廣東省股權(quán)投資企業(yè)管理暫行辦法(征求意見稿).doc

附件1廣東省股權(quán)投資企業(yè)管理暫行辦法（征求意見稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范廣東省股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的備案程序和投資運作，促進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 本辦法適用于在本省設(shè)立和登記的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的備案、投資運作和監(jiān)督管理。第三條 本辦法所稱股權(quán)投資，系指投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)并為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)，主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。本辦法所稱股權(quán)投資企業(yè)，系指主營業(yè)務(wù)為股權(quán)投資的有限責(zé)任公司、股份有限公司和有限合伙企業(yè)等企業(yè)組織。本辦法所稱股權(quán)投資企業(yè)的高級管理人員，系指公司型股權(quán)投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人。合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機構(gòu)的，則該機構(gòu)的高級管理人員一并視為股權(quán)投資企業(yè)的高級管理人員。第四條 本辦法所稱股權(quán)投資管理機構(gòu)是指管理股權(quán)投資企業(yè)并為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)的管理機構(gòu)。第五條 省發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)在本省設(shè)立和登記的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的備案和監(jiān)督管理。工商行政管理部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的工商注冊登記、年檢和監(jiān)督管理。外商投資主管部門負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的審批和監(jiān)督管理。第二章 備案第六條 在本省工商行政管理部門登記的股權(quán)投資企業(yè)，除下列情形外，均應(yīng)當(dāng)?shù)绞“l(fā)展改革部門備案：（一）已經(jīng)按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）資本規(guī)模不足2億元人民幣或者等值外幣。（三）由單個機構(gòu)或者單個自然人全額出資設(shè)立，或者雖然由兩個及以上投資者出資設(shè)立，但這些投資者均系某一個機構(gòu)的全資子機構(gòu)。（四）其設(shè)立經(jīng)國務(wù)院或國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)展改革委”）批準(zhǔn)或備案的。前款所稱資本規(guī)模，包括投資者已實際出資及雖未實際出資但已承諾出資的資本規(guī)模。第七條 股權(quán)投資企業(yè)申請備案，應(yīng)當(dāng)由申請備案企業(yè)向所在地地級以上市發(fā)展改革部門提出。市發(fā)展改革部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請后，應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)，進(jìn)行審查并于15個工作日內(nèi)將符合要求的轉(zhuǎn)報省發(fā)展改革部門。省發(fā)展改革部門在收到市發(fā)展改革部門的轉(zhuǎn)報申請后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，復(fù)核備案申請文件并于15個工作日內(nèi)，以書面方式告知申請結(jié)果和辦理相關(guān)手續(xù)。第八條 股權(quán)投資企業(yè)的運作管理可以采取委托管理方式，也可以采取自我管理方式。前款所稱委托管理方式，系指股權(quán)投資企業(yè)作為委托方，將其資產(chǎn)委托給其他股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)管理。接受委托的股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)，統(tǒng)稱受托管理機構(gòu)。前款所稱自我管理方式，系指股權(quán)投資企業(yè)通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊管理其資產(chǎn)。第九條 股權(quán)投資企業(yè)申請備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（一）股權(quán)投資企業(yè)備案申請書。（二）股權(quán)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（三）股權(quán)投資企業(yè)資本招募說明書。（四）股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議。（五）所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書。（六）驗資機構(gòu)關(guān)于所有投資者實際出資的驗資報告。（七）發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書。（八）實行自我管理的，提交股權(quán)投資企業(yè)高級管理人員的簡歷證明材料；實行委托管理的，按本辦法第十條規(guī)定提供相關(guān)文件和材料。委托托管機構(gòu)托管資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交委托托管協(xié)議。（九）律師事務(wù)所出具的關(guān)于本條第（二）至（八）項所涉文件與材料的法律意見書。第十條 股權(quán)投資企業(yè)實行委托管理的，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)投資企業(yè)申請備案時將受托管理機構(gòu)附帶備案。受托管理機構(gòu)申請附帶備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（一）股權(quán)投資企業(yè)與受托管理機構(gòu)簽訂的受托管理協(xié)議。（二）受托管理機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（三）受托管理機構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議。（四）受托管理機構(gòu)股東（合伙人）名單及情況介紹、承諾出資協(xié)議和法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告。（五）所有高級管理人員的簡歷證明材料。（六）開展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績。第十一條 股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引由省發(fā)展改革部門另行制定。第三章 運作管理第十二條 股權(quán)投資企業(yè)的資本只能向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得采取廣告、公開勸誘和變相公開方式募集，不得向投資者承諾固定回報。資本繳付可以采取承諾制，即投資者在股權(quán)投資企業(yè)資本募集階段簽署認(rèn)繳承諾書，在股權(quán)投資企業(yè)投資運作實施階段，根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議的約定分期繳付出資。股權(quán)投資企業(yè)以股份有限公司設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過200人；以有限責(zé)任公司和有限合伙形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過50人。投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機構(gòu)的，實際投資者人數(shù)應(yīng)打通計算到最終的自然人和法人機構(gòu)。第十三條 所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資，且不得接受其他多個投資者委托認(rèn)繳股權(quán)投資企業(yè)資本。第十四條 股權(quán)投資企業(yè)向自然人募集資金的，自然人應(yīng)向股權(quán)投資企業(yè)管理機構(gòu)提供200萬元人民幣以上的金融資產(chǎn)證明。第十五條 股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的企業(yè)股權(quán)，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品；投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。第十六條 股權(quán)投資企業(yè)的資金運用應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議的約定，合理分散投資，降低投資風(fēng)險。第十七條 股權(quán)投資企業(yè)對關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。對關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，由股權(quán)投資企業(yè)投資者根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。第十八條 股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。第十九條 股權(quán)投資企業(yè)可以在公司章程或者合伙協(xié)議中約定有限的存續(xù)期限。第二十條 股權(quán)投資管理機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：（一）具有完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險防范等制度。（二）管理團(tuán)隊具有股權(quán)投資、資本運作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，具備受托管理出資人資本的能力。有至少3名具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任，其中，至少有1名高級管理人員具備5年以上股權(quán)投資或經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗。（三）具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（四）主要出資人和主要高級管理人員資信良好。第二十一條 股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，受托管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其與股權(quán)投資企業(yè)簽署的委托管理協(xié)議，履行下列職責(zé)：（一）制定和實施投資方案，并對所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。（二）積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。（三）定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)投資運作等方面的信息。定期編制會計報表，經(jīng)外部審計機構(gòu)審核后，向股權(quán)投資企業(yè)報告。（四）委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。股權(quán)投資企業(yè)可以根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)委托管理協(xié)議等相關(guān)約定，定期或者不定期對股權(quán)投資企業(yè)的投資運作情況進(jìn)行檢查和評估。第二十二條 股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待其所管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實行分賬管理。第二十三條 有下列情形之一的，股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)退任：（一）受托管理機構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。（二）受托管理機構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。（三）按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)份額的股權(quán)投資企業(yè)投資者要求受托管理機構(gòu)退任的。（四）委托管理協(xié)議約定受托管理機構(gòu)退任的其他情形。第二十四條 股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績激勵機制、風(fēng)險約束機制，并約定相關(guān)投資運作的決策程序。第二十五條 股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機構(gòu)為外商獨資或者中外合資的，應(yīng)當(dāng)由在境內(nèi)具有法人資格的托管機構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。第四章 監(jiān)管與行業(yè)自律第二十六條 股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本辦法到省發(fā)展改革部門備案，并接受省發(fā)展改革部門及所在地地級以上市發(fā)展改革部門的監(jiān)管。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向省發(fā)展改革部門及所在地地級以上市發(fā)展改革部門提交年度業(yè)務(wù)報告和經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。投資運作過程中發(fā)生下列重大事件的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向省發(fā)展改革部門及所在地地級以上市發(fā)展改革部門報告：（一）修改股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機構(gòu)的公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等文件。（二）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機構(gòu)增減資本或者對外進(jìn)行債務(wù)性融資。（三）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機構(gòu)分立與合并。（四）受托管理機構(gòu)或者托管機構(gòu)變更，包括受托管理機構(gòu)高級管理人員變更及其他重大變更事項。（五）股權(quán)投資企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。第二十七條 股權(quán)投資企業(yè)出現(xiàn)下列情形，可以申請注銷備案：（一）解散；（二）主營業(yè)務(wù)不再是股權(quán)投資業(yè)務(wù)；（三）另行按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第二十八條 省發(fā)展改革部門及所在地地級以上市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)加強對股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的監(jiān)管，建立健全股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)，完善相關(guān)信息披露制度。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)未備案的，所在地地級以上市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)督促其在20個工作日內(nèi)向管理部門申請辦理備案手續(xù)；拒不備案的，應(yīng)當(dāng)將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機構(gòu)”，通過省發(fā)展改革部門門戶網(wǎng)站，向社會公告。對已經(jīng)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi)，對備案股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)是否遵守第二、第三章各條款規(guī)定，進(jìn)行年度檢查。在必要時，可以通過信函、電話詢問、走訪、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)測等方式，了解股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的運作管理情況。對運作管理不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)督促其在6個月內(nèi)改正；逾期沒有改正的，應(yīng)將其作為“運作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機構(gòu)”，通過省發(fā)展