告潛在的風(fēng)險(xiǎn)？ 是 更新風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)清單 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的實(shí)際對(duì)策 更新風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)跟蹤和控制 風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人跟蹤風(fēng)險(xiǎn) 調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度 定期檢查和更新每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響 識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析 否（說明原因）： 項(xiàng)目經(jīng)理是否定期更新任務(wù)分配？ 是安排任務(wù)頻率： 每天 每2-3天 每周 每月 其他 否（說明原因）：是否控制和解決項(xiàng)目問題？ 是 定期召開項(xiàng)目會(huì)議，交流項(xiàng)目的活動(dòng)狀態(tài)，問題和風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目的會(huì)議有會(huì)議紀(jì)要 在項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告和會(huì)議紀(jì)要中記錄發(fā)現(xiàn)的問題 分配人員執(zhí)行每個(gè)問題的糾錯(cuò)活動(dòng)和解決問題 跟蹤問題直至關(guān)閉 否（說明原因）：項(xiàng)目經(jīng)理是否定期形成項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告？ 是 形成項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告 (頻率 ) 項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告是否提交/分發(fā)takeholders:用戶，項(xiàng)目經(jīng)理/高級(jí)經(jīng)理，相關(guān)支持組，小組成員。 項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告內(nèi)容是否包括本周項(xiàng)目的完成狀況，問題，風(fēng)險(xiǎn)，變更？ 項(xiàng)目的進(jìn)度度量和其他度量數(shù)據(jù)是否包括在報(bào)告中？ 項(xiàng)目控制下的進(jìn)度數(shù)據(jù)反映當(dāng)前的情況 項(xiàng)目經(jīng)理計(jì)算和分析關(guān)鍵的實(shí)際數(shù)據(jù)度量，并在項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告中記錄 否（說明原因）：配置人員是否管理項(xiàng)目的配置情況？ 是 管理計(jì)劃基線 SCM基線報(bào)告 (頻率 ) SCM基線變更狀態(tài)報(bào)告 (頻率 ) 配置報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 管理計(jì)劃變更和發(fā)布變更通知 否（說明原因）：SQA是否定期檢查項(xiàng)目的活動(dòng)？ 是 軟件過程審計(jì)報(bào)告(頻率 ) 審計(jì)報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：3.4. 需求分析過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）是否對(duì)項(xiàng)目的需求分析和管理活動(dòng)分配任務(wù)和進(jìn)度？ 是 項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃書/項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃表 需求分析活動(dòng)描述 責(zé)任人 否（說明原因）：是否對(duì)用戶的需求進(jìn)行收集？ 是 項(xiàng)目需求調(diào)研 項(xiàng)目功能清單 其他用戶文檔 否（原因說明）： 可選是否對(duì)用戶需求進(jìn)行檢查并與用戶的一致？ 是 項(xiàng)目需求調(diào)研評(píng)審 用戶代表確認(rèn)/簽字 項(xiàng)目經(jīng)理確認(rèn)/簽字 其他人員 確認(rèn) 否（原因說明）： 可選系統(tǒng)分析人員是否接收過相關(guān)培訓(xùn)？ 是 已具備能力 正式培訓(xùn) 小組培訓(xùn) 自學(xué) 否（原因說明）：系統(tǒng)分析結(jié)果是否形成文檔需求規(guī)格說明書/需求表 評(píng)審問題清單（可選） 評(píng)審?fù)ㄖ痛_認(rèn)表 （可選） 項(xiàng)目評(píng)審表 項(xiàng)目評(píng)審問題追蹤表 評(píng)審人員簽字 批準(zhǔn)人確認(rèn)/簽字 評(píng)審時(shí)間 驗(yàn)證人簽 SQA人員驗(yàn)證 系統(tǒng)功能清單 否（原因說明）：文檔格式是否正確？ 是 文件編號(hào) 配置項(xiàng)編號(hào) 項(xiàng)目版本號(hào) 審核人 審核時(shí)間 批準(zhǔn)人 批準(zhǔn)時(shí)間 符合模板 否（說明原因）：需求規(guī)格說明書是否按計(jì)劃完成？ 是 按計(jì)劃完成： 提前完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成，評(píng)審延遲。 未按計(jì)劃完成，延遲 天 采取糾正措施 否（說明原因）：需求是否被標(biāo)識(shí)、管理、度、跟蹤和關(guān)閉？ 是 需求跟蹤矩陣表： 需求被唯一標(biāo)識(shí) 需求狀態(tài)被描述 統(tǒng)計(jì)需求個(gè)數(shù) 否（說明原因）： 沒有變更作為潛在問題的需求，在需求說明書中是否被標(biāo)識(shí) ？ 是 潛在問題被描述 潛在問題被追蹤至關(guān)閉 其他說明： ； 否（原因說明）： 不適用配置人員是否管理項(xiàng)目的配置情況？ 是 管理需求基線 SCM基線報(bào)告 (頻率 ) 配置報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：SQA是否定期檢查項(xiàng)目的需求分析活動(dòng)，標(biāo)識(shí)偏離項(xiàng)目計(jì)劃或組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容？ 是 軟件過程審計(jì)報(bào)告（頻率 ） 審計(jì)報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：3.5. 系統(tǒng)設(shè)計(jì)過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）是否形成概要設(shè)計(jì)說明書？ 是 評(píng)審問題清單（可選） 評(píng)審?fù)ㄖ痛_認(rèn)表 （可選） 項(xiàng)目評(píng)審表 項(xiàng)目評(píng)審問題追蹤表 評(píng)審人員簽字 批準(zhǔn)人簽字 評(píng)審時(shí)間 驗(yàn)證人簽字 SQA人員驗(yàn)證 否（說明原因）：是否形成詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書？ 是 評(píng)審問題清單（可選） 評(píng)審?fù)ㄖ痛_認(rèn)表（可選） 項(xiàng)目評(píng)審表 項(xiàng)目評(píng)審問題追蹤表 評(píng)審人員簽字 批準(zhǔn)人簽字 評(píng)審時(shí)間 驗(yàn)證人簽字 SQA人員驗(yàn)證 否（說明原因）： 可選文檔格式是否正確？ 是 文件編號(hào) 配置項(xiàng)編號(hào) 項(xiàng)目版本號(hào) 審核人 審核時(shí)間 批準(zhǔn)人 批準(zhǔn)時(shí)間 符合模板 否（說明原因）：概要設(shè)計(jì)說明書是否按計(jì)劃完成？ 是 按計(jì)劃完成： 提前完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成，評(píng)審延遲。 未按計(jì)劃完成，延遲 天 采取糾正措施 否（說明原因）：詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書是否按計(jì)劃完成？ 是 按計(jì)劃完成： 提前完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成，評(píng)審延遲。 未按計(jì)劃完成，延遲 天 否（說明原因）：配置人員是否管理項(xiàng)目的配置情況？ 是 管理設(shè)計(jì)基線 SCM基線報(bào)告 (頻率 ) SCM基線變更狀態(tài)報(bào)告 (頻率 ) 配置報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：SQA是否定期檢查項(xiàng)目的需求管理活動(dòng)，標(biāo)識(shí)偏離項(xiàng)目計(jì)劃或組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容？ 是 軟件過程審計(jì)報(bào)告(頻率 ) 審計(jì)報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：3.6. 需求和設(shè)計(jì)管理過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）需求是否被標(biāo)識(shí)、管理、度、跟蹤和關(guān)閉？ 是 需求跟蹤矩陣表： 需求狀態(tài)被跟蹤 和需求文檔保持一致 設(shè)計(jì)模塊和需求保持一致 測(cè)試用例和需求保持一致 統(tǒng)計(jì)需求變更數(shù) 否（說明原因）：變更是否遵守變更流程？ 是 變更類型：( 需求 設(shè)計(jì)) 變更控制表 變更問題編號(hào) 變更來源 變更提出者 申請(qǐng)時(shí)間 修改人 變更批準(zhǔn)人（項(xiàng)目經(jīng)理/變更控制委員會(huì)） 評(píng)審方式 評(píng)審（項(xiàng)目評(píng)審表/評(píng)審問題追蹤表） 簽字 變更狀態(tài)追蹤 對(duì)變更請(qǐng)求產(chǎn)生影響進(jìn)行評(píng)估 項(xiàng)目版本狀態(tài) 修改描述 修訂頁變更說明 修改開發(fā)計(jì)劃和進(jìn)度 修改設(shè)計(jì)文檔，測(cè)試文檔和其他文檔 修改人簽字 批準(zhǔn)人簽字 驗(yàn)證變更結(jié)果與修改說明一致 驗(yàn)證人簽字 驗(yàn)證日期 SQA人員驗(yàn)證 SQA人員檢查日期 變更結(jié)果通知變更執(zhí)行人和受變更影響人員 否（說明原因）： 沒有變更需求變更是否反映在設(shè)計(jì)中？ 是 需求跟蹤矩陣表 需求狀態(tài)變化 設(shè)計(jì)文檔變更 驗(yàn)證人 相關(guān)需求變更請(qǐng)求文檔 否（說明原因）：在設(shè)計(jì)中標(biāo)識(shí)的缺陷和選擇項(xiàng)是否被追蹤和關(guān)閉？ 是 設(shè)計(jì)狀態(tài)標(biāo)識(shí) 設(shè)計(jì)狀態(tài)跟蹤 驗(yàn)證人簽字 否（說明原因）： 不適用如果變更不執(zhí)行，是否有相關(guān)的的原因說明？ 是 變更控制表 變更不批準(zhǔn)原因說明 變更請(qǐng)求狀態(tài)為“拒絕” 否（說明原因）： 不適用配置人員是否管理項(xiàng)目的配置情況？ 是 管理需求變更基線 SCM基線變更狀態(tài)報(bào)告 (頻率 ) 配置報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：SQA是否定期檢查項(xiàng)目的需求管理活動(dòng)，標(biāo)識(shí)偏離項(xiàng)目計(jì)劃或組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容？ 是 軟件過程審計(jì)報(bào)告（頻率 ） 審計(jì)報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：3.7. 軟件編碼過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）是否進(jìn)行代碼走查？ 是 頻率和形式： 走查問題被跟蹤和解決 重大缺陷和問題被記錄 否（說明原因）：其他情況：編碼是否按形成文檔的準(zhǔn)則執(zhí)行？ 是 編碼方法經(jīng)過批準(zhǔn) 采用文檔和編程規(guī)范 自定義規(guī)范 否（說明原因）：源代碼是否進(jìn)行配置管理？ 是 采用配置工具： 配置庫(kù)管理： 否（說明原因）：代碼的變更是否被標(biāo)識(shí)，檢查和關(guān)閉？ 是 變更記錄 變更批準(zhǔn) 修改說明 修改人和修改時(shí)間記錄 變更被檢查和關(guān)閉 否（說明原因）：?jiǎn)卧獪y(cè)試是否進(jìn)行？ 是 和規(guī)程要求一致 單元測(cè)試用例 單元測(cè)試分析報(bào)告 BUG統(tǒng)計(jì) 無記錄要求； 否（說明原因）：SQA是否定期檢查項(xiàng)目的編碼過程活動(dòng)，標(biāo)識(shí)偏離項(xiàng)目管理或組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容？ 是 軟件過程審計(jì)報(bào)告(頻率 ) 審計(jì)報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：3.8. 軟件測(cè)試過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）是否有測(cè)試計(jì)劃？ 系統(tǒng) 評(píng)審問題清單（可選） 評(píng)審?fù)ㄖ痛_認(rèn)表（可選） 項(xiàng)目評(píng)審表 項(xiàng)目評(píng)審問題追蹤表 評(píng)審人員簽字 批準(zhǔn)人簽字 評(píng)審時(shí)間 驗(yàn)證人簽字 SQA人員驗(yàn)證 集成 其他情況是否有測(cè)試用例？ 系統(tǒng) 評(píng)審問題清單（可選） 評(píng)審?fù)ㄖ痛_認(rèn)表 （可選） 項(xiàng)目評(píng)審表 項(xiàng)目評(píng)審問題追蹤表 評(píng)審人員簽字 批準(zhǔn)人簽字 評(píng)審時(shí)間 驗(yàn)證人簽字 SQA人員驗(yàn)證 集成 其他情況文檔格式是否正確？ 是 文件編號(hào) 配置項(xiàng)編號(hào) 項(xiàng)目版本號(hào) 審核人 審核時(shí)間 批準(zhǔn)人 批準(zhǔn)時(shí)間 符合模板 否（說明原因）：測(cè)試計(jì)劃是否按計(jì)劃完成？ 是 按計(jì)劃完成： 提前完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成，評(píng)審延遲。 未按計(jì)劃完成，延遲 天 采取糾正措施 否（說明原因）測(cè)試用例是否按計(jì)劃完成？ 是 按計(jì)劃完成： 提前完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成，評(píng)審延遲。 未按計(jì)劃完成，延遲 天 采取糾正措施 否（說明原因）是否量化測(cè)試進(jìn)程，測(cè)試是否按計(jì)劃執(zhí)行？ 是 測(cè)試進(jìn)度安排 測(cè)試人員安排 監(jiān)督測(cè)試進(jìn)度 否（說明原因）：測(cè)試變更是否遵守變更流程？ 是 變更請(qǐng)求 修改描述 變更批準(zhǔn) 變更通知 新版本發(fā)布 否（說明原因）：是否形成測(cè)試需求與功能需求的追溯表？ 是 需求跟蹤矩陣表 否（說明原因）：測(cè)試缺陷和結(jié)果是否形成記錄？生成缺陷和測(cè)試覆蓋率的總結(jié)報(bào)告？ 是 測(cè)試分析報(bào)告 測(cè)試問題報(bào)告 否（說明原因）：更新的缺陷是否經(jīng)過回歸測(cè)試，確認(rèn)正確，結(jié)果形成記錄？ 是 取用版本正確 測(cè)試問題報(bào)告 驗(yàn)證人 缺陷描述 否（說明原因）：測(cè)試中是否采用測(cè)試工具或測(cè)試程序？ 是 測(cè)試工具 測(cè)試工具版本 測(cè)試程序說明 納入配置受控庫(kù) 否 （說明原因）：是否定義了評(píng)估測(cè)試結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)？ 是 測(cè)試完成標(biāo)準(zhǔn)說明 否（說明原因）：測(cè)試完成后，是否進(jìn)行測(cè)試的技術(shù)檢查？測(cè)試驗(yàn)收后的產(chǎn)品是否可集成為驗(yàn)收測(cè)試版本？ 是 項(xiàng)目組成員或相關(guān)人員確認(rèn) 項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審 驗(yàn)收運(yùn)行程序 測(cè)試分析報(bào)告 否（說明原因）：配置人員是否管理項(xiàng)目的配置情況？ 是 管理測(cè)試基線 SCM基線報(bào)告 (頻率 ) SCM基線變更狀態(tài)報(bào)告 (頻率 ) 配置報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：SQA是否定期檢查項(xiàng)目的測(cè)試活動(dòng)，標(biāo)識(shí)偏離項(xiàng)目計(jì)劃或組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容？ 是 軟件過程審計(jì)報(bào)告 審計(jì)報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：3.9. 產(chǎn)品驗(yàn)收和發(fā)布過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）是否進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)收 是 測(cè)試分析報(bào)告 項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審 產(chǎn)品批準(zhǔn)表中簽字 否（說明原因）：是否進(jìn)行配置驗(yàn)收 是 產(chǎn)品批準(zhǔn)表中簽字 對(duì)照配置計(jì)劃進(jìn)行配置驗(yàn)收 版本控制表 新功能特點(diǎn)表（備選） 否（說明原因）：項(xiàng)目驗(yàn)收是否按計(jì)劃完成？ 是 按計(jì)劃完成： 提前完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成，評(píng)審延遲。 未按計(jì)劃完成，延遲 天 采取糾正措施 否（說明原因）：是否經(jīng)過公司內(nèi)部驗(yàn)收評(píng)審 是 項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審 項(xiàng)目評(píng)審表 評(píng)審人員簽字 否（說明原因）：是否對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)分？ 是 項(xiàng)目驗(yàn)收考核表 否（說明原因）：對(duì)合同項(xiàng)目，是否由顧客進(jìn)行驗(yàn)收？ 是 用戶驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 系統(tǒng)驗(yàn)收清單 驗(yàn)收人簽字 否（說明原因）：是否進(jìn)行產(chǎn)品封版？ 是 封版內(nèi)容正確 進(jìn)行封版標(biāo)識(shí) 選擇封版媒介： 封版產(chǎn)品存儲(chǔ)： 份 發(fā)放部門： 清除開發(fā)庫(kù) 否（說明原因）：是否對(duì)驗(yàn)收通過產(chǎn)品進(jìn)行內(nèi)部發(fā)布？ 是 產(chǎn)品批準(zhǔn)表 產(chǎn)品發(fā)布通知單 SCM產(chǎn)品發(fā)布清單 否（說明原因）：3.10. 配置管理過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）項(xiàng)目的配置管理是否有計(jì)劃？ 是 評(píng)審問題清單（可選） 評(píng)審?fù)ㄖ痛_認(rèn)表 （可選） 項(xiàng)目評(píng)審表 項(xiàng)目評(píng)審問題追蹤表 評(píng)審人員簽字 批準(zhǔn)人簽字 評(píng)審時(shí)間 驗(yàn)證人簽字 SQA人員驗(yàn)證 否（說明原因）：配置管理文檔格式是否正確？ 是 文件編號(hào) 配置項(xiàng)編號(hào) 項(xiàng)目版本號(hào) 審核人 審核時(shí)間 批準(zhǔn)人 批準(zhǔn)時(shí)間 符合模板 否（說明原因）：配置管理計(jì)劃是否按計(jì)劃完成？ 是 按計(jì)劃完成： 提前完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成并評(píng)審 按計(jì)劃完成，評(píng)審延遲。 未按計(jì)劃完成，延遲 天 采取糾正措施 否（說明原因）是否定義配置基線？ 是 在SCM下被正式控制的所有配置項(xiàng)被標(biāo)識(shí) 產(chǎn)品基線和其他基線（開發(fā)基線，需求基線，設(shè)計(jì)基線，測(cè)試基線）的生成標(biāo)準(zhǔn)被定義 命名約定包括版本標(biāo)識(shí)，配置項(xiàng)標(biāo)識(shí)在SCM計(jì)劃中作為標(biāo)準(zhǔn)被建立和文檔化 項(xiàng)目組成員參與決定必須的項(xiàng)目配置基線 每個(gè)基線的內(nèi)容，產(chǎn)生時(shí)間和變更批準(zhǔn)人在SCM計(jì)劃中文檔化 在項(xiàng)目中使用的代碼，客戶提供的軟件，不發(fā)布的軟件被進(jìn)行配置管理 項(xiàng)目有配置管理庫(kù)，配置規(guī)則，備份方式，配置工具是否在SCM計(jì)劃中被文檔化 否（說明原因）：配置項(xiàng)的出入受控庫(kù)是否受嚴(yán)格控制？ 是 SCM出庫(kù)登記表； 定義受控庫(kù)的用戶權(quán)限和存取方式； 入受控庫(kù)經(jīng)過SCM人員的配置項(xiàng)完整性檢查； 否（說明原因）：所有的基線是否納入配置管理庫(kù)？ 是 建立配置管理庫(kù) 庫(kù)結(jié)構(gòu)與定義一致 SCM基線報(bào)告； 否（說明原因）：配置管理員是否定期形成配置管理狀況報(bào)告，向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理報(bào)告？ 是 SCM基線報(bào)告 SCM基線變更狀態(tài)報(bào)告 否（說明原因）：所有受影響并被批準(zhǔn)使用配置項(xiàng)的人員或組是否可以取得發(fā)布的基線？ 是 否（說明原因）：如果有特殊情況，開發(fā)過程和需要的SCM過程存在任何偏差，是否在SCM計(jì)劃中說明原因和理由，并得到相關(guān)人員的批準(zhǔn)？ 是 項(xiàng)目緊急放行單 批準(zhǔn)人簽字 原因說明oo 否（說明原因）： 沒有特殊情況；如果項(xiàng)目異常終止，是否有相關(guān)說明和負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)？ 是 項(xiàng)目終止申請(qǐng)表 負(fù)責(zé)人簽字 否（說明原因）：配置庫(kù)中的產(chǎn)品是否被唯一標(biāo)識(shí)？ 是 否（說明原因）：系統(tǒng)的開發(fā)和運(yùn)行環(huán)境是否被納入配置管理？ 是 開發(fā)環(huán)境配置 開發(fā)環(huán)境文檔描述 運(yùn)行環(huán)境配置 運(yùn)行環(huán)境文檔描述 否（說明原因）：項(xiàng)目入產(chǎn)品庫(kù)，SQA人員是否進(jìn)行配置審計(jì)，確保配置項(xiàng)的完整性、一致性？ 是 SCM受控庫(kù)結(jié)構(gòu)正確 配置管理工具可用 基線庫(kù)內(nèi)容完備、準(zhǔn)確 過程與軟件CMM規(guī)范配置管理過程一致 否（說明原因）：SQA是否定期檢查項(xiàng)目的配置管理管理活動(dòng)，標(biāo)識(shí)偏離項(xiàng)目計(jì)劃或組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容？ 是 軟件過程審計(jì)報(bào)告(頻率 ) 審計(jì)報(bào)告分發(fā)給相關(guān)人員 否（說明原因）：3.11. 軟件質(zhì)量保證過程檢查表檢查內(nèi)容實(shí)施情況評(píng)價(jià)（10分制）是否參與各檢查點(diǎn)的評(píng)審項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃書/項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃表 正式評(píng)審 組織計(jì)劃評(píng)