XX基金銀行托管協(xié)議書.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除XXXXX基金（有限合伙）托管協(xié)議簽署地點(diǎn)： 目 錄第一章 協(xié)議當(dāng)事人2第二章 釋義2第三章 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則3第四章 當(dāng)事人承諾與聲明4第五章 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)5第六章 合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管8第七章 劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行11第八章 合伙企業(yè)投資監(jiān)督14第九章 托管人報(bào)告15第十章 合伙企業(yè)有關(guān)文件檔案的保存及會(huì)計(jì)核算15第十一章 合伙企業(yè)存續(xù)期間的收益分配16第十二章 合伙企業(yè)的費(fèi)用16第十三章 合伙企業(yè)終止與清算18第十四章 禁止行為與違約責(zé)任19第十五章 保密19第十六章 不可抗力20第十七章 托管人的更換21第十八章 爭(zhēng)議的處理21第十九章 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)22第二十章 托管協(xié)議的修改和終止22第二十一章 通知23第一章 協(xié)議當(dāng)事人本托管協(xié)議由以下各方當(dāng)事人于2010年 月 日在 簽署：甲方（委托人）： 注冊(cè)地址：委派代表：聯(lián)系電話：乙方（托管人）：深圳XX銀行股份有限公司地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵編：丙方（管理人）： 法定代表人： 注冊(cè)地址： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 第二章 釋義21本協(xié)議中除非另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：“協(xié)議各方” 指本協(xié)議各方當(dāng)事人?！氨竞匣锲髽I(yè)”指XXXX，即甲方?！昂匣锶恕?指屆時(shí)作為合伙企業(yè)出資持有者而登記于合伙企業(yè)合伙人名冊(cè)的各方投資人?！捌胀ê匣锶恕敝敢云淙抠Y產(chǎn)對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的投資人，即 ?！肮芾砣恕敝副竞匣锲髽I(yè)提供日常營(yíng)運(yùn)及投資管理服務(wù)的主體，即丙方。 “有限合伙人”指合伙企業(yè)的有限合伙人，以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。“委派代表”指丙方委派的有權(quán)簽字人和指令簽發(fā)人。 “合伙協(xié)議”指 合伙協(xié)議及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議?！巴泄軈f(xié)議”指本協(xié)議及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議?！昂匣锲髽I(yè)資產(chǎn)”指合伙企業(yè)擁有的合伙人出資、各類投資項(xiàng)目的股權(quán)及其產(chǎn)生的收益、銀行存款本息、以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。 “托管資產(chǎn)”指本協(xié)議項(xiàng)下甲方委托并移交乙方保管的合伙企業(yè)貨幣類資產(chǎn)?！百Y金托管專戶”指以本有限合伙企業(yè)名義在托管人處開(kāi)立的用于保管、管理和運(yùn)用本合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的專用銀行賬戶。“投資協(xié)議”指合伙企業(yè)與目標(biāo)公司或目標(biāo)公司股東簽署的、本有限合伙企業(yè)投資于目標(biāo)公司的書面協(xié)議?！皶?huì)計(jì)年度”指始于每一公歷年度的1月1日，終于該年度的12月31日的合伙企業(yè)會(huì)計(jì)年度。合伙企業(yè)的首個(gè)會(huì)計(jì)年度應(yīng)自合伙企業(yè)成立之日起計(jì)，并于成立當(dāng)年的12月31日結(jié)束?！肮ぷ魅铡敝敢曳綄?duì)公業(yè)務(wù)的通常開(kāi)門營(yíng)業(yè)日，不包括星期六、星期日（因節(jié)假日調(diào)整而對(duì)外營(yíng)業(yè)的除外）或者其他法定節(jié)假日。 “中國(guó)”指中華人民共和國(guó)（為本協(xié)議之目的，未包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣）。22本協(xié)議所有附件構(gòu)成本協(xié)議的組成部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力。本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便檢索而設(shè)，不用作對(duì)本協(xié)議規(guī)定的解釋或理解，或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。第三章 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則31鑒于甲方依據(jù)合伙協(xié)議的約定委托丙方擔(dān)任甲方的管理人，對(duì)外代表合伙企業(yè)管理和運(yùn)作合伙企業(yè)資產(chǎn)，同時(shí)為保障資產(chǎn)安全，委托乙方作為合伙企業(yè)資產(chǎn)的托管人，各方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)合伙企業(yè)法、合同法等中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和合伙協(xié)議有關(guān)規(guī)定訂立本托管協(xié)議；32訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管、合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資運(yùn)作和監(jiān)督、合伙企業(yè)資產(chǎn)日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保合伙企業(yè)資產(chǎn)的安全，保護(hù)合伙企業(yè)及合伙人的合法權(quán)益。33為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢(shì)，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則達(dá)成本協(xié)議。3.4本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權(quán)利、授權(quán)及法定權(quán)利簽署本協(xié)議，及履行在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)、簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)獲得充分的授權(quán)。第四章 當(dāng)事人承諾與聲明4.1 甲方的承諾與聲明4.1.1 甲方為根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)合法成立并有效存續(xù)的股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙)，已依法履行企業(yè)登記等手續(xù)；4.1.2 甲方保證，丙方作為甲方的執(zhí)行事務(wù)合伙人，享有法定權(quán)利和全體合伙人或合伙人會(huì)議或合伙協(xié)議的充分授權(quán)代表甲方管理托管資產(chǎn)，并有完全及合法的授權(quán)安排乙方進(jìn)行資產(chǎn)的托管，該項(xiàng)委托不會(huì)為其它合伙人和任何第三方所質(zhì)疑，乙方依據(jù)丙方簽署的指令或通知執(zhí)行的任何行為對(duì)全體合伙人均具有約束力。4.1.3 甲方保證托管資產(chǎn)的來(lái)源合法。4.1.4 甲方保證提供給乙方的一切信息均為完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何遺漏或誤導(dǎo)。4.1.5 甲方在此聲明，甲方充分了解投資于未上市企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。4.2 丙方的承諾與聲明4.2.1 丙方為合法成立并有效存續(xù)的有限公司，已依法履行企業(yè)登記等手續(xù)；4.2.2 丙方保證，丙方作為甲方的執(zhí)行事務(wù)合伙人，享有法定權(quán)利和全體合伙人或合伙人會(huì)議或合伙協(xié)議的充分授權(quán)代表甲方管理托管資產(chǎn)，并有完全及合法的授權(quán)安排乙方進(jìn)行資產(chǎn)的托管，該項(xiàng)委托不會(huì)為其它合伙人和任何第三方所質(zhì)疑，乙方依據(jù)丙方簽署的指令或通知執(zhí)行的任何行為對(duì)全體合伙人均具有約束力。4.2.3 丙方保證提供給乙方的一切信息均為完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何遺漏或誤導(dǎo)。4.2.4 丙方保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律及職業(yè)道德規(guī)范，按照合伙協(xié)議以及相關(guān)法律法規(guī)，管理甲方財(cái)產(chǎn)。4.2.5 丙方保證在管理、運(yùn)用甲方財(cái)產(chǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，接受乙方的監(jiān)督。4.2.6 丙方保證及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的編制合伙企業(yè)管理報(bào)告。4.3 乙方的承諾與聲明4.3.1 乙方根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，有合法從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格。4.3.2 乙方保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律及職業(yè)道德規(guī)范，不挪用甲方的托管資產(chǎn)，不將托管資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保或資金拆借,不將本托管資產(chǎn)用于本協(xié)議規(guī)定以外的其他任何用途和目的。4.3.3 乙方承諾按本協(xié)議約定方式安全保管托管資產(chǎn)。4.3.4 乙方保證提供給甲方、丙方的一切信息均為完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何遺漏或誤導(dǎo)。4.3.5 乙方對(duì)合伙企業(yè)資產(chǎn)的托管并非對(duì)本合伙企業(yè)本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)合伙企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3.6 乙方對(duì)股權(quán)投資收益的收回不承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)，對(duì)現(xiàn)金資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)賬戶后至丙方將投資本金及收益以現(xiàn)金形式劃回托管賬戶期間的投資狀況不承擔(dān)任何托管及監(jiān)督職責(zé)。乙方僅在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)托管和業(yè)務(wù)監(jiān)督。甲方理解并同意乙方對(duì)丙方投資運(yùn)作、投資變更、投資收回等行為的監(jiān)督僅基于丙方向乙方提供的相關(guān)信息，對(duì)于丙方未經(jīng)通知乙方做出的任何行為或向乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的任何后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第五章 當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)5.1 甲方依據(jù)本協(xié)議享有如下權(quán)利與義務(wù)5.1.1甲方的權(quán)利有：1) 委托丙方管理和運(yùn)作合伙企業(yè)資產(chǎn)；2) 委托乙方擔(dān)任合伙企業(yè)的托管銀行；3) 享有合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)；4) 取得合伙企業(yè)的投資收益；5) 檢查乙方對(duì)合伙企業(yè)貨幣資產(chǎn)的托管運(yùn)作情況；6) 獲取合伙企業(yè)業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；7) 依據(jù)本協(xié)議約定更換托管人；8) 授權(quán)丙方根據(jù)本協(xié)議和合伙協(xié)議的有關(guān)規(guī)定代表甲方向乙方發(fā)出劃款指令；9) 本協(xié)議和法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。5.1.2甲方的義務(wù)有：1) 從本協(xié)議生效后，按照本協(xié)議的約定，及時(shí)與乙方辦理合伙企業(yè)托管資產(chǎn)移交手續(xù)； 2) 按照本協(xié)議規(guī)定及時(shí)、足額地向乙方支付托管費(fèi)；3) 定期對(duì)外接受年度審計(jì)、工商年檢；4) 在合法合規(guī)前提下，應(yīng)乙方要求提供開(kāi)展托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助；5) 任何因合伙企業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化，因合伙人認(rèn)繳出資或合伙人發(fā)生變動(dòng)等直接導(dǎo)致影響乙方托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，應(yīng)提前書面通知乙方，并提供有關(guān)文件；6) 及時(shí)向乙方提供托管業(yè)務(wù)所需的合伙人決議，丙方的決議和決定，合伙協(xié)議及其修正案；7) 將本托管協(xié)議中乙方履行的職責(zé)向全體合伙人進(jìn)行完整的披露， 8) 如本合伙企業(yè)項(xiàng)下資產(chǎn)被有權(quán)機(jī)構(gòu)采取包括查封、凍結(jié)、扣劃等在內(nèi)的強(qiáng)制性措施，甲方應(yīng)采取合理措施，包括但不限于依法向有權(quán)機(jī)構(gòu)提出抗辯、異議；乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，若乙方因此遭受任何損失，均有權(quán)向責(zé)任人全額追償。9) 法律、法規(guī)規(guī)定的及合伙協(xié)議、本協(xié)議約定的其他義務(wù)。5.2 乙方根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利和義務(wù) 5.2.1乙方的權(quán)利：1) 接受甲方的委托，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的約定，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)行使對(duì)托管資產(chǎn)的保管權(quán)；2) 根據(jù)本協(xié)議監(jiān)督甲方和丙方的投資運(yùn)作行為；3) 根據(jù)本協(xié)議規(guī)定按期收取托管費(fèi)；4) 托管人有權(quán)依照法規(guī)規(guī)章或監(jiān)管政策向管理人或合伙人予以修改條款提示，并在書面確認(rèn)后執(zhí)行。5) 法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。5.2.2乙方的義務(wù)：1) 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人的義務(wù)，安全保管甲方貨幣資產(chǎn)；乙方對(duì)甲方資產(chǎn)的托管并非對(duì)甲方投資本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn)；2) 配備足夠的、合格的、熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)甲方托管事宜；3) 執(zhí)行丙方委派代表（或者授權(quán)代表）簽發(fā)的有效劃款指令，負(fù)責(zé)辦理托管賬戶名下的資金往來(lái)；4) 根據(jù)本協(xié)議約定，采取適當(dāng)合理措施對(duì)丙方的投資管理行為進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)丙方簽發(fā)的違反本協(xié)議有關(guān)規(guī)定的劃款指令，不予執(zhí)行并及時(shí)向丙方發(fā)出書面提示，若丙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未予調(diào)整或合理處理，則有權(quán)向甲方全體合伙人報(bào)告；5) 根據(jù)本協(xié)議約定，按時(shí)向甲方出具年度的托管報(bào)告；6) 保證甲方托管資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)之間以及與乙方其他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；7) 對(duì)任何與甲方投資有關(guān)的會(huì)計(jì)記錄、賬冊(cè)和檔案保存至少十（10）年；8) 根據(jù)合伙協(xié)議，在甲方期限屆滿或甲方提前終止后協(xié)助進(jìn)行甲方的清算；9) 隨時(shí)接受甲方對(duì)于托管資產(chǎn)運(yùn)作的檢查；10) 經(jīng)甲方合理要求的與甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的其他事項(xiàng)；11) 協(xié)助丙方辦理甲方投資項(xiàng)目變現(xiàn)，具體事宜協(xié)商確定；12) 法律、法規(guī)及本協(xié)議約定的其他義務(wù)；5.3丙方根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利和義務(wù)5.3.1 丙方的權(quán)利1) 根據(jù)本協(xié)議及合伙協(xié)議的規(guī)定，對(duì)本合伙企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用。2) 根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向托管人發(fā)出劃款指令。3) 法律法規(guī)規(guī)章和合伙協(xié)議約定的其他權(quán)利。5.3.2 丙方的義務(wù)1) 根據(jù)本協(xié)議的約定接受乙方的監(jiān)督。2) 在本合伙企業(yè)存續(xù)期內(nèi)披露任何與本協(xié)議有關(guān)的乙方的信息，應(yīng)提前書面通知乙方。3) 在合法合規(guī)的前提下，應(yīng)乙方要求提供開(kāi)展托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助。4) 丙方在管理和運(yùn)用本合伙企業(yè)資產(chǎn)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)。5) 因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致本合伙企業(yè)資產(chǎn)損失的，承擔(dān)直接損失的賠償責(zé)任。6) 將本合伙企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告，本合伙企業(yè)所投目標(biāo)公司的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告，任何第三方的獨(dú)立報(bào)告（包括審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)等）以及丙方定期編制并提交給受益人的各類報(bào)告及時(shí)提交給乙方。7) 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。第六章 合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管6.1 合伙企業(yè)銀行托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理611合伙企業(yè)正式成立后，甲方委托乙方依據(jù)甲方業(yè)務(wù)開(kāi)展需要，以甲方名義在乙方開(kāi)立人民幣專用存款賬戶作為合伙企業(yè)資產(chǎn)的銀行托管賬戶，用于存放合伙企業(yè)向乙方移交的所有貨幣資產(chǎn)。賬戶名稱：賬號(hào)為：開(kāi)戶行為： 賬戶預(yù)留印鑒為甲方財(cái)務(wù)專用章及乙方授權(quán)人名章，雙章有效。甲方保管其財(cái)務(wù)專用章，乙方保管其授權(quán)人名章。在合伙企業(yè)存續(xù)期間，甲方撤銷該托管專戶，視同終止本協(xié)議，需提前一個(gè)月通知乙方；甲方更換預(yù)留銀行印鑒，需提前三個(gè)工作日通知乙方；否則由此造成的合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失，全部由甲方承擔(dān)。本合伙企業(yè)存續(xù)期間的一切貨幣收支活動(dòng)（包括但不限于接收甲方合伙人認(rèn)繳出資、接收甲方對(duì)外投資收入及其他收入、支付對(duì)外投資款、支付甲方應(yīng)承擔(dān)的日常費(fèi)用、支付甲方應(yīng)分配利潤(rùn)、支付丙方管理費(fèi)等費(fèi)用、支付乙方托管費(fèi)、以及返還合伙人出資等）均需要通過(guò)本托管賬戶進(jìn)行。托管賬戶不得用于提取現(xiàn)金，不得通兌，不得透支。除法律、法規(guī)及規(guī)章另有規(guī)定外，各方均不得采取使得該專戶無(wú)效的任何行為。合伙企業(yè)貨幣資產(chǎn)以銀行存款形態(tài)（包括活期或定期存款）存在的，只能存放在本托管賬戶。612 甲方銀行托管賬戶的管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法、人民幣現(xiàn)金管理?xiàng)l例、人民幣利率管理規(guī)定等國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。613乙方未經(jīng)授權(quán)不得擅自動(dòng)用甲方銀行托管賬戶內(nèi)的甲方資產(chǎn)，乙方不得使用甲方的銀行托管賬戶進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下托管業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。614 如因甲方投資業(yè)務(wù)需要乙方為甲方開(kāi)立除上述托管賬戶以外的其他賬戶并納入托管范圍，需提前通知乙方并經(jīng)協(xié)議各方協(xié)商一致后辦理。62托管資產(chǎn)與有關(guān)資料的移交與確認(rèn)621甲方應(yīng)在與乙方辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)當(dāng)日，向乙方發(fā)出合伙企業(yè)資金及文件移交清單（附件五），注明合伙人認(rèn)繳出資總額、首期擬繳付資金金額、繳付時(shí)間等，并附各合伙人首期繳付資金明細(xì)清單并加蓋合伙企業(yè)和丙方預(yù)留印鑒。乙方根據(jù)丙方傳真的以預(yù)留印鑒蓋章確認(rèn)的繳款清單和各合伙人銀行劃款回執(zhí)等材料協(xié)助丙方對(duì)各合伙人的資金到賬情況進(jìn)行確認(rèn)。以后各期合伙人出資的繳付，乙方均根據(jù)丙方向乙方提供加蓋預(yù)留印鑒蓋章的通知，協(xié)助丙方對(duì)各合伙人的資金到賬情況進(jìn)行確認(rèn)，丙方應(yīng)及時(shí)辦理合伙企業(yè)的工商登記變更等事宜，并將變更后的最新情況及時(shí)通知乙方。622乙方應(yīng)在收齊上述首批托管資金的當(dāng)日，在合伙企業(yè)資金及文件移交清單上進(jìn)行書面確認(rèn),并加蓋乙方業(yè)務(wù)章。623甲方應(yīng)在辦理托管資產(chǎn)移交的同時(shí)，向乙方提交下列文件、資料（若為復(fù)印件需注明“與原件一致”并蓋具甲方合伙企業(yè)和丙方公章）：（1）正式簽署的合伙協(xié)議及相關(guān)附件；（2）日常運(yùn)營(yíng)聯(lián)系人名單（附件七）；（3）需移交托管賬戶的開(kāi)戶文件和協(xié)議約定的由乙方負(fù)責(zé)保管的托管賬戶預(yù)留印鑒對(duì)應(yīng)的原章以及由乙方保管和使用的網(wǎng)銀密鑰（如有）；（4）加蓋甲方公章的劃款指令授權(quán)委托書（附件三）；（5）丙方委派代表的簽字及預(yù)留印鑒樣本；（6）合伙企業(yè)指定劃款賬戶明細(xì)（附件四）；（7）全體合伙人名單及指定收款賬戶；（8）本協(xié)議規(guī)定提交的其他文件或資料。624只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)文件，并且將甲方收取的首期實(shí)繳出資劃入托管賬戶，乙方在移交清單上確認(rèn)蓋章后，乙方向甲方出具加蓋乙方資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)章的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)起始運(yùn)作通知書（附件六），乙方才開(kāi)始進(jìn)行托管資產(chǎn)的日常的托管運(yùn)作。63 合伙企業(yè)股權(quán)投資的登記與保管631甲方應(yīng)及時(shí)將甲方對(duì)外投資時(shí)形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件等的原件提交給乙方保管，甲方保留復(fù)印件。632 乙方應(yīng)建立股權(quán)記錄制度，根據(jù)丙方提供的投資文件和被投資企業(yè)的資料，記錄甲方在被投資企業(yè)的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例，并根據(jù)丙方提供的相應(yīng)證明文件對(duì)股權(quán)變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行變更記錄。甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供被投資企業(yè)股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)文件（復(fù)印件須加蓋甲方公章），并對(duì)以上文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。633除非經(jīng)甲方全體合伙人一致書面同意，丙方不得將甲方所投資股權(quán)用于質(zhì)押、擔(dān)保。甲方所投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組、變現(xiàn)或作其他處分，丙方應(yīng)按照合伙協(xié)議約定程序進(jìn)行，并在三（3）個(gè)工作日內(nèi)通知乙方，同時(shí)向乙方提供股權(quán)處置的書面證明文件，以及負(fù)責(zé)將股權(quán)處置資金足額、及時(shí)劃入托管賬戶。乙方應(yīng)依據(jù)甲方提供的股權(quán)處置證明文件核對(duì)股權(quán)處置資金是否足額、及時(shí)到賬。如丙方擅自將合伙企業(yè)股權(quán)資產(chǎn)用于抵/質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利，而造成托管資產(chǎn)損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。6.4 合伙企業(yè)投資收入的保管基于合伙企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)生的全部收入，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、股權(quán)紅利、存款利息、臨時(shí)投資收入、補(bǔ)貼收入等，丙方須提前通知乙方各類收入的預(yù)計(jì)到賬時(shí)間，并按照要求劃入托管賬戶，甲方負(fù)責(zé)各類收入的催收管理，乙方負(fù)責(zé)跟蹤確認(rèn)實(shí)際到賬情況，發(fā)生未及時(shí)到賬情況時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)提示丙方進(jìn)行催收。6.5 合伙企業(yè)有關(guān)法律文件的保管651甲方合伙協(xié)議、合伙人名冊(cè)、合伙人出資證明及出資轉(zhuǎn)讓文件、全體合伙人會(huì)議文件、丙方簽署的文件等法律文件的原件由甲方保管。甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記文件正本和副本均由甲方保管。652 上述651款所規(guī)定的與甲方設(shè)立和運(yùn)作相關(guān)的重要法律文件均應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復(fù)印件，乙方指定專人進(jìn)行保管。653甲方運(yùn)用合伙企業(yè)資產(chǎn)對(duì)外投資或?qū)ν夂炇鸬母鞣N合同、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件（除6.3.1提到的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件）,原件均由甲方保管,但甲方應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的復(fù)印件。保管期限至少10年。654 因乙方在未經(jīng)甲方書面同意的情況下，將甲方法律文件用于質(zhì)押等擔(dān)保形式或作其他處分而造成甲方資產(chǎn)損失，由乙方負(fù)責(zé)賠償相關(guān)損失。655乙方無(wú)義務(wù)審核本條項(xiàng)下甲方提交的法律文件的真實(shí)性、完整性及有效性，對(duì)于該等文件的真實(shí)性、完整性及有效性以及與此相對(duì)應(yīng)的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)、損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。6.6 合伙企業(yè)印章的保管甲方印章包括：甲方合伙企業(yè)公章、丙方公章、甲方財(cái)務(wù)專用章、委派代表私章等, 除另有約定外，均由各方自行保管。6.7 甲方應(yīng)為乙方開(kāi)立本條所指甲方銀行托管賬戶提供一切必要的開(kāi)戶資料和文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。6.8 乙方應(yīng)制定嚴(yán)密的合伙企業(yè)銀行托管賬戶管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管甲方的各類資產(chǎn)賬戶，確保甲方資產(chǎn)的安全。6.8.1乙方應(yīng)為甲方資產(chǎn)銀行托管賬戶單獨(dú)建立銀行日記賬簿，每日記錄資金劃撥情況。按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定，逐筆核對(duì)資金變動(dòng)情況，確保資金變動(dòng)記錄及結(jié)果與開(kāi)戶銀行記錄及余額相符。6.8.2每季度結(jié)束后的五（5）個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)與丙方就賬戶的劃款記錄的情況（乙方根據(jù)丙方發(fā)送的投資劃款指令的實(shí)際情況編制的劃撥資金的金額、用途等記錄）和資金余額進(jìn)行核對(duì)。如有不符，雙方應(yīng)及時(shí)聯(lián)系，查明原因，按照“誰(shuí)出錯(cuò)誰(shuí)調(diào)整”的原則進(jìn)行調(diào)整。6.8.3因合伙企業(yè)資金收付而取得的原始記賬憑證應(yīng)由丙方進(jìn)行妥善保管，乙方保管原始憑證復(fù)印件。6.9 甲方資產(chǎn)應(yīng)和乙方自有資產(chǎn)和乙方其他托管資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，實(shí)行分賬管理。乙方應(yīng)對(duì)甲方資產(chǎn)的運(yùn)作狀況嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方許可，不得向甲方、丙方以外的第三方以任何形式透露甲方資產(chǎn)狀況，法律法規(guī)另有規(guī)定或有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)另有要求的除外。6.10 當(dāng)托管資產(chǎn)處于乙方以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制時(shí)，乙方對(duì)該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全保管職責(zé)，但在條件許可的情況下應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第七章 劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行7.1 劃款指令的內(nèi)容711劃款指令系指運(yùn)用甲方托管資產(chǎn)進(jìn)行投資或支付相關(guān)費(fèi)用時(shí)，丙方向乙方發(fā)出投資資金劃撥和其他款項(xiàng)劃撥的書面指令（如需要相應(yīng)的附件需一并提供）。丙方向乙方發(fā)出的劃款指令包括項(xiàng)目投資劃款指令、費(fèi)用支出劃款指令和收益分配劃款指令。（1）丙方提交項(xiàng)目投資劃款指令時(shí)，除丙方的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交如下文件：A、被投資對(duì)象簽署的表明投資金額和付款期限的書面付款通知；B、投資協(xié)議；C、甲方投資決策委員會(huì)簽署的投資決議。（2） 丙方提交費(fèi)用支出劃款指令時(shí)，除丙方的劃款指令外，還應(yīng)提交以下文件：A、本合伙企業(yè)費(fèi)用明細(xì)；B、與該筆稅費(fèi)相關(guān)的發(fā)票、合同、函件通知、完稅憑證等文件資料的復(fù)印件（加蓋丙方法人公章）。（3）丙方提交收益分配劃款指令時(shí)，除丙方的劃款指令外，還應(yīng)同時(shí)提交以下文件：A、本合伙企業(yè)的合伙人賬戶明細(xì)；B、經(jīng)加蓋甲方公章的收益分配方案或合伙協(xié)議約定的相關(guān)文件，收益分配方案應(yīng)載明本次擬分配收益總額、分配對(duì)象、分配原則和計(jì)算公式、分配時(shí)間、分配方式等內(nèi)容。7.1.2丙方的劃款指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人（包括：經(jīng)辦人、復(fù)核人、審批人）簽字（簽章）。7.1.3乙方僅對(duì)丙方提交的劃款指令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行審查，乙方不負(fù)責(zé)審查丙方發(fā)送劃款指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，丙方應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因丙方提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響乙方的審核或給合伙人或任何第三人帶來(lái)?yè)p失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。7.1.4 劃款指令（格式見(jiàn)附件二）必須具備以下基本要素：支付時(shí)間、付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大小寫）、付款（收款）事由、劃款路徑（若通過(guò)大額支付系統(tǒng)還需要注明收款方的大額支付系統(tǒng)號(hào)）等。劃款指令應(yīng)由丙方委派代表（或其授權(quán)代表）簽字并加蓋丙方公章。7.2 劃款指令的發(fā)出和接收721丙方應(yīng)事先指定并向乙方提供有權(quán)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限，同時(shí)預(yù)留印鑒或簽字樣本（見(jiàn)附件三）。簽署劃款指令的人員只限于丙方的委派代表或其授權(quán)代表。其名單或權(quán)限有變化時(shí)，丙方應(yīng)提前三（3）個(gè)工作日以書面形式通知乙方并提供新的印鑒和簽字樣本，該變更將在乙方收到正式書面通知后正式生效。如乙方對(duì)授權(quán)變更文件提出異議，且該異議合理，則該授權(quán)變更通知書不生效。7.2.2 甲方向乙方提供合伙企業(yè)全體合伙人的名單。甲方合伙人有變化時(shí)，甲方應(yīng)在發(fā)生變化后五（5）個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知乙方并提供新的名單。該變更將在乙方收到正式書面通知后正式生效。723乙方指定專人接收甲方劃款指令，確保資金匯劃安全、快捷。乙方事先制作并向丙方提供業(yè)務(wù)人員情況表，列明乙方接收和處理人員的姓名、電話、傳真等。乙方上述接收和處理人員如果出現(xiàn)變化，乙方應(yīng)提前三（3）個(gè)工作日以書面形式通知丙方，并提供變更后的人員情況表。該變更將在丙方收到正式書面通知后正式生效。724劃款指令應(yīng)先以傳真方式向乙方發(fā)出，并同時(shí)通過(guò)電話向乙方進(jìn)行確認(rèn)。甲方保留劃款指令正本，乙方保留劃款指令傳真件。劃款指令正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真的內(nèi)容為準(zhǔn)。7.3 劃款指令的確認(rèn)731乙方對(duì)劃款指令進(jìn)行確認(rèn)的依據(jù)是本協(xié)議的規(guī)定。732對(duì)投資劃款指令，乙方指定人員應(yīng)對(duì)劃款指令進(jìn)行書面形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全，指令的印鑒或簽名是否與預(yù)留印鑒或簽名一致，并根據(jù)投資協(xié)議核對(duì)劃款金額、方式等是否一致，若存在異議或不符，立即與丙方指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回丙方進(jìn)行修改。對(duì)于金額在人民幣100萬(wàn)元以上的付款，乙方還應(yīng)電話向丙方或其指定人員確認(rèn)。733若劃款指令書面審查無(wú)誤，乙方還應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第八章（合伙企業(yè)投資監(jiān)督）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核，確認(rèn)是否符合本協(xié)議第八章的有關(guān)規(guī)定。若存在違反投資監(jiān)督的，立即與丙方指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回丙方修改。734對(duì)非投資業(yè)務(wù)的其他劃款指令，乙方應(yīng)指定人員對(duì)劃款指令進(jìn)行書面形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、指令的印鑒或簽名是否與預(yù)留印鑒或簽名一致，并根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)，核對(duì)劃款金額、方式等要素是否一致，是否按規(guī)定提供相關(guān)憑證和證明文件。若存在異議或不符，立即與丙方指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并將指令退回丙方修改。7.4 劃款指令的執(zhí)行741丙方向乙方發(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)確保托管專戶內(nèi)有足夠的資金余額。乙方執(zhí)行丙方發(fā)出的劃款指令，應(yīng)以甲方托管賬戶內(nèi)實(shí)際可用資金為限，乙方不為甲方資產(chǎn)墊資。742乙方對(duì)劃款指令確認(rèn)有效后，應(yīng)在丙方指定的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款(丙方指令送達(dá)應(yīng)給乙方留有充足的審核及劃款時(shí)間)。743在資金清算劃付出現(xiàn)問(wèn)題須通過(guò)柜面進(jìn)行應(yīng)急劃款時(shí)，支付結(jié)算方式可使用匯票、電匯、貸記憑證或者其他方式。7.5 相關(guān)責(zé)任751乙方正確執(zhí)行丙方的合法合規(guī)且符合本協(xié)議的有效劃款指令，甲方資產(chǎn)發(fā)生損失的，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi),因乙方原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)且符合本協(xié)議的劃款指令而導(dǎo)致甲方資產(chǎn)受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但甲方托管賬戶余額不足或乙方遇到不可抗力的情況除外。7.5.2如果丙方的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非乙方原因造成的情形，只要乙方根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無(wú)誤，乙方不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給甲方或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。7.5.3 如果丙方負(fù)責(zé)簽署劃款指令的人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，丙方未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知乙方并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致合伙企業(yè)資產(chǎn)受損的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。第八章 合伙企業(yè)投資監(jiān)督8.1 甲方根據(jù)合伙協(xié)議中的規(guī)定，編制投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表（附件一），明確各項(xiàng)投資監(jiān)督內(nèi)容，經(jīng)協(xié)議三方確認(rèn)后作為乙方實(shí)施投資監(jiān)督的依據(jù)。乙方設(shè)置專門的監(jiān)督崗位，配備專門的監(jiān)督人員僅就投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表中約定的事項(xiàng)對(duì)甲方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，乙方按照投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表的約定履行了相應(yīng)義務(wù)即完成了本協(xié)議項(xiàng)下的監(jiān)督義務(wù)。8.2 在丙方向乙方發(fā)出投資劃款指令之前，應(yīng)向乙方提供與該項(xiàng)投資決策相關(guān)的各項(xiàng)法律文件和資料，包括但不限于項(xiàng)目投資協(xié)議正本或經(jīng)與原件核對(duì)一致并加蓋甲方公章的復(fù)印件、甲方投資決策機(jī)構(gòu)同意對(duì)外投資該項(xiàng)目的書面決定文件（含有關(guān)的電子郵件）；若丙方不能完整提供上述文件，乙方將暫緩執(zhí)行指令直至補(bǔ)齊所有文件。8.3在乙方接收到8.2條所述與投資決策相關(guān)的各項(xiàng)法律文件和資料之后，執(zhí)行劃款指令之前，應(yīng)審核該投資行為是否違背投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表（附件一）的各項(xiàng)約定。如果沒(méi)有違背投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表的各項(xiàng)約定，乙方應(yīng)在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后在指令指定的有效付款日期當(dāng)天執(zhí)行劃款。8.4 乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后三（3）個(gè)工作日內(nèi)以書面提示函的方式通知丙方，指明違規(guī)事項(xiàng)，丙方收到提示函后二（2）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，并說(shuō)明緣由，乙方保留向甲方全體合伙人報(bào)告相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的權(quán)利。8.5 甲方應(yīng)在投資完成后按本協(xié)議第6.3條的約定及時(shí)將投資所形成的股權(quán)憑證或股權(quán)變動(dòng)相關(guān)資料提交給乙方。8.6 丙方應(yīng)保證其所提供的上述與投資相關(guān)的各項(xiàng)法律文件的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，如因丙方提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響乙方對(duì)投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表各項(xiàng)約定的審核或給合伙人或任何第三人帶來(lái)?yè)p失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。8.7 若乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反法律法規(guī)政策規(guī)定，則乙方有權(quán)停止執(zhí)行劃款指令，并在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后三（3）個(gè)工作日內(nèi)以書面提示函的方式通知丙方，指明違規(guī)事項(xiàng)，丙方收到提示函后二（2）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函，并說(shuō)明緣由，乙方保留向甲方全體合伙人報(bào)告相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的權(quán)利。第九章 資產(chǎn)的估值與托管報(bào)告9.1 估值程序資產(chǎn)的估值由管理人進(jìn)行，保管人復(fù)核完成。9.2 估算方法資產(chǎn)的估值方法對(duì)除有確鑿證據(jù)反映財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值的資產(chǎn)，包括貨幣性資產(chǎn)，有公開(kāi)市場(chǎng)報(bào)價(jià)的證券類資產(chǎn)外，其余資產(chǎn)包括股權(quán)投資均按成本法計(jì)價(jià)。9.3 托管報(bào)告乙方應(yīng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束三十（30）個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交上年度合伙企業(yè)托管報(bào)告（加蓋乙方資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)章）。主要內(nèi)容包括但不限于該年度合伙企業(yè)和乙方履行本協(xié)議的情況。年度托管人報(bào)告還應(yīng)說(shuō)明丙方對(duì)合伙資產(chǎn)的投資運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。年度托管人報(bào)告的格式及內(nèi)容要求見(jiàn)附件八。第十章 合伙企業(yè)有關(guān)文件檔案的保存及會(huì)計(jì)核算10.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方和乙方應(yīng)各自建立嚴(yán)密的內(nèi)控制度，完整保存各自取得的企業(yè)的所有原始憑證、記賬憑證、原始單據(jù)、企業(yè)賬冊(cè)、交易記錄、持有人名冊(cè)和合同等文件至少十（10）年。10.2以甲方名義簽署的一切與甲方投資業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件的復(fù)印件（加蓋甲方公章），應(yīng)由乙方負(fù)責(zé)保管至少十（10）年。10.3 如果甲方變更托管人，乙方有義務(wù)將其保管的前述文檔移交甲方或甲方指定的繼任托管人。10.4甲方清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由乙方保存至少十（10）年。10.5甲方清算后的賬冊(cè)保管由甲方清算委員會(huì)做出決議并決定賬冊(cè)保管及其他相關(guān)費(fèi)用的列支。10.6甲方和乙方分別建立和保管適合履行其職能并滿足其內(nèi)部管理需要的業(yè)務(wù)臺(tái)賬。10.7本有限合伙企業(yè)會(huì)計(jì)核算主會(huì)計(jì)人由甲方擔(dān)任。甲方應(yīng)以本有限合伙企業(yè)為獨(dú)立核算主體進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。會(huì)計(jì)核算資料原件由甲方保管。甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提交本合伙企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告的副本或復(fù)印件（加蓋甲方公章）。第十一章 合伙企業(yè)存續(xù)期間的收益分配11.1 合伙企業(yè)存續(xù)期間的收益分配按照合伙協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。11.2丙方應(yīng)提前5個(gè)工作日向乙方提供全體合伙人的收款賬戶。如合伙人收款賬戶發(fā)生變更，丙方也應(yīng)提前5個(gè)工作日書面告知乙方。11.3丙方應(yīng)提前3個(gè)工作日向托管人發(fā)出收益分配劃款指令，并提供書面正式的收益分配方案，乙方根據(jù)本協(xié)議約定辦理劃款。合伙人資金到賬情況由丙方與各合伙人核對(duì)。如發(fā)生任何退回、未到賬或不足額等問(wèn)題，乙方根據(jù)丙方的書面指令進(jìn)行處理。丙方應(yīng)按雙方約定的格式（附件九）提供支付清單。11.4托管人應(yīng)在收到劃款指令后3個(gè)工作日內(nèi)完成劃款，丙方須為乙方完成劃款提供必須的協(xié)助和配合。11.5丙方應(yīng)保證丙方提供的收益分配明細(xì)的真實(shí)性與準(zhǔn)確性，托管人不負(fù)責(zé)復(fù)核收益分配明細(xì)。11.6托管人向受益人分配收益辦理劃款過(guò)程中產(chǎn)生的匯劃費(fèi)用由受益人承擔(dān)。第十二章 合伙企業(yè)的費(fèi)用12.1有限合伙應(yīng)直接承擔(dān)的費(fèi)用包括與有限合伙之設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、終止、解散、清算等相關(guān)的下列費(fèi)用：（1） 按合伙協(xié)議應(yīng)由有限合伙企業(yè)向管理方支付的管理費(fèi)用、合伙企業(yè)設(shè)立費(fèi)用；（2） 有限合伙企業(yè)和托管人之間的托管協(xié)議項(xiàng)下的托管費(fèi)用；（3） 有限合伙企業(yè)的清算費(fèi)用；（4） 政府向有限合伙企業(yè)征收的稅費(fèi)；（5） 合伙協(xié)議約定的其他費(fèi)用；（6）有限合伙企業(yè)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)支付的其他費(fèi)用。12.2管理費(fèi)的支付方式（1）丙方履行本合伙企業(yè)管理職責(zé)，甲方應(yīng)按年向丙方支付管理費(fèi)。本合伙企業(yè)年管理費(fèi)為合伙人認(rèn)繳總額的【 】%/年。管理費(fèi)按日計(jì)提/攤銷，首次繳納為資金轉(zhuǎn)入托管賬戶起三個(gè)工作日內(nèi)，繳納合伙企業(yè)首次資金募集完成之日（ 年 月 日）至（ 年 月 日）年月日的管理費(fèi)；以后每年繳納一次，每年的1月15日之前（遇節(jié)假日順延）繳納當(dāng)年的管理費(fèi)。本合伙企業(yè)成立后如有新的有限合伙人入伙或現(xiàn)有有限合伙人追加出資的情況下，丙方有權(quán)對(duì)新增的認(rèn)繳出資額追加收取自首次資金募集完成之日起的管理費(fèi)。（2) 管理費(fèi)支付方式：由丙方向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃款指令，托管人復(fù)核無(wú)誤后從托管賬戶向丙方指定賬戶劃撥。12.3乙方托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式（1）托管人履行本合伙企業(yè)托管職責(zé)，本合伙企業(yè)應(yīng)按年向托管人支付托管費(fèi)。本合伙企業(yè)年托管費(fèi)為合伙人實(shí)際出資總額的【 % 】。(A)當(dāng)每筆募集資金到達(dá)有限合伙企業(yè)的賬戶時(shí)，本合伙企業(yè)應(yīng)按照實(shí)際到位資金的 % 向托管人一次性支付該筆資金第一年的托管費(fèi)；一年后，本合伙企業(yè)應(yīng)按照該筆資金本金（不含投資增值部分）尚未退還給合伙人的余額的 % 向托管人一次性支付第二年的托管費(fèi)；以此類推。不足一年的，按實(shí)際托管月數(shù)計(jì)算，即：年托管費(fèi)=合伙人出資額 %當(dāng)年實(shí)際托管月數(shù)/12。(B)每筆募集資金的托管費(fèi)的支付日期為該筆募集資金到達(dá)委托賬戶的次日起10個(gè)工作日內(nèi)，以及以后每次期滿12個(gè)月后的10個(gè)工作日內(nèi)。（2) 托管費(fèi)支付方式：托管費(fèi)按日計(jì)提/攤銷，由托管人根據(jù)丙方指令劃入托管費(fèi)收入賬戶。12.4合伙企業(yè)匯劃費(fèi)用乙方辦理甲方資產(chǎn)劃撥時(shí)發(fā)生的人民銀行規(guī)定的各類銀行結(jié)算費(fèi)用，按實(shí)際發(fā)生額從甲方銀行托管賬戶中直接扣除，無(wú)需丙方發(fā)送指令。如托管賬戶余額不足，甲方授權(quán)乙方從其在乙方及乙方總行所轄任何分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立的任何賬戶中直接扣劃，若仍出現(xiàn)余額不足情況，乙方應(yīng)立即通知甲方補(bǔ)足資金余額。由此造成資金匯劃的延誤，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。12.5不列入合伙企業(yè)費(fèi)用的項(xiàng)目丙方管理團(tuán)隊(duì)的人事開(kāi)支，包括工資、獎(jiǎng)金和福利等費(fèi)用；丙方的辦公場(chǎng)所租金、物業(yè)管理費(fèi)、水電費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公設(shè)施費(fèi)用；丙方其他日常行政事務(wù)費(fèi)用。12.6合伙企業(yè)稅費(fèi) 本企業(yè)運(yùn)作過(guò)程中所涉及的稅務(wù)問(wèn)題，按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和政策辦理。對(duì)于法律、法規(guī)和政策沒(méi)有明文規(guī)定的合伙企業(yè)稅務(wù)問(wèn)題，按照政府部門的相關(guān)規(guī)定、通知或丙方的書面通知辦理。第十三章 合伙企業(yè)終止與清算13.1 甲方因合伙企業(yè)法、合伙協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)原因而終止，協(xié)議各方按以下程序辦理相關(guān)事宜。13.2甲方解散時(shí)，甲方應(yīng)予公告，并依照合伙企業(yè)法、合伙協(xié)議的規(guī)定在企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五（15）日內(nèi)組織清算小組對(duì)甲方財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。甲方清算小組按照合伙企業(yè)法、合伙協(xié)議的規(guī)定組成。甲方清算小組可以聘請(qǐng)必要的工作人員。甲方清算小組在成立后二（2）日內(nèi)應(yīng)當(dāng)通告甲方全體合伙人，并書面通知乙方。13.3甲方清算小組接管甲方財(cái)產(chǎn)后，負(fù)責(zé)甲方財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。乙方對(duì)甲方資產(chǎn)的托管職責(zé)即告終止，但乙方仍有義務(wù)協(xié)助清算小組完成清算復(fù)核和劃款工作。13.4清算小組應(yīng)于甲方解散后三十（30）個(gè)工作日內(nèi)編制甲方財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，并交乙方復(fù)核，乙方復(fù)核無(wú)誤后由清算小組向乙方發(fā)出清算劃款指令，乙方復(fù)核無(wú)誤后根據(jù)指令將應(yīng)付管理費(fèi)、應(yīng)付托管費(fèi)、應(yīng)付合伙人出資和收益等分別劃至指定賬戶后，將剩余貨幣資產(chǎn)一次性劃入甲方指定賬戶，乙方協(xié)助甲方辦理托管賬戶銷戶、賬戶資料退還等手續(xù)。上述指定賬戶應(yīng)由甲方在正式清算之前至少十（10）日書面提供給乙方，作為乙方劃款時(shí)核對(duì)的依據(jù)。13.5 甲方清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由乙方保存至少十年。第十四章 禁止行為與違約責(zé)任14.1禁止行為：14.1.1 乙方不得違反本協(xié)議約定為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方的合法利益。14.1.2 乙方不得拖延或拒絕執(zhí)行丙方的符合本協(xié)議規(guī)定的劃款指令，但甲方托管賬戶余額不足、被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)等甲方丙方原因、乙方遇不可抗力情況除外。14.1.3 乙方不得違規(guī)動(dòng)用或處分甲方資產(chǎn)，除非依據(jù)甲方的符合本協(xié)議及有關(guān)指定文件規(guī)定的劃款指令或本協(xié)議另有規(guī)定。14.1.4 除根據(jù)甲方有關(guān)指令或法律法規(guī)有關(guān)信息披露的規(guī)定及相關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)另有要求的外，乙方不得對(duì)外披露甲方的任何與此托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息。14.1.5 甲方或丙方不得編造虛假交易記錄、財(cái)務(wù)信息及其他資料。14.1.6甲方或丙方不得違反相關(guān)法律法規(guī)或借用乙方信用募集資金。 14.2違約責(zé)任：14.2.1 由于本協(xié)議當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。14.2.2 本協(xié)議當(dāng)事人違反本協(xié)議給另外一方或甲方資產(chǎn)造成實(shí)際損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償范圍以實(shí)際發(fā)生的損失為準(zhǔn)。14.2.3對(duì)于甲方、丙方的違規(guī)行為，乙方有權(quán)立即終止本協(xié)議，對(duì)造成乙方損失的，乙方保留追償?shù)臋?quán)利。第十五章 保密15.1 本協(xié)議的任何一方茲承諾對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)（包括對(duì)于各方而言，任何投資或潛在投資）的任何及所有信息保密，且不披露任何該等信息。任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是，該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、管理人員、顧問(wèn)、代理人或其他人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息，在該等情況下，該方應(yīng)確保其雇員、董事、管理人員、顧問(wèn)、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。15.2本章不應(yīng)適用于下列信息：(1) 該等信息已是或成為公眾可獲知的信息（不構(gòu)成對(duì)本第14.1條的違反）；(2) 由一方向另一方提供時(shí)，根據(jù)一般業(yè)務(wù)過(guò)程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息，但披露方仍書面要求接收方保密的除外；(3) 一方從另一方以外的其他方（且該等其他方無(wú)保密義務(wù)）處得到或獲取的信息，但披露方仍書面要求接收方保密的除外，或由接收方獨(dú)立開(kāi)發(fā)的信息；(4) 法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法院或政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息；(5) 另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應(yīng)做出相同的保密承諾。第十六章 不可抗力16.1 如果本協(xié)議任何相關(guān)方因“不可抗力”事件無(wú)法履行其義務(wù)，則在“不可抗力”事件影響履行義務(wù)期間，依情況可以解除合同或者免除部分或全部責(zé)任?！安豢煽沽Α敝竿瑫r(shí)符合以下條件的任何事件：(1) 超出受影響一方之控制；(2) 不可預(yù)見(jiàn)，或者雖可預(yù)見(jiàn)但不可避免；(3) 發(fā)生在本協(xié)議生效日之后；(4) 妨礙該方履行全部或部分本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；(5) 不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)故障或失靈、系統(tǒng)故障、設(shè)備故障等。16.2 聲稱遭受“不可抗力”事件影響的一方應(yīng)在該不可抗力事件發(fā)生之日起七日內(nèi)告知其他方，并在不可抗力事件結(jié)束之日起的10個(gè)工作日之內(nèi)，將證明不可抗力事件發(fā)生及對(duì)該方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)造成影響的有效證據(jù)提供給本協(xié)議的其他方。聲稱遭受“不可抗力”事件影響的一方應(yīng)運(yùn)用一切合理努力消除、減輕該等“不可抗力”事件的影響。若任何一種“不可抗力”事件發(fā)生，各方應(yīng)立即開(kāi)始協(xié)商以解決“不可抗力”事件對(duì)本協(xié)議的影響，但遭遇“不可抗力”一方無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任。若該等“不可抗力”事件的影響自發(fā)生之日起持續(xù)超過(guò)三十（30）日的，且對(duì)本協(xié)議之履行產(chǎn)生重大不利影響，協(xié)議各方通過(guò)協(xié)商不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，協(xié)議各方均有權(quán)通知其他方終止本協(xié)議。第十七章 托管人的更換17.1除本協(xié)議期限屆滿而托管關(guān)系自動(dòng)終止外，如發(fā)生下列情況，乙方應(yīng)當(dāng)退任：1) 乙方被清算，破產(chǎn)或者被接管；2) 乙方違反法律法規(guī)或違反托管協(xié)議給甲方造成重大損失的；3) 法律法規(guī)或托管協(xié)議約定的其他情形。17.2發(fā)生下列情形之一的，乙方有權(quán)辭任：（1）甲方或丙方違反法律法規(guī)、合伙企業(yè)章程和本協(xié)議的約定進(jìn)行操作，經(jīng)托管人書面通知仍不糾正。（2）發(fā)生其他可能會(huì)對(duì)托管資產(chǎn)安全或正常運(yùn)行產(chǎn)生重大不利影響的重大事件，托管人與甲方及丙方協(xié)商后一致認(rèn)為托管人辭任有利于保證本合伙企業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行。乙方因上述第（1）款原因辭任的，應(yīng)以書面?zhèn)髡娣绞酵ㄖ追郊氨?，說(shuō)明辭任的決定和理由。乙方因上述第（2）款原因辭任的，乙方與甲方、丙方應(yīng)當(dāng)聯(lián)合簽署書面聲明，表明乙方辭任的決定和原因，并由甲方向受益人進(jìn)行解釋和說(shuō)明。乙方辭任的，甲方應(yīng)該在九十個(gè)工作日內(nèi)找到合適的托管人替換現(xiàn)任托管人?，F(xiàn)任托管人應(yīng)該協(xié)助完成替換的相關(guān)交接工作。托管人按上述程序辭任不視為違約。17.3 托管人更換程序（1）原托管人退任或辭任，甲方確認(rèn)新任托管人后，應(yīng)以書面方式通知原托管人進(jìn)入托管人更換程序的具體時(shí)間。（2）自進(jìn)入托管人更換程序之日起，托管資產(chǎn)停止運(yùn)作，相關(guān)賬戶凍結(jié)，現(xiàn)任托管人對(duì)本合伙企業(yè)資產(chǎn)和文件資料進(jìn)行清理，提供清單；甲方和托管人對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)后，現(xiàn)任托管人與新任托管人辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)。上述更換程序應(yīng)自托管人更換程序之日起30日內(nèi)完成，因甲方或丙方的過(guò)錯(cuò)造成的延誤可順延。（3）自啟動(dòng)更換托管人程序和托管資產(chǎn)投資運(yùn)作停止、資產(chǎn)凍結(jié)之日起，原托管人仍應(yīng)對(duì)托管資產(chǎn)承擔(dān)保管等項(xiàng)工作，并繼續(xù)計(jì)收托管費(fèi)至全部資產(chǎn)移交完成前一日止。第十八章 爭(zhēng)議的處理18.1有關(guān)本協(xié)議的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議及對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下條款的解釋，均適用中華人民共和國(guó)（在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）法律法規(guī)及司法解釋；18.2任何因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，各方首先應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商予以解決；若協(xié)商不成，應(yīng)提交 仲裁委員會(huì)，按該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。除非仲裁庭另有裁決，仲裁費(fèi)應(yīng)由敗訴一方負(fù)擔(dān)。第十九章 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)19.1本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字或蓋章并加蓋各方公章之日起生效，有效期為5年，經(jīng)協(xié)議各方同意可以延期。19.2對(duì)本協(xié)議條款在操作上的細(xì)化可由三方另行約定實(shí)施細(xì)則，該等細(xì)則自三方以書面文件認(rèn)可之日起自動(dòng)構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分，對(duì)協(xié)議各方都有不可撤銷的約束力。19.3如國(guó)家法律法規(guī)規(guī)章或監(jiān)管政策等發(fā)生變化，托管人有權(quán)依照該法規(guī)規(guī)章或監(jiān)管政策要求單方更改相關(guān)條款或終止本合同，其他當(dāng)事人對(duì)此無(wú)異議。19.4除本合同第19.3條約定外，其他對(duì)本協(xié)議的修改、變更及補(bǔ)充，須由本協(xié)議各方協(xié)商一致，訂立書面補(bǔ)充協(xié)議后方才生效。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之不可分割的組成部分，在相同事項(xiàng)的規(guī)定上，如果補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議存在沖突，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。19