某公司質(zhì)量管理體系術(shù)語(doc 36頁).doc

受控狀態(tài)：發(fā)放編號：YL -QM-2007有機生產(chǎn)質(zhì)量手冊（第一版） 批準(zhǔn)人審核人 xxx有限公司二七年九月 目 錄01 批準(zhǔn)頁 202 任命書 303 企業(yè)簡介 504 企業(yè)質(zhì)量方針與目標(biāo) 605 企業(yè)組織機構(gòu) 706 職責(zé)與權(quán)限 807 應(yīng)用范圍 1208 引用標(biāo)準(zhǔn) 1309 術(shù)語、定義和縮略語 1410 質(zhì)量管理體系 1611 管理職責(zé) 1912 有機生產(chǎn)實施計劃 2213 內(nèi)部檢查 2414 有機生產(chǎn)跟蹤審查 2915 記錄管理 3016 客戶申、投訴處理及產(chǎn)品召回 3317 質(zhì)量手冊更改一覽表 350 1 批 準(zhǔn) 頁 農(nóng)場依據(jù)GB/T19630.119630.4-2005有機產(chǎn)品和OFDC有機認證標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合本農(nóng)場的實際情況建立并保持質(zhì)量保證體系，制定質(zhì)量方針，并按照規(guī)程要求確保質(zhì)量方針的實施。本質(zhì)量手冊是闡明本農(nóng)場的質(zhì)量方針并描述質(zhì)量體系的重要文件，現(xiàn)批準(zhǔn)頒布，并自頒布之日起生效。這是農(nóng)場進行有機生產(chǎn)必須遵循的指導(dǎo)性文件，農(nóng)場全體人員應(yīng)認真學(xué)習(xí)并貫徹執(zhí)行，以確保有機生產(chǎn)的規(guī)范性和符合性?？偨?jīng)理：2007年9月10日02 任命書為了貫徹GB/T19630-2005有機產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和OFDC有機認證標(biāo)準(zhǔn)，加強對有機生產(chǎn)質(zhì)量管理體系運作的領(lǐng)導(dǎo)，任命AAA同志為我公司有機生產(chǎn)管理者。除履行原有職責(zé)外，還具有以下的管理職責(zé)：1. 確保公司有機生產(chǎn)質(zhì)量管理體系符合GB/T19630- 2005的要求；2. 向總經(jīng)理報告有機生產(chǎn)質(zhì)量管理體系的業(yè)績及任何改進的需求；3. 確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識；4. 就有機生產(chǎn)管理體系的有關(guān)事宜同認證機構(gòu)等外部的聯(lián)絡(luò)。 總經(jīng)理： 2007年9月10日02 任命書為了貫徹GB/T19630-2005有機產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和OFDC有機認證標(biāo)準(zhǔn)，加強對有機生產(chǎn)質(zhì)量管理體系運作的領(lǐng)導(dǎo)，任命BBB同志為公司有機生產(chǎn)內(nèi)部檢查員。除履行原有職責(zé)外，還具有以下的檢查職責(zé)：1. 配合認證機構(gòu)的檢查和認證；2. 對照GB/T19630-2005有機產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和OFDC有機認證標(biāo)準(zhǔn)，對本公司的質(zhì)量管理體系進行檢查，并對違反GB/T19630-2005有機產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和OFDC有機認證標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容提出修改意見；3. 對本公司追蹤體系的全過程確認和簽字；4. 向認證機構(gòu)提供內(nèi)部檢查報告。 總經(jīng)理： 2003年9月10日0 3 企 業(yè) 簡 介1.1 企業(yè)概況1.2 通訊地址及聯(lián)系方式 0 4 企業(yè)質(zhì)量方針與目標(biāo)1、質(zhì)量方針質(zhì)量第一、誠信為本、服務(wù)優(yōu)良2、質(zhì)量方針說明質(zhì)量第一：生產(chǎn)安全、優(yōu)質(zhì)、生態(tài)的有機產(chǎn)品 誠信為本：重合同、守信譽、嚴管理服務(wù)優(yōu)良：顧客至上，服務(wù)顧客、服務(wù)環(huán)境，追求顧客滿意，追求生態(tài)效益3、目標(biāo)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)有機產(chǎn)品維護消費者健康0 5 企 業(yè) 組 織 機 構(gòu)生產(chǎn)技術(shù)部 辦 公 室 倉儲部 供 銷 部 財務(wù)部 總經(jīng)理 生產(chǎn)管理者 內(nèi)部檢查員 0 6 職 責(zé) 與 權(quán) 限1 質(zhì)量屬于企業(yè)和每一位成員、各級人員都必須清楚的理解本企業(yè)的質(zhì)量方針，并堅持貫徹執(zhí)行。在企業(yè)中，從總經(jīng)理、生產(chǎn)管理者、內(nèi)部檢查員和各部門負責(zé)人直至職員，每個人都對產(chǎn)品質(zhì)量負有相應(yīng)責(zé)任。2 各部門管理人員都應(yīng)遵照質(zhì)量管理手冊、質(zhì)量程序和作業(yè)指導(dǎo)書的要求，開展各項質(zhì)量管理活動和作業(yè)，是每個員工確保工作已開始就符合要求，一旦發(fā)現(xiàn)問題，能采取有效的糾正和預(yù)防措施，防治和預(yù)防不合格的產(chǎn)生，為給予本企業(yè)顧客切實的質(zhì)量保證，各級管理人員應(yīng)能提供本職工作中滿足規(guī)定要求的有效證據(jù)和記錄。3 質(zhì)量和職責(zé)權(quán)限3.1 總經(jīng)理3.1.1規(guī)劃本企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃和質(zhì)量管理水平，貫徹本企業(yè)的經(jīng)營方針，組織實施本企業(yè)年度的經(jīng)營計劃和投資方案；3.1.2確保本企業(yè)的組織機構(gòu)，決定各職能部門責(zé)任人的職責(zé)及任免；3.1.3制定本企業(yè)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、頒布質(zhì)量手冊；3.1.4 對質(zhì)量體系的有效運行和適合性進行監(jiān)督檢查；3.1.5主持管理評審，監(jiān)督檢查部門質(zhì)量職責(zé)的履行情況，積極協(xié)調(diào)各職能部門接口關(guān)系，保證質(zhì)量體系的正常、有效運行；3.1.6負責(zé)提供充分資源以滿足質(zhì)量管理體系的有效運行；3.1.7配合政府部門進行社會活動，建立良好的溝通渠道。3.2 生產(chǎn)管理者3.2.1 全面負責(zé)公司有機生產(chǎn)活動；3.2.2 負責(zé)質(zhì)量手冊的審核，程序文件及作業(yè)規(guī)程的批準(zhǔn)；3.2.3 負責(zé)部門培訓(xùn)申請與農(nóng)場年度培訓(xùn)計劃的審核；3.3 內(nèi)部檢查員3.3.1內(nèi)部檢查員必須由總經(jīng)理任命。內(nèi)部檢查員必須由接受有機認證機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理等培訓(xùn)，熟悉整個生產(chǎn)過程，有能力判定生產(chǎn)各環(huán)節(jié)是否達到有機標(biāo)準(zhǔn)的人員擔(dān)任；3.3.2 內(nèi)部檢查員應(yīng)保持相對獨立性；3.3.3負責(zé)監(jiān)督各生產(chǎn)人員是否執(zhí)行有機生產(chǎn)技術(shù)操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)問題及時向各有關(guān)部門反映并做書面記錄；3.3.4內(nèi)部檢查員要如實填寫、記錄生產(chǎn)實際管理情況，不能迫于壓力填寫虛假內(nèi)容，必須誠實和忠于職守；3.3.5負責(zé)向總經(jīng)理報告內(nèi)部質(zhì)量檢查情況，并提交內(nèi)部質(zhì)量檢查報告和提出改進意見。3.4生產(chǎn)技術(shù)部3.4.1組織制訂質(zhì)量管理責(zé)任制計劃，并檢查每月實施情況；3.4.2安排先期計劃及采購計劃；3.4.3選擇有資格的供應(yīng)方和批準(zhǔn)相關(guān)的采購文件，監(jiān)督、評價供方的表現(xiàn)；3.4.4抓好質(zhì)量管理工作，做好生產(chǎn)原始記錄的收集整理工作；3.4.5主持產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃和實施工作；3.4.6編制各類指導(dǎo)書、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3.4.7負責(zé)糾正措施和預(yù)防措施的實施；3.5.8處理不合格產(chǎn)品。3.5 辦公室3.5.1負責(zé)人員的培訓(xùn)管理；3.5.2負責(zé)組織基地質(zhì)量文件的編制與修訂、內(nèi)部文件控制的日常管理及文件與資料控制程序的實施；3.5.3負責(zé)各類記錄的整理歸檔；3.5.4負責(zé)監(jiān)督各部門的工作內(nèi)容是否符合有機生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，對不符合予以判定、處置決定，并對所發(fā)現(xiàn)的不符合實施糾正措施的跟蹤驗證。3.6 供銷部3.6.1負責(zé)有機達標(biāo)產(chǎn)品的銷售、運輸管理；3.6.2進行市場調(diào)研，了解顧客的期望，收集并分析顧客滿意度數(shù)據(jù)；3.6.3負責(zé)銷售信息的收集，受理客戶在購買產(chǎn)品后提出的投訴和抱怨；3.6.4進行合同和訂單的評審；3.6.5與顧客聯(lián)系并向其提供服務(wù)，負責(zé)顧客財產(chǎn)的管理。3.7 倉儲部3.7.1按倉庫管理要求負責(zé)管理好倉庫；3.7.2負責(zé)實施倉庫分置管理、做到帳、卡、物三相符，做到先進先出；3.7.3負責(zé)做好合格品與不合格品分離管理工作；3.7.4負責(zé)做好倉庫防水、防火、防盜工作；3.7.5負責(zé)倉庫物品的搬運、儲存、防護及控制，確保物品不受損失；3.7.6負責(zé)倉庫環(huán)境達標(biāo)工作，保證倉庫物品條件符合質(zhì)量要求；3.7.7嚴格執(zhí)行核對措施，確保出入庫物品名稱、規(guī)格數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)；3.7.8負責(zé)貯存產(chǎn)品、消耗品及農(nóng)用物資并填寫出入庫記錄；3.7.9負責(zé)基地的能源、水源、農(nóng)用物資等日常管理及操作機械、器具的使用、清掃和保養(yǎng)；3.7.10負責(zé)對基地出貨的作物進行驗收，并予以記錄。3.8 財務(wù)部3.8.1嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，正確安排質(zhì)量管理費用，將其輸入全面經(jīng)濟核算范圍之內(nèi)進行考核；3.8.2定期進行經(jīng)濟分析及時向質(zhì)量管理者和有關(guān)部門傳遞質(zhì)量費用開支信息；3.8.3 監(jiān)督落實經(jīng)濟責(zé)任制和質(zhì)量獎懲制度的實行。07 應(yīng) 用 范 圍1.1 體系適用于基地各部門的質(zhì)量管理，以達到顧客滿意并符合相關(guān)法律、法規(guī)要求。1.2 體系適用于本有機基地的所有生產(chǎn)活動。1.3 適用于第三方認證。1.4 可作為顧客之間合作的條件。1.5 體系滿足GB/T19630-2005有機產(chǎn)品和OFDC有機認證標(biāo)準(zhǔn)要求，本基地按照有機標(biāo)準(zhǔn)要求組織生產(chǎn)，各項條款適用于有機生產(chǎn)的所有活動。08 引 用 標(biāo) 準(zhǔn)1 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)1.1 ISO9000：2000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語1.2 ISO9000：2000質(zhì)量管理體系 要求2 適用的法律法規(guī)2.1 中華人民共和國合同法2.2 中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法2.3 中華人民共和國安全生產(chǎn)法3 適用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)3.1 GB/T19630-2005有機產(chǎn)品3.2 OFDC有機認證標(biāo)準(zhǔn)09 術(shù) 語、定 義 和 縮 略 語本基地質(zhì)量體系采用ISO9001：2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語的定義，為方便本基地人員使用，摘要如下術(shù)語、定義及縮略語。1.1 顧客：接受本基地提供產(chǎn)品和服務(wù)的單位或個人。1.2 合格：滿足要求。1.3 不合格：未滿足要求。1.4 有機農(nóng)業(yè)：遵照一定的有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，在生產(chǎn)中不采用基因工程獲得的生物及其產(chǎn)物，不使用化學(xué)合成的農(nóng)藥、化肥、生長調(diào)節(jié)劑、飼料添加劑等物質(zhì)，遵循自然規(guī)律和生態(tài)學(xué)原理，協(xié)調(diào)種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)的平衡，采用一系列可持續(xù)發(fā)展的農(nóng)業(yè)技術(shù)以維持持續(xù)穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系的一種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。1.5 有機產(chǎn)品：指生產(chǎn)、加工、銷售過程符合的供人類消費、動物食用的產(chǎn)品。1.6 常規(guī)：生產(chǎn)體系及其產(chǎn)品未獲得有機認證或未開始有機轉(zhuǎn)換認證。1.7 平行生產(chǎn)：在同一農(nóng)場/加工廠中，同時生產(chǎn)相同或難以區(qū)分的有機、有機轉(zhuǎn)換或常規(guī)產(chǎn)品的情況，稱之為平行生產(chǎn)。1.8 投入物質(zhì)：指在有機生產(chǎn)過程中采用的所有物質(zhì)或材料。1.9 允許使用：本標(biāo)準(zhǔn)許可使用的物質(zhì)或方法。1.10 限制使用：本標(biāo)準(zhǔn)允許有條件地使用的物質(zhì)或方法。1.11 禁止物質(zhì)：本標(biāo)準(zhǔn)不允許使用的物質(zhì)或方法。1.12 內(nèi)部檢查員：有機產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營單位內(nèi)部負責(zé)有機管理體系審核，并配合有機認證機構(gòu)進行檢查、認證的管理人員。 10 質(zhì) 量 管 理 體 系1 總要求本基地根據(jù)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品特點以及為達到顧客滿意并滿足法律、法規(guī)的要求，建立符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系，體系應(yīng)予貫徹執(zhí)行，只及維護并不斷改進。本基地應(yīng)：1.1 整個質(zhì)量管理體系覆蓋了所有ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)，本基地按照有機標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品。1.2 總經(jīng)理負責(zé)整個體系的策劃和至少每年一次（兩次時間間隔不超過12個月）的管理評審工作。1.3 生產(chǎn)管理者負責(zé)體系的建立、實施、保持和改進以及基地內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。1.4 生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)基地的生產(chǎn)和種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整、檢驗標(biāo)準(zhǔn)以及生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制工作。2 文件要求2.1本基地質(zhì)量管理體系應(yīng)予文件化（以下簡稱體系文件）2.1.1體系文件應(yīng)詳細描述質(zhì)量管理體系過程、過程的順序及其相互接口關(guān)系，規(guī)定過程有效運作及控制的標(biāo)準(zhǔn)和方法，過程的監(jiān)測、分析和改進方法。2.1.2體系文件應(yīng)包括ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的文件化成序和必要的文件化程序。2.1.3本基地的體系文件包括：a 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)b 質(zhì)量手冊c 相關(guān)技術(shù)、管理、檢驗文件和標(biāo)準(zhǔn)要求的所有質(zhì)量記錄2.2質(zhì)量手冊生產(chǎn)管理者和生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)質(zhì)量手冊的編制、審核工作，質(zhì)量手冊由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，質(zhì)量手冊包括但不限于：a 質(zhì)量管理體系的范圍。b 描敘質(zhì)量管理體系各要素及其相互關(guān)系。c 體系程序或其他引用文件。2.3文件控制建立文件控制程序，以控制質(zhì)量管理體系運行所要求的書面及電腦文件，包括：適用法律、法規(guī)、體系文件、技術(shù)文件。a. 文件發(fā)布前進行批準(zhǔn)，保證其適用性。b. 必要時應(yīng)對文件進行評審，更新并予以重新批準(zhǔn)，文件更改由文件原審批部門審批。c. 在對質(zhì)量管理體系有效運行起重要作用的場所，都能得到相應(yīng)的有效文件。d. 規(guī)定文件編號規(guī)則，使之容易識別和檢索。e. 對外來文件進行標(biāo)示，規(guī)定發(fā)放范圍。f. 從所有發(fā)放或使用場所撤出作廢文件，為法律或積累知識的目的所保留的任何作廢文件，應(yīng)在保留的作廢文件蓋上“作廢”章予以標(biāo)示。2.4質(zhì)量記錄的控制執(zhí)行記錄控制程序，控制質(zhì)量管理體系所需的質(zhì)量記錄，并維護記錄的標(biāo)示、收集、保管、處理；保存適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量記錄，以證明符合要求及有效的實施質(zhì)量管理體系，應(yīng)編制記錄匯總表以方便實用。11 管 理 職 責(zé)1 管理承諾1.1 總經(jīng)理為本基地質(zhì)量管理體系發(fā)展和不斷完善做出鄭重承諾，具體體現(xiàn)在：a. 向本基地人員傳達實現(xiàn)顧客及相關(guān)法律、法規(guī)要求的重要性；b. 確定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)；c. 主持管理評審；d. 保證必要的資源。2 以顧客為關(guān)注焦點2.1總經(jīng)理應(yīng)確保顧客的需求與期望能予以確定，同時應(yīng)考慮到相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，以實現(xiàn)達到顧客滿意的目的。2.2根據(jù)本基地產(chǎn)品的市場定位及顧客的普遍需求與期望，規(guī)定本基地提供產(chǎn)品的基本要求如下：a. 持續(xù)改進產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，更好滿足顧客需要和期望；b. 按期及安全交付滿足相關(guān)法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品；2.3顧客的具體需求應(yīng)在簽約前明確并保證認識一致，但現(xiàn)有體系不足以滿足要求，應(yīng)進行產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃；2.4本基地通過市場調(diào)研及顧客意見反饋等信息來源，對顧客需求及期望進行分析、評估，在管理評審中予以補充規(guī)定或修訂。3 質(zhì)量方針3.1本基地質(zhì)量方針見質(zhì)量手冊04章節(jié)。3.2質(zhì)量方針由總經(jīng)理確定并頒布。3.3質(zhì)量方針對滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的承諾。3.4質(zhì)量方針為質(zhì)量目標(biāo)的確立與評審提供框架。3.5質(zhì)量方針應(yīng)在本基地內(nèi)得到理解與溝通，并貫徹于體系中。3.6通過管理評審對質(zhì)量方針的適合性進行評審，保證其適應(yīng)本基地的發(fā)展。4 策劃4.1質(zhì)量方針本基地質(zhì)量方針見質(zhì)量手冊第04 章節(jié)。4.1.1質(zhì)量方針由總經(jīng)理確定并頒布。4.1.2質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可量度的，并與質(zhì)量方針保持一致性。4.2質(zhì)量管理體系策劃4.2.1為實現(xiàn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，本基地應(yīng)對質(zhì)量管理體系的過程、所需的資源及質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進進行策劃。4.2.2質(zhì)量管理體系的總體策劃體現(xiàn)在質(zhì)量管理手冊及相應(yīng)的質(zhì)量程序中，策劃的更改，原則上通過管理評審研討后由總經(jīng)理確定，以確保質(zhì)量管理體系的完整性得到保持。5 職責(zé)、權(quán)限與溝通5.1職責(zé)和權(quán)限5.1.1本基地組織機構(gòu)圖見質(zhì)量手冊05章節(jié)。5.1.2職責(zé)和權(quán)限見質(zhì)量手冊04章節(jié)。5.2有機生產(chǎn)管理者 總經(jīng)理指定有機生產(chǎn)管理者，見質(zhì)量手冊06章節(jié)，并授予明確職責(zé)。a. 確保按ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施和保持質(zhì)量管理體系。b. 向總經(jīng)理報告有關(guān)質(zhì)量管理體系的實施情況，包括任何改進的需求。c. 確保在本基地內(nèi)提高滿足顧客要求的意識。d. 就本基地質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜與外部各方的聯(lián)絡(luò)工作。5.3內(nèi)部溝通最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，通過會議、通知、宣傳窗、內(nèi)部刊物等形式，進行基地內(nèi)部縱向與橫向的溝通，以確保對質(zhì)量管理體有效性進行溝通。12 有機生產(chǎn)實施計劃1、目的為使農(nóng)場有機食品生產(chǎn)基地制定的年生產(chǎn)計劃具有針對性、可行性及經(jīng)濟性，并確?；厝w人員及時獲取本年度的生產(chǎn)目標(biāo)，特制定本程序。2、適用范圍適用于農(nóng)場有機食品生產(chǎn)基地年生產(chǎn)計劃的制定與管理。3、職責(zé)3.1生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)召集基地各部門負責(zé)人員舉行年初種植會議，并做成會議記錄；3.2總經(jīng)理負責(zé)審批年度有機生產(chǎn)計劃；3.3生產(chǎn)部按有機生產(chǎn)計劃的要求組織生產(chǎn)。4、工作程序4.1在每年的12月份或生產(chǎn)淡季，生產(chǎn)管理者根據(jù)基地的作物輪作表、經(jīng)營部與客戶的洽商結(jié)果及對上一年有機農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營情況的總結(jié)，召集各部門負責(zé)人員舉行“年度種植會議”，來決定農(nóng)場年度有機生產(chǎn)計劃，由總經(jīng)理簽字確認，原件由辦公室保存，復(fù)印件下發(fā)給各相關(guān)部門負責(zé)人。4.2在制定年度栽種目標(biāo)的同時，要協(xié)商決定各田塊的種植種類。4.3辦公室要對年度種植會議的內(nèi)容予以記錄并保管。4.4各部門負責(zé)人在需要修訂或變更年度有機生產(chǎn)計劃，要填寫申請修改審批表提交給辦公室，由生產(chǎn)管理者組織技術(shù)部召集相應(yīng)部門協(xié)商，對年度有機生產(chǎn)計劃做出修訂或更改。4.5對生產(chǎn)計劃制定過程中產(chǎn)生的各種記錄，執(zhí)行文檔記錄控制程序。 13 內(nèi) 部 檢 查1. 目的為了評審基地的有機生產(chǎn)是否切實符合有機認證標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量體系能否保證質(zhì)量方針的有效實現(xiàn)，對有機生產(chǎn)基地的內(nèi)部檢查提出控制要求，建立并保持內(nèi)部檢查程序。通過建立內(nèi)部檢查，驗證有機生產(chǎn)和質(zhì)量管理體系是否符合GB/T19630-2005有機產(chǎn)品和OFDC有機認證標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否得到有效實施和保持，尋找改進機會，提高體系的符合性和有效性。2. 適用范圍適用于本公司有機生產(chǎn)質(zhì)量管理體系內(nèi)部檢查的活動。3. 職責(zé)總經(jīng)理批準(zhǔn)本公司年度內(nèi)部檢查計劃。有機質(zhì)量管理內(nèi)部檢查員策劃檢查方案。檢查員根據(jù)批準(zhǔn)的檢查計劃實施檢查，對不符合項采取措施進行跟蹤驗證，并編寫內(nèi)部檢查報告。內(nèi)部檢查員實施現(xiàn)場內(nèi)部檢查。各部門配合檢查組做好內(nèi)部檢查工作，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項采取糾正措施。4. 程序年度檢查方案策劃每年年初，有機質(zhì)量管理內(nèi)部檢查組組長根據(jù)本公司管理體系的現(xiàn)狀，擬檢查的過程和區(qū)域的狀況和重要程度，并考慮以往檢查的結(jié)果，對檢查方案進行策劃，其中包括檢查的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。檢查方式采用集中檢查的方式進行。遇有如下情況，可組織特殊追加的內(nèi)部檢查： a.組織結(jié)構(gòu)、有機管理方針、目標(biāo)等發(fā)生重大改變時； b.發(fā)生嚴重問題，或顧客及其他相關(guān)有嚴重投訴時； c.即將進行第二方、第三方檢查或法律、法規(guī)規(guī)定變更時； d.由市場調(diào)研與服務(wù)信息反饋，認為有必要時。 特殊追加內(nèi)部檢查，由有機質(zhì)量管理負責(zé)人向總經(jīng)理請示，經(jīng)總經(jīng)理同意后，由管理者代表編制內(nèi)部檢查計劃表確定檢查范圍與日期，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，組織實施。內(nèi)部檢查的依據(jù)： a.依據(jù)GB/T19630-2005有機產(chǎn)品和OFDC有機認證標(biāo)準(zhǔn)； b.本公司有機生產(chǎn)質(zhì)量管理手冊和其他文件； c.本公司適用的國家、地方有關(guān)法律、其他要求和標(biāo)準(zhǔn)。4.3 檢查準(zhǔn)備4.3.1 公司總經(jīng)理任命一名或若干名具有資格的內(nèi)部檢查員。必要時，可聘請具有專業(yè)知識的外部專家參加檢查。4.3.2根據(jù)年度檢查方案，編制內(nèi)部檢查計劃表，確保檢查過程的客觀性和公正性。4.3.3 內(nèi)部檢查計劃表經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，提前通知受檢查部門負責(zé)人。受檢查部門如果對日程有異議，可在兩天之內(nèi)通知內(nèi)部檢查員，經(jīng)過協(xié)商可以再行安排。4.3.4 內(nèi)部檢查員應(yīng)認真學(xué)習(xí)有關(guān)文件（如規(guī)范、有機生產(chǎn)質(zhì)量管理手冊和其他文件、有關(guān)法律和其他要求等），了解受檢查部門的具體情況后，根據(jù)所分配的任務(wù)編制內(nèi)部檢查表。4.4 檢查實施4.4.1 見面會 a.檢查開始前由內(nèi)部檢查員主持召開見面會議，介紹檢查目的、范圍、依據(jù)、方式、檢查組成員和檢查日程安排、結(jié)束會的日期和時間、及其他有關(guān)事項。要說明檢查是一個抽樣過程，有一定的局限性，但檢查盡可能取得具有代表性的樣本，使檢查結(jié)論合理、正確。 b.參加會議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、有機生產(chǎn)管理者、受檢查部門的負責(zé)人、檢查組成員，與會者簽到。4.4.2 現(xiàn)場檢查4.4.2.1 收集檢查證據(jù) a.收集檢查證據(jù)要與客觀事實為基礎(chǔ)，一檢查準(zhǔn)則為依據(jù)，作出公正的判斷； b.檢查員根據(jù)內(nèi)部檢查表，通過交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀來，對受檢部門的程序和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場檢查，收集檢查證據(jù)。如發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查之列，也要進行調(diào)查并記錄。對于面談獲得的信息要通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。4.4.2.2 匯總分析檢查結(jié)果，確定不合格項 a.檢查員對所有檢查中觀察到的結(jié)果應(yīng)做好檢查記錄； b. 內(nèi)部檢查員召開檢查組會議，對所有觀察結(jié)果的檢查記錄進行評審，確定不合格項。然后在不合格項報告上填寫不合格事實、條款等內(nèi)容。 c.開具的不符合項報告的內(nèi)容應(yīng)清晰、判斷準(zhǔn)確，并且說明不符合標(biāo)準(zhǔn)條款； d.開具的不符合項報告，要得到受檢查部門負責(zé)人確認，以保證不合格項能夠完全被理解，有利于糾正。4.4.3 結(jié)束會 a.在現(xiàn)場檢查和起草內(nèi)部檢查報告結(jié)束，由內(nèi)部檢查員主持召開末次會議：內(nèi)部檢查員負責(zé)向受檢查部門介紹檢查結(jié)果，宣讀不符合項報告；內(nèi)部檢查員提出檢查結(jié)論和建議，并商談糾正措施，商定糾正措施完成日期，以及跟蹤驗證等事宜。 b.參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、有機生產(chǎn)管理者、受檢查部門的負責(zé)人、檢查組成員，與會者簽到。4.5 檢查報告末次會議結(jié)束后，由內(nèi)部檢查員編制內(nèi)部檢查報告，報送總經(jīng)理批準(zhǔn)后，交辦公室按受控文件發(fā)放到公司領(lǐng)導(dǎo)、有機生產(chǎn)管理者、受檢查部門。4.6 糾正措施的實施和跟蹤驗證4.6.1 受檢查部門接到不符合項報告，立即分析原因制定出相應(yīng)的糾正措施，提交檢查員確認、有機生產(chǎn)質(zhì)量管理負責(zé)人批準(zhǔn)后，予以實施。4.6.2 檢查員對糾正措施實施情況進行跟蹤，如發(fā)現(xiàn)問題要及時向有機生產(chǎn)管理者報告，確保及時采取措施，以消除已發(fā)現(xiàn)的不符合及其原因。4.6.3 糾正措施完成后，檢查員對措施實施情況進行驗證。驗證內(nèi)容包括：糾正措施是否按規(guī)定日期完成；糾正措施的各項措施是否都已完成；完成后的效果；實施糾正措施時是否記錄，記錄是否按記錄控制要求進行管理；4.6.4 經(jīng)驗證，確認糾正措施已完成，檢查員要在不符合項報告的跟蹤驗證欄目中記錄驗證結(jié)果和簽名。4.7 內(nèi)部檢查中產(chǎn)生的全部記錄由內(nèi)部檢查員移交辦公室按照記錄控制要求進行管理。14 有 機 生 產(chǎn) 跟 蹤 審 查1 目的為了使基地生產(chǎn)出來的有機產(chǎn)品具有可追溯性，通過建立生產(chǎn)批號系統(tǒng)進行有機生產(chǎn)全過程記錄，以期實現(xiàn)有機產(chǎn)品從種子、生產(chǎn)、收獲、運輸?shù)戒N售的全過程跟蹤。2適用范圍適用于公司有機生產(chǎn)全程跟蹤所有記錄的控制。3. 內(nèi)容要求3.1有機生產(chǎn)必須保存從種子購買、生產(chǎn)管理、土壤培肥、病蟲草害防治、收獲、運輸、儲存、銷售全過程完整的文檔記錄，并附以其它的證明性材料，例如購買種子的發(fā)票、外購有機肥發(fā)票、標(biāo)簽和證書復(fù)印件等。3.2 為了進行有機跟蹤審查，可以建立統(tǒng)一的生產(chǎn)批號進行記錄。例如：XXX-YYY-1#-20070501, 其中XXX代表公司名稱，YYY表示產(chǎn)品名稱，1#表示農(nóng)場地塊號，20070501表示產(chǎn)品收獲日期。3.3 有機生產(chǎn)基地的產(chǎn)品從收獲、運輸、儲存、銷售全套記錄中，必須標(biāo)注“生產(chǎn)批號”一欄，先后必須相互對應(yīng)，可以實現(xiàn)產(chǎn)品銷售到基地的全程追溯；3.4 內(nèi)部檢查員必須定期進行跟蹤審查檢查并做好內(nèi)部檢查記錄。3.5 記錄至少保存5年，以備審查。15 記 錄 管 理1 目的有機產(chǎn)品生產(chǎn)活動必須以文字資料的形式記錄下來并保存。記錄應(yīng)清晰準(zhǔn)確，并為有機生產(chǎn)提供有效證據(jù)。記錄至少保存5年。2適用范圍本程序適用于公司有機生產(chǎn)質(zhì)量管理體系運行的所有記錄的控制。3. 職責(zé)3.1 辦公室負責(zé)對有機生產(chǎn)質(zhì)量管理體系運行進行記錄控制，并負責(zé)記錄表格的備案、編號、標(biāo)識，以及對各部門移交的記錄進行貯存、保護、檢索和處置；3.2 各部門負責(zé)本部門記錄的填寫、收集整理、標(biāo)識、貯存、保護，按規(guī)定時間移交辦公室管理和處置。4 內(nèi)容要求4.1文檔記錄的建立4.1.1文檔記錄由各相關(guān)部門根據(jù)自身工作特點設(shè)計相關(guān)記錄表格并實施相關(guān)記錄。4.1.2建立原則：保證有足夠的信息，包括證明性文件、報告、表格、清單以及其他類型的記錄形式，證明有機生產(chǎn)的各個階段都能達到規(guī)定的要求。4.2文檔記錄的要求：所有的文檔記錄應(yīng)填寫完整、字跡清晰、分門別類、便于查詢。各部門負責(zé)人組織填寫好記錄，交于檢驗部保管，防止破損、丟失。5 程序5.1 記錄的分級管理5.1.1 辦公室負責(zé)本公司所有記錄的控制，并做好本部門的記錄。還要負責(zé)對各部門移交來的記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索和處置工作；5.1.2 各部門負責(zé)本部門的記錄的設(shè)計、填寫、標(biāo)識、貯存、保護、檢索，按規(guī)定時間將所記錄移交辦公室管理和處置。5.2 記錄填寫5.2.1 記錄用鋼筆或圓珠筆填寫，應(yīng)填寫及時、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；如因某種原因不能填寫的項目，應(yīng)說明理由，并將該項用單杠線劃去；各相關(guān)欄目負責(zé)人簽名不允許空白。5.2.2 出于筆誤需要更改的內(nèi)容，可用劃改。涉及到檢測數(shù)據(jù)的更改，還要在劃改處簽上更改者姓名。非生產(chǎn)性記錄的更