2019年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷D卷 含答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格期貨基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷D卷 含答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨2、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3B、5C、10D、203、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所C、期貨公司監(jiān)事會(huì) D、期貨公司董事會(huì)4、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)保監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、人民銀行 5、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系D、沒有關(guān)系6、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（ ）進(jìn)行測(cè)試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務(wù)人員D、公司市場(chǎng)開發(fā)人員7、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元8、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5）;第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、5900B、5700C、6300D、61009、宋體甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（ ）年的。A、3 B、4C、1 D、210、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實(shí)際交納的保證金D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比 11、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3日 B、7日C、10日D、15日12、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理C、相互獨(dú)立、分別管理D、相互混合、分級(jí)管理13、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A、每周交易閉市B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市14、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油15、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬(wàn)B、5000萬(wàn)C、1億D、10億元 16、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗17、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8518、吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、10萬(wàn)元B、9萬(wàn)元C、8萬(wàn)元D、7萬(wàn)元19、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（ ）A、設(shè)計(jì)期貨合約B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格20、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B、股東大會(huì)決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散 21、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（ ）A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所22、宋體下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）A、以營(yíng)利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免23、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 24、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）億元。A、1 B、2C、3 D、425、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例26、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠(chéng)實(shí)信用D、公平交易27、我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、商務(wù)部D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)28、從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分（ ）：A、暫停從業(yè)人員資格6至12個(gè)月B、撤銷從業(yè)人員資格C、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款29、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會(huì)B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、首席執(zhí)行官30、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、調(diào)整前B、調(diào)整前3日內(nèi)C、調(diào)整后D、調(diào)整后3日內(nèi)31、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心32、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育 33、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、2B、3C、5D、734、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間35、宋體期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、636、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1037、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長(zhǎng)B、理事長(zhǎng)C、總經(jīng)理D、董事長(zhǎng)38、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）A、不超過(guò)50%B、不超過(guò)20%C、不超過(guò)80%D、不超過(guò)60% 39、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司40、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是（ ）A、共同基金B(yǎng)、對(duì)沖基金C、期貨投資基金D、套利基金41、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬(wàn)元。A、可用資金余額B、持倉(cāng)盈利C、股東權(quán)益D、風(fēng)險(xiǎn)度42、我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A、期貨交易所B、商品交易市場(chǎng)C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場(chǎng)所 43、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨經(jīng)紀(jì)公司44、具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A、3年B、5年C、8年D、10年45、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（ ）A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)12人C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事46、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。A、總經(jīng)理B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、全體客戶47、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B、期貨公司C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)48、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門49、依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是（ ）A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的50、宋體證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。A、合資經(jīng)營(yíng)B、融資經(jīng)營(yíng)C、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D、合并經(jīng)營(yíng)51、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A、10日B、20日C、30日D、14日52、宋體下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ）A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求53、（ ）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)54、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動(dòng)產(chǎn)投資D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資55、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A、3日B、5日C、7日D、15日56、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間57、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)58、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認(rèn)文件59、宋體當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（ ）代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長(zhǎng)D、會(huì)計(jì)60、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi) B、接到申請(qǐng)的次日C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi) D、當(dāng)日61、宋體（ ）的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所62、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）A、變更住所申請(qǐng)書B、妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)63、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（ ）的權(quán)利。A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策64、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果65、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國(guó)（ ）A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降66、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報(bào)送相關(guān)信息。A、股東大會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)67、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A、3B、5C、7D、10 68、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)69、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)70、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國(guó)出現(xiàn)。A、1949B、1950C、1969D、197071、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)72、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）A、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)73、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（ ）A、901萬(wàn)元B、990萬(wàn)元C、802萬(wàn)元D、1000萬(wàn)元74、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、流動(dòng)性B、流動(dòng)資產(chǎn)C、凈資本 D、流動(dòng)負(fù)債 75、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司76、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋?）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)77、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會(huì)議D、溝通交流78、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時(shí)間是（ ）A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日79、漲跌停板是指合約在（ ）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、680、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D、中國(guó)人民銀行 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 2、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 3、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ）A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)4、宋體中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。 5、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則6、宋體期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更 B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉7、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件8、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東9、宋體2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿10、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營(yíng) 11、宋體下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長(zhǎng)C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事12、宋體中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整13、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)14、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛 15、宋體境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款16、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ）A、原因B、對(duì)公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告 17、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任。A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C、自有資金D、客戶準(zhǔn)備金 18、宋體申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力19、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)20、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù) 21、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方22、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī)23、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 24、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ）A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 25、宋體某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法正確的是（ ）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B、公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議26、下列說(shuō)法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 27、宋體期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書; 28、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金29、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務(wù)C、擔(dān)保D、咨詢30、宋體期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表31、宋體在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件32、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易33、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、非結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、非結(jié)算會(huì)員客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員客戶 34、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場(chǎng)參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會(huì)員35、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 36、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告37、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A、周報(bào)表B、月報(bào)表C、季度報(bào)表D、年報(bào)表 38、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益39、宋體期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A、監(jiān)事會(huì)主席B、經(jīng)理層人員C、董事長(zhǎng)D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員40、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。 A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）客戶下達(dá)的交易指令沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。A、錯(cuò)B、對(duì)3、（ ）期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）人民法院可以讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找妗、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A、錯(cuò)B、對(duì)7、（ ）期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。A、錯(cuò)B、對(duì)8、（ ）期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。A、錯(cuò)B、對(duì)9、（ ）期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院有權(quán)凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。A、錯(cuò)B、對(duì)10、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、錯(cuò)B、對(duì)1