第四章 建設(shè)項目管理系統(tǒng).doc

第四章 建設(shè)項目管理系統(tǒng)1項目管理職能分工職位職責(zé)股份公司項目籌建企業(yè) 負責(zé)項目的前期籌備工作和項目建議書的編制； 負責(zé)在規(guī)定的職責(zé)權(quán)限內(nèi)，開展招標(biāo)工作并有一定的表決權(quán)和建議權(quán)； 負責(zé)項目的具體組織與實施； 負責(zé)項目資料的收集、整理及準(zhǔn)備驗收。項目運營管理部門 負責(zé)在規(guī)定的職責(zé)權(quán)限內(nèi)，論證建設(shè)項目、開展招標(biāo)工作； 負責(zé)代表企業(yè)對招、投標(biāo)業(yè)務(wù)和建設(shè)項目進行全過程的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查考核，對投標(biāo)單位和評標(biāo)結(jié)果有否決權(quán)； 負責(zé)建設(shè)項目在行業(yè)主管部門及相關(guān)政府職能部門的申報。項目企業(yè)總經(jīng)理 權(quán)限范圍內(nèi)的項目投資決策； 負責(zé)招/投標(biāo)活動的管理、指導(dǎo)、監(jiān)督，對投標(biāo)單位，投標(biāo)過程，評算結(jié)果有仲裁權(quán)和否決權(quán)。股份公司發(fā)展研究中心 負責(zé)在權(quán)限范圍內(nèi)對建設(shè)項目論證、組織召開專項審核會、下達項目正式批復(fù)文件； 負責(zé)投資項目的跟蹤評價； 負責(zé)建設(shè)項目論證資料、批復(fù)文件的備案管理。股份公司財務(wù)部 負責(zé)建設(shè)項目資金的籌備，按計劃支付并對建設(shè)項目資金的使用進行檢查。股份公司審計部 負責(zé)對投資項目股份公司內(nèi)部審批程序及建設(shè)項目責(zé)任書進行審計。股份公司人力資源部 負責(zé)對投資項目企業(yè)管理團隊組成人員的審核批準(zhǔn)，并負責(zé)配合對其他人員的調(diào)配股份公司總經(jīng)理 權(quán)限范圍內(nèi)的項目投資決策。股份公司董事會 對超過股份公司總經(jīng)理權(quán)限范圍內(nèi)的項目投資進行決策。各級檔案主管 保管建設(shè)項目文件原件。2技改項目投資審批流程審計部以總經(jīng)理辦公會批復(fù)為依據(jù)，審計部在項目結(jié)束時執(zhí)行審計相關(guān)流程財務(wù)部以總經(jīng)理辦公會批復(fù)為依據(jù)，進行項目資金管理及控制各企業(yè)以總經(jīng)理辦公會批文為依據(jù)，組織項目實施及管理各企業(yè)、分子公司編制項目建議書各企業(yè)負責(zé)前期項目審核及論證各企業(yè)總經(jīng)理于10月25日前完成審批總經(jīng)理辦公會在一周內(nèi)出具正式批文并反饋、下達至財務(wù)部、運營管理部及企業(yè)董事會討論、審核項目金額是否在總經(jīng)理審批權(quán)限之內(nèi)總經(jīng)理辦公會于12月25日前完成項目討論、審核運營管理部于11月30日前完成專項論證并審核預(yù)算,出具意見項目否定項目否定批準(zhǔn)未批準(zhǔn)未批準(zhǔn)批準(zhǔn)通過未通過否是批準(zhǔn)內(nèi)控目標(biāo)1.確保投資項目的可行性，防范投資失誤風(fēng)險；2.確保項目資金使用符合年度投資計劃和預(yù)算。適用范圍1.體系內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)的技改項目投資；2.在現(xiàn)有企業(yè)體系內(nèi)新增產(chǎn)量、品種的項目投資；3.局部已無修復(fù)價值項目重新購建；4.各企業(yè)在規(guī)定的項目報批時間之外，追加的改擴建、技改投資項目，報批程序相同，時間相應(yīng)順延。關(guān)鍵控制點1運營管理部論證除可行性分析外,重點應(yīng)對預(yù)算詳細審核并出具明確的意見；2.總經(jīng)理辦公會在一周內(nèi)下達正式批文至財務(wù)部、運營管理部及相關(guān)企業(yè)。相關(guān)文件1.項目正式批文。運營管理部于9月25日前下達技改項目計劃編制要求至各企業(yè)、分子公司3研發(fā)及試驗性項目投資審批管理辦法及流程審計部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，審計部在項目結(jié)束時執(zhí)行審計相關(guān)流程發(fā)展研究中心利用優(yōu)惠政策，申請國家相關(guān)政策資金支持企業(yè)以發(fā)展研究中心批文為依據(jù)，組織項目實施及管理財務(wù)部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，進行項目資金管理及控制人力資源部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，進行項目人員調(diào)配各企業(yè)編制項目建議書各企業(yè)負責(zé)前期項目審核及論證未批準(zhǔn)內(nèi)控目標(biāo)1.確保投資項目的可行性，防范投資失誤風(fēng)險；2.確保項目資金使用符合年度投資計劃和預(yù)算。適用范圍公司研發(fā)及試驗性項目。關(guān)鍵控制點1. 發(fā)展研究中心論證可行性分析，提出可能存在風(fēng)險及預(yù)防措施；2. 發(fā)展研究中心在一周內(nèi)下達正式批文至財務(wù)部、運營管理部、人力資源部及相關(guān)企業(yè)。相關(guān)文件1. 項目正式批文。企業(yè)總經(jīng)理審批股份公司發(fā)展研究中心完成專項論證并審核預(yù)算,出具意見股份公司發(fā)展研究中心在一周內(nèi)出具正式批文并反饋、下達至財務(wù)部、運營管理部及企業(yè)董事會討論、審核項目金額是否在總經(jīng)理審批權(quán)限之內(nèi)股份公司總經(jīng)理辦公會討論、審核項目否定批準(zhǔn)通過否是項目否定未通過未通過通過4擴建、新建項目投資審批流程內(nèi)控目標(biāo)確保投資項目的可行性,防范投資失誤風(fēng)險。適用范圍體系內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)新增生產(chǎn)線、新建工廠項目投資。關(guān)鍵控制點1. 發(fā)展研究中心專項論證報告需包括原料、生產(chǎn)、市場、競爭等因素分析及投資估算，確保為公司決策提供基本依據(jù)。相關(guān)文件1. 項目正式批文。審計部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，項目結(jié)束時執(zhí)行審計相關(guān)流程發(fā)展研究中心一周內(nèi)確定是否進入項目立項論證程序董事會討論、審核否項目否定發(fā)展研究中心于30日內(nèi)完成項目論證專項報告總經(jīng)理辦公會15日內(nèi)審核新建項目是否批準(zhǔn)發(fā)展研究中心在一周內(nèi)出具正式批文并反饋、下達至財務(wù)部、運營管理部/公司項目金額是否在總經(jīng)理審批權(quán)限之內(nèi)項目否定是通過是未通過否是人力資源部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，進行項目人員調(diào)配企業(yè)于10月15日之前提出項目初步建議否是批準(zhǔn)企業(yè)以發(fā)展研究中心批文為依據(jù)，組織項目實施及管理財務(wù)部以發(fā)展研究中心批復(fù)為依據(jù)，進行項目資金管理及控制5大修項目投資審批流程分子公司編制項目建議書各企業(yè)負責(zé)前期項目審核及論證單個項目投資金額5000元以內(nèi)，累計不超過1萬元總經(jīng)理辦公會議于12月25日前完成項目討論、審核各企業(yè)總經(jīng)理于10月25日前完成審批并報運營管理部單獨分子公司單個項目投資金額5000元以上或累計超過1萬元項目否定未批準(zhǔn)批準(zhǔn)項目否定批準(zhǔn)總經(jīng)理辦公會在一周內(nèi)出具正式批文并反饋、下達至財務(wù)部、運營管理部及企業(yè)運營管理部于11月30日前完成專項論證并審核預(yù)算,出具意見未批準(zhǔn)通過否是是批準(zhǔn)未批準(zhǔn)各企業(yè)將相關(guān)論證及批復(fù)于12月1日前報運營管理部備案各企業(yè)總經(jīng)理審批審計部以總經(jīng)理辦公會批復(fù)為依據(jù)，項目結(jié)束時執(zhí)行審計相關(guān)流程財務(wù)部以總經(jīng)理辦公會批復(fù)為依據(jù)，進行項目資金管理及控制各企業(yè)以總經(jīng)理辦公會批文為依據(jù)，進入招投標(biāo)程序組織項目實施及管理項目否定,相關(guān)資料企業(yè)備案內(nèi)控目標(biāo)：1.確保投資項目的可行性，防范投資失誤風(fēng)險。2.確保項目資金使用符合年度投資計劃和預(yù)算。適用范圍：1.體系內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)的大修項目投資2.各企業(yè)在規(guī)定的項目報批時間之外，大修投資項目，報批程序相同，時間相應(yīng)順延。關(guān)鍵控制點：1企業(yè)內(nèi)大修項目總額在5000元以內(nèi)由企業(yè)總經(jīng)理批準(zhǔn)，總額超過5000元以及單個項目投資及累計投資在1萬元以上需報運營管理部審批；通過后進招投標(biāo)程序。2.運營管理部論證除可行性分析外,重點應(yīng)對預(yù)算詳細審核并出具明確的意見。3. 總經(jīng)理辦公會在一周內(nèi)下達正式批文至財務(wù)部、運營管理部及相關(guān)企業(yè)。相關(guān)文件：1.項目正式批文運營管理部于9月25日前下達大修項目計劃編制要求至企業(yè)、分子公司6項目實施控制流程內(nèi)控目標(biāo)確保項目建設(shè)處于受控狀態(tài)，項目實施按計劃進度、程序進行。關(guān)鍵控制點1. 發(fā)展研究中心根據(jù)項目性質(zhì)、投資額大小等因素，綜合考慮確定項目建設(shè)是否納入公司對企業(yè)考核責(zé)任體系；2發(fā)展研究中心重點對項目的預(yù)期經(jīng)營效益跟蹤評價；3.綜合評價意見因考慮項目實施的進度、投資額大小、計劃經(jīng)濟效益實現(xiàn)程度綜合分析確定。相關(guān)文件1.項目建設(shè)綜合評價報告企業(yè)總經(jīng)理組織項目實施并按內(nèi)部管理流程實施控制發(fā)展研究中心一周內(nèi)確認項目是否納入公司項目管理體系發(fā)展研究中心于批文正式下達后兩周內(nèi)起草項目責(zé)任書總經(jīng)理辦公會討論股份公司總經(jīng)理與企業(yè)總經(jīng)理簽定項目建設(shè)責(zé)任書企業(yè)總經(jīng)理組織項目實施并按內(nèi)部管理流程實施控制總經(jīng)理辦公會審核項目評價意見及綜合得分發(fā)展研究中心一周內(nèi)出具項目綜合評價意見并測算、確認企業(yè)項目建設(shè)綜合得分項目結(jié)束后，審計部對項目責(zé)任書進行審計并于審計報告確定后一周內(nèi)反饋至發(fā)展研究中心發(fā)展研究中心對項目實施動態(tài)跟蹤,并對項目進度、程序、預(yù)期效應(yīng)綜合評價發(fā)展研究中心三日內(nèi)反饋項目綜合評價意見至人力資源部和運營管理部，人力資源部按激勵方案實施兌現(xiàn)發(fā)展研究中心正式下達項目批文后7建設(shè)項目違規(guī)處理辦法1目的為規(guī)范投資行為，防范未經(jīng)發(fā)展研究中心批復(fù)違規(guī)投資風(fēng)險，特制定本辦法。2適用范圍股份公司各企業(yè)，所屬各分/子公司3引用文件 項目投資審批流程4違規(guī)處理辦法4.1 投資項目需報發(fā)展研究中心（運營管理部、下同）審批未及時報審，扣企業(yè)項目管理60分；4.2未經(jīng)過發(fā)展研究中心正式批復(fù)，違規(guī)投資1萬元及以下項目(企業(yè)投資權(quán)限范圍內(nèi)僅需報備項目除外)4.2.1扣企業(yè)項目管理60分；4.2.2在全公司范圍內(nèi)通報批評違規(guī)投資直接責(zé)任人并建議降職使用；4.2.3扣項目直接責(zé)任人績效年薪2000元。4.3未經(jīng)過發(fā)展研究中心正式批復(fù)，違規(guī)投資1萬元以上10萬元以下(含10萬元)4.3.1扣企業(yè)項目管理80分；4.3.2在全公司范圍內(nèi)通報批評企業(yè)總經(jīng)理并建議直接責(zé)任人免職使用；4.3.3扣企業(yè)總經(jīng)理績效年薪3000元、項目直接責(zé)任人績效年薪2000元。4.4未經(jīng)過發(fā)展研究中心正式批復(fù),違規(guī)投資10萬元以上30萬元(含30萬元)以下：4.4.1扣除企業(yè)項目管理100分；4.4.2在全公司范圍內(nèi)通報批評企業(yè)總經(jīng)理并建議企業(yè)總經(jīng)理降職使用；4.4.3建議違規(guī)投資直接責(zé)任人直接予以免職；4.4.4扣企業(yè)總經(jīng)理績效年薪5000元、項目直接責(zé)任人績效年薪3000元。4.5未經(jīng)過發(fā)展研究中心正式批復(fù)，違規(guī)投資30萬元以上。4.5.1扣除企業(yè)項目管理100分；4.5.2在全公司范圍內(nèi)通報批評企業(yè)總經(jīng)理并建議公司總經(jīng)理辦公會討論企業(yè)總經(jīng)理的免職建議；4.5.3違規(guī)投資直接責(zé)任人建議直接辭退；4.5.4扣企業(yè)總經(jīng)理績效年薪10000元，項目直接責(zé)任人績效年薪5000元。8發(fā)展研究中心檢查考核制度1目的為保證股份公司建設(shè)股份項目管理、法律工作、行研及戰(zhàn)略規(guī)劃編制工作的順利開展，特制定本制度。2 適用范圍發(fā)展研究中心對各企業(yè)建設(shè)項目、法律事務(wù)、行研及戰(zhàn)略規(guī)劃的管理工作。3 引用文件戰(zhàn)略與投資管理系統(tǒng)建設(shè)項目管理系統(tǒng)4內(nèi)容：檢查對象：股份公司各企業(yè)及子（分）公司。檢查內(nèi)容：建設(shè)項目、法律事務(wù)、行研及戰(zhàn)略規(guī)劃等情況。檢查頻次：定期檢查每季度一次、臨時檢查根據(jù)具體情況確定。考核項目權(quán)重工作要求考核標(biāo)準(zhǔn)單項考核得分建設(shè)項目管