第四章 建設(shè)項(xiàng)目管理系統(tǒng).doc

第四章 建設(shè)項(xiàng)目管理系統(tǒng)1項(xiàng)目管理職能分工職位職責(zé)股份公司項(xiàng)目籌建企業(yè) 負(fù)責(zé)項(xiàng)目的前期籌備工作和項(xiàng)目建議書的編制； 負(fù)責(zé)在規(guī)定的職責(zé)權(quán)限內(nèi)，開(kāi)展招標(biāo)工作并有一定的表決權(quán)和建議權(quán)； 負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體組織與實(shí)施； 負(fù)責(zé)項(xiàng)目資料的收集、整理及準(zhǔn)備驗(yàn)收。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理部門 負(fù)責(zé)在規(guī)定的職責(zé)權(quán)限內(nèi)，論證建設(shè)項(xiàng)目、開(kāi)展招標(biāo)工作； 負(fù)責(zé)代表企業(yè)對(duì)招、投標(biāo)業(yè)務(wù)和建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查考核，對(duì)投標(biāo)單位和評(píng)標(biāo)結(jié)果有否決權(quán)； 負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目在行業(yè)主管部門及相關(guān)政府職能部門的申報(bào)。項(xiàng)目企業(yè)總經(jīng)理 權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目投資決策； 負(fù)責(zé)招/投標(biāo)活動(dòng)的管理、指導(dǎo)、監(jiān)督，對(duì)投標(biāo)單位，投標(biāo)過(guò)程，評(píng)算結(jié)果有仲裁權(quán)和否決權(quán)。股份公司發(fā)展研究中心 負(fù)責(zé)在權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目論證、組織召開(kāi)專項(xiàng)審核會(huì)、下達(dá)項(xiàng)目正式批復(fù)文件； 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的跟蹤評(píng)價(jià)； 負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目論證資料、批復(fù)文件的備案管理。股份公司財(cái)務(wù)部 負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目資金的籌備，按計(jì)劃支付并對(duì)建設(shè)項(xiàng)目資金的使用進(jìn)行檢查。股份公司審計(jì)部 負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目股份公司內(nèi)部審批程序及建設(shè)項(xiàng)目責(zé)任書進(jìn)行審計(jì)。股份公司人力資源部 負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)組成人員的審核批準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)配合對(duì)其他人員的調(diào)配股份公司總經(jīng)理 權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目投資決策。股份公司董事會(huì) 對(duì)超過(guò)股份公司總經(jīng)理權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目投資進(jìn)行決策。各級(jí)檔案主管 保管建設(shè)項(xiàng)目文件原件。2技改項(xiàng)目投資審批流程審計(jì)部以總經(jīng)理辦公會(huì)批復(fù)為依據(jù)，審計(jì)部在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)執(zhí)行審計(jì)相關(guān)流程財(cái)務(wù)部以總經(jīng)理辦公會(huì)批復(fù)為依據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目資金管理及控制各企業(yè)以總經(jīng)理辦公會(huì)批文為依據(jù)，組織項(xiàng)目實(shí)施及管理各企業(yè)、分子公司編制項(xiàng)目建議書各企業(yè)負(fù)責(zé)前期項(xiàng)目審核及論證各企業(yè)總經(jīng)理于10月25日前完成審批總經(jīng)理辦公會(huì)在一周內(nèi)出具正式批文并反饋、下達(dá)至財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部及企業(yè)董事會(huì)討論、審核項(xiàng)目金額是否在總經(jīng)理審批權(quán)限之內(nèi)總經(jīng)理辦公會(huì)于12月25日前完成項(xiàng)目討論、審核運(yùn)營(yíng)管理部于11月30日前完成專項(xiàng)論證并審核預(yù)算,出具意見(jiàn)項(xiàng)目否定項(xiàng)目否定批準(zhǔn)未批準(zhǔn)未批準(zhǔn)批準(zhǔn)通過(guò)未通過(guò)否是批準(zhǔn)內(nèi)控目標(biāo)1.確保投資項(xiàng)目的可行性，防范投資失誤風(fēng)險(xiǎn)；2.確保項(xiàng)目資金使用符合年度投資計(jì)劃和預(yù)算。適用范圍1.體系內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)的技改項(xiàng)目投資；2.在現(xiàn)有企業(yè)體系內(nèi)新增產(chǎn)量、品種的項(xiàng)目投資；3.局部已無(wú)修復(fù)價(jià)值項(xiàng)目重新購(gòu)建；4.各企業(yè)在規(guī)定的項(xiàng)目報(bào)批時(shí)間之外，追加的改擴(kuò)建、技改投資項(xiàng)目，報(bào)批程序相同，時(shí)間相應(yīng)順延。關(guān)鍵控制點(diǎn)1運(yùn)營(yíng)管理部論證除可行性分析外,重點(diǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)算詳細(xì)審核并出具明確的意見(jiàn)；2.總經(jīng)理辦公會(huì)在一周內(nèi)下達(dá)正式批文至財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部及相關(guān)企業(yè)。相關(guān)文件1.項(xiàng)目正式批文。運(yùn)營(yíng)管理部于9月25日前下達(dá)技改項(xiàng)目計(jì)劃編制要求至各企業(yè)、分子公司3研發(fā)及試驗(yàn)性項(xiàng)目投資審批管理辦法及流程審計(jì)部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，審計(jì)部在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)執(zhí)行審計(jì)相關(guān)流程發(fā)展研究中心利用優(yōu)惠政策，申請(qǐng)國(guó)家相關(guān)政策資金支持企業(yè)以發(fā)展研究中心批文為依據(jù)，組織項(xiàng)目實(shí)施及管理財(cái)務(wù)部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目資金管理及控制人力資源部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目人員調(diào)配各企業(yè)編制項(xiàng)目建議書各企業(yè)負(fù)責(zé)前期項(xiàng)目審核及論證未批準(zhǔn)內(nèi)控目標(biāo)1.確保投資項(xiàng)目的可行性，防范投資失誤風(fēng)險(xiǎn)；2.確保項(xiàng)目資金使用符合年度投資計(jì)劃和預(yù)算。適用范圍公司研發(fā)及試驗(yàn)性項(xiàng)目。關(guān)鍵控制點(diǎn)1. 發(fā)展研究中心論證可行性分析，提出可能存在風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防措施；2. 發(fā)展研究中心在一周內(nèi)下達(dá)正式批文至財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、人力資源部及相關(guān)企業(yè)。相關(guān)文件1. 項(xiàng)目正式批文。企業(yè)總經(jīng)理審批股份公司發(fā)展研究中心完成專項(xiàng)論證并審核預(yù)算,出具意見(jiàn)股份公司發(fā)展研究中心在一周內(nèi)出具正式批文并反饋、下達(dá)至財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部及企業(yè)董事會(huì)討論、審核項(xiàng)目金額是否在總經(jīng)理審批權(quán)限之內(nèi)股份公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論、審核項(xiàng)目否定批準(zhǔn)通過(guò)否是項(xiàng)目否定未通過(guò)未通過(guò)通過(guò)4擴(kuò)建、新建項(xiàng)目投資審批流程內(nèi)控目標(biāo)確保投資項(xiàng)目的可行性,防范投資失誤風(fēng)險(xiǎn)。適用范圍體系內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)新增生產(chǎn)線、新建工廠項(xiàng)目投資。關(guān)鍵控制點(diǎn)1. 發(fā)展研究中心專項(xiàng)論證報(bào)告需包括原料、生產(chǎn)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)等因素分析及投資估算，確保為公司決策提供基本依據(jù)。相關(guān)文件1. 項(xiàng)目正式批文。審計(jì)部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，項(xiàng)目結(jié)束時(shí)執(zhí)行審計(jì)相關(guān)流程發(fā)展研究中心一周內(nèi)確定是否進(jìn)入項(xiàng)目立項(xiàng)論證程序董事會(huì)討論、審核否項(xiàng)目否定發(fā)展研究中心于30日內(nèi)完成項(xiàng)目論證專項(xiàng)報(bào)告總經(jīng)理辦公會(huì)15日內(nèi)審核新建項(xiàng)目是否批準(zhǔn)發(fā)展研究中心在一周內(nèi)出具正式批文并反饋、下達(dá)至財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部/公司項(xiàng)目金額是否在總經(jīng)理審批權(quán)限之內(nèi)項(xiàng)目否定是通過(guò)是未通過(guò)否是人力資源部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目人員調(diào)配企業(yè)于10月15日之前提出項(xiàng)目初步建議否是批準(zhǔn)企業(yè)以發(fā)展研究中心批文為依據(jù)，組織項(xiàng)目實(shí)施及管理財(cái)務(wù)部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目資金管理及控制5大修項(xiàng)目投資審批流程分子公司編制項(xiàng)目建議書各企業(yè)負(fù)責(zé)前期項(xiàng)目審核及論證單個(gè)項(xiàng)目投資金額5000元以內(nèi)，累計(jì)不超過(guò)1萬(wàn)元總經(jīng)理辦公會(huì)議于12月25日前完成項(xiàng)目討論、審核各企業(yè)總經(jīng)理于10月25日前完成審批并報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部單獨(dú)分子公司單個(gè)項(xiàng)目投資金額5000元以上或累計(jì)超過(guò)1萬(wàn)元項(xiàng)目否定未批準(zhǔn)批準(zhǔn)項(xiàng)目否定批準(zhǔn)總經(jīng)理辦公會(huì)在一周內(nèi)出具正式批文并反饋、下達(dá)至財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部及企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理部于11月30日前完成專項(xiàng)論證并審核預(yù)算,出具意見(jiàn)未批準(zhǔn)通過(guò)否是是批準(zhǔn)未批準(zhǔn)各企業(yè)將相關(guān)論證及批復(fù)于12月1日前報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部備案各企業(yè)總經(jīng)理審批審計(jì)部以總經(jīng)理辦公會(huì)批復(fù)為依據(jù)，項(xiàng)目結(jié)束時(shí)執(zhí)行審計(jì)相關(guān)流程財(cái)務(wù)部以總經(jīng)理辦公會(huì)批復(fù)為依據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目資金管理及控制各企業(yè)以總經(jīng)理辦公會(huì)批文為依據(jù)，進(jìn)入招投標(biāo)程序組織項(xiàng)目實(shí)施及管理項(xiàng)目否定,相關(guān)資料企業(yè)備案內(nèi)控目標(biāo)：1.確保投資項(xiàng)目的可行性，防范投資失誤風(fēng)險(xiǎn)。2.確保項(xiàng)目資金使用符合年度投資計(jì)劃和預(yù)算。適用范圍：1.體系內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)的大修項(xiàng)目投資2.各企業(yè)在規(guī)定的項(xiàng)目報(bào)批時(shí)間之外，大修投資項(xiàng)目，報(bào)批程序相同，時(shí)間相應(yīng)順延。關(guān)鍵控制點(diǎn)：1企業(yè)內(nèi)大修項(xiàng)目總額在5000元以內(nèi)由企業(yè)總經(jīng)理批準(zhǔn)，總額超過(guò)5000元以及單個(gè)項(xiàng)目投資及累計(jì)投資在1萬(wàn)元以上需報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部審批；通過(guò)后進(jìn)招投標(biāo)程序。2.運(yùn)營(yíng)管理部論證除可行性分析外,重點(diǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)算詳細(xì)審核并出具明確的意見(jiàn)。3. 總經(jīng)理辦公會(huì)在一周內(nèi)下達(dá)正式批文至財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部及相關(guān)企業(yè)。相關(guān)文件：1.項(xiàng)目正式批文運(yùn)營(yíng)管理部于9月25日前下達(dá)大修項(xiàng)目計(jì)劃編制要求至企業(yè)、分子公司6項(xiàng)目實(shí)施控制流程內(nèi)控目標(biāo)確保項(xiàng)目建設(shè)處于受控狀態(tài)，項(xiàng)目實(shí)施按計(jì)劃進(jìn)度、程序進(jìn)行。關(guān)鍵控制點(diǎn)1. 發(fā)展研究中心根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、投資額大小等因素，綜合考慮確定項(xiàng)目建設(shè)是否納入公司對(duì)企業(yè)考核責(zé)任體系；2發(fā)展研究中心重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目的預(yù)期經(jīng)營(yíng)效益跟蹤評(píng)價(jià)；3.綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)因考慮項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度、投資額大小、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)程度綜合分析確定。相關(guān)文件1.項(xiàng)目建設(shè)綜合評(píng)價(jià)報(bào)告企業(yè)總經(jīng)理組織項(xiàng)目實(shí)施并按內(nèi)部管理流程實(shí)施控制發(fā)展研究中心一周內(nèi)確認(rèn)項(xiàng)目是否納入公司項(xiàng)目管理體系發(fā)展研究中心于批文正式下達(dá)后兩周內(nèi)起草項(xiàng)目責(zé)任書總經(jīng)理辦公會(huì)討論股份公司總經(jīng)理與企業(yè)總經(jīng)理簽定項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任書企業(yè)總經(jīng)理組織項(xiàng)目實(shí)施并按內(nèi)部管理流程實(shí)施控制總經(jīng)理辦公會(huì)審核項(xiàng)目評(píng)價(jià)意見(jiàn)及綜合得分發(fā)展研究中心一周內(nèi)出具項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)并測(cè)算、確認(rèn)企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)綜合得分項(xiàng)目結(jié)束后，審計(jì)部對(duì)項(xiàng)目責(zé)任書進(jìn)行審計(jì)并于審計(jì)報(bào)告確定后一周內(nèi)反饋至發(fā)展研究中心發(fā)展研究中心對(duì)項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤,并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、程序、預(yù)期效應(yīng)綜合評(píng)價(jià)發(fā)展研究中心三日內(nèi)反饋?lái)?xiàng)目綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)至人力資源部和運(yùn)營(yíng)管理部，人力資源部按激勵(lì)方案實(shí)施兌現(xiàn)發(fā)展研究中心正式下達(dá)項(xiàng)目批文后7建設(shè)項(xiàng)目違規(guī)處理辦法1目的為規(guī)范投資行為，防范未經(jīng)發(fā)展研究中心批復(fù)違規(guī)投資風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。2適用范圍股份公司各企業(yè)，所屬各分/子公司3引用文件 項(xiàng)目投資審批流程4違規(guī)處理辦法4.1 投資項(xiàng)目需報(bào)發(fā)展研究中心（運(yùn)營(yíng)管理部、下同）審批未及時(shí)報(bào)審，扣企業(yè)項(xiàng)目管理60分；4.2未經(jīng)過(guò)發(fā)展研究中心正式批復(fù)，違規(guī)投資1萬(wàn)元及以下項(xiàng)目(企業(yè)投資權(quán)限范圍內(nèi)僅需報(bào)備項(xiàng)目除外)4.2.1扣企業(yè)項(xiàng)目管理60分；4.2.2在全公司范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)違規(guī)投資直接責(zé)任人并建議降職使用；4.2.3扣項(xiàng)目直接責(zé)任人績(jī)效年薪2000元。4.3未經(jīng)過(guò)發(fā)展研究中心正式批復(fù)，違規(guī)投資1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)4.3.1扣企業(yè)項(xiàng)目管理80分；4.3.2在全公司范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)企業(yè)總經(jīng)理并建議直接責(zé)任人免職使用；4.3.3扣企業(yè)總經(jīng)理績(jī)效年薪3000元、項(xiàng)目直接責(zé)任人績(jī)效年薪2000元。4.4未經(jīng)過(guò)發(fā)展研究中心正式批復(fù),違規(guī)投資10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元(含30萬(wàn)元)以下：4.4.1扣除企業(yè)項(xiàng)目管理100分；4.4.2在全公司范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)企業(yè)總經(jīng)理并建議企業(yè)總經(jīng)理降職使用；4.4.3建議違規(guī)投資直接責(zé)任人直接予以免職；4.4.4扣企業(yè)總經(jīng)理績(jī)效年薪5000元、項(xiàng)目直接責(zé)任人績(jī)效年薪3000元。4.5未經(jīng)過(guò)發(fā)展研究中心正式批復(fù)，違規(guī)投資30萬(wàn)元以上。4.5.1扣除企業(yè)項(xiàng)目管理100分；4.5.2在全公司范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)企業(yè)總經(jīng)理并建議公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論企業(yè)總經(jīng)理的免職建議；4.5.3違規(guī)投資直接責(zé)任人建議直接辭退；4.5.4扣企業(yè)總經(jīng)理績(jī)效年薪10000元，項(xiàng)目直接責(zé)任人績(jī)效年薪5000元。8發(fā)展研究中心檢查考核制度1目的為保證股份公司建設(shè)股份項(xiàng)目管理、法律工作、行研及戰(zhàn)略規(guī)劃編制工作的順利開(kāi)展，特制定本制度。2 適用范圍發(fā)展研究中心對(duì)各企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目、法律事務(wù)、行研及戰(zhàn)略規(guī)劃的管理工作。3 引用文件戰(zhàn)略與投資管理系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目管理系統(tǒng)4內(nèi)容：檢查對(duì)象：股份公司各企業(yè)及子（分）公司。檢查內(nèi)容：建設(shè)項(xiàng)目、法律事務(wù)、行研及戰(zhàn)略規(guī)劃等情況。檢查頻次：定期檢查每季度一次、臨時(shí)檢查根據(jù)具體情況確定?？己隧?xiàng)目權(quán)重工作要求考核標(biāo)準(zhǔn)單項(xiàng)考核得分建設(shè)項(xiàng)目管