海峽兩岸投資保護(hù)和促進(jìn)協(xié)議.doc

海峽兩岸投資保護(hù)和促進(jìn)協(xié)議為保護(hù)海峽兩岸投資者權(quán)益，促進(jìn)相互投資，創(chuàng)造公平投資環(huán)境，增進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)繁榮，依據(jù)海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議第五條規(guī)定，海峽兩岸關(guān)系協(xié)會(huì)與財(cái)團(tuán)法人海峽交流基金會(huì)經(jīng)平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第 一 條定 義本協(xié)議內(nèi)：一、“投資”指一方投資者依照另一方的規(guī)定，在該另一方所投入的具有投資特性的各種資產(chǎn)，包括但不限于：（一）動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（二）企業(yè)的股份或出資額及其他形式的參股；（三）金錢請(qǐng)求權(quán)或其他具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的履行請(qǐng)求權(quán)；（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)名稱及商號(hào)、商譽(yù)；（五）交鑰匙、工程建造、管理、生產(chǎn)、收益分配及其他類似合同權(quán)利；（六）經(jīng)營(yíng)特許權(quán)，包括培育、耕作的特許權(quán)利，以及勘探、開采、提煉或開發(fā)自然資源的特許權(quán)利；（七）各種擔(dān)保債券、信用債券、貸款及其他形式的債。投資特性指資本或其他資源的投入、對(duì)收益或利潤(rùn)的期待和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)。作為投資的資產(chǎn)發(fā)生任何符合投資所在地相關(guān)規(guī)定的形式上變化，不影響其作為投資的特性。二、“投資者”指在另一方從事投資的一方自然人或一方企業(yè)：（一）一方自然人指持有一方身份證明文件的自然人；（二）一方企業(yè)指根據(jù)一方規(guī)定在該方設(shè)立的實(shí)體，包括公司、信托、商行、合伙或其他組織；（三）根據(jù)第三方規(guī)定設(shè)立，但由本款第一項(xiàng)或第二項(xiàng)的投資者所有或控制的任何實(shí)體，亦屬一方企業(yè)。三、“收益”指投資所產(chǎn)生的收入，包括利潤(rùn)、股息、利息、資本利得、提成費(fèi)和其他合法收入。四、“措施”指包括任何影響投資者或投資的規(guī)定、政策或其他行政行為。五、“兩岸投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)”指本協(xié)議生效后，經(jīng)雙方確認(rèn)并書面通知的仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解中心及其他調(diào)解機(jī)構(gòu)。 第二條適用范圍和例外一、本協(xié)議應(yīng)適用于一方對(duì)另一方投資者及其投資采取或維持的措施。二、本協(xié)議應(yīng)適用于一方投資者在另一方于本協(xié)議生效前或生效后的投資，但不適用于本協(xié)議生效前已解決的本協(xié)議第十三條第一款所指的“投資爭(zhēng)端”。三、本協(xié)議適用于任一方各級(jí)主管部門及該類部門授權(quán)行使行政職權(quán)的機(jī)構(gòu)所采取或維持的措施。四、一方可采取、維持或執(zhí)行其認(rèn)為必要的任何措施，以確保其重大的安全利益。五、一方基于非任意與非不合理歧視的原則，且對(duì)貿(mào)易或投資不構(gòu)成隱性限制，可于下列情形采取或維持對(duì)投資的限制措施：（一）為遵守與本協(xié)議不相抵觸的規(guī)定所采取的必要措施；（二）為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所采取的必要措施； （三）為保護(hù)可耗盡的自然資源所采取的必要措施。六、一方基于審慎理由可采取或維持與金融服務(wù)有關(guān)的措施。該等措施包括但不限于：（一）為保護(hù)投資者、存款人、保單持有人或金融服務(wù)提供者對(duì)其負(fù)有忠實(shí)義務(wù)的人所采取的措施；（二）為確保金融體系運(yùn)作與穩(wěn)定所采取的措施。七、本協(xié)議不適用于：（一）公共采購(gòu)；（二）由一方提供的補(bǔ)貼或補(bǔ)助。八、除下列情形外，本協(xié)議不適用于任一方的稅收措施：（一）如一方投資者以書面形式向另一方稅收主管部門主張?jiān)摿硪环降亩愂沾胧┥婕氨緟f(xié)議第七條的規(guī)定，雙方稅收主管部門應(yīng)于六個(gè)月內(nèi)共同決定該措施是否構(gòu)成征收。如該稅收措施構(gòu)成征收，則本協(xié)議應(yīng)適用于該措施。（二）如雙方稅收主管部門未能在六個(gè)月內(nèi)一致認(rèn)定該稅收措施不構(gòu)成征收，該一方投資者可依本協(xié)議第十三條及附件的規(guī)定尋求解決。第三條投資待遇一、一方應(yīng)確保給予另一方投資者及其投資公正與公平待遇，并提供充分保護(hù)與安全：（一）“公正與公平待遇”指一方的措施應(yīng)符合正當(dāng)程序原則，且不得對(duì)另一方投資者拒絕公正與公平審理，或?qū)嵭忻黠@的歧視性或?qū)嘈源胧＃ǘ俺浞直Ｗo(hù)與安全”指一方應(yīng)采取合理、必要的措施，保護(hù)另一方投資者及其投資的安全。一方違反本協(xié)議其他條款，不構(gòu)成對(duì)本款的違反。二、雙方應(yīng)加強(qiáng)投資者及相關(guān)人員在投資中的人身自由與安全保障，依各自規(guī)定的時(shí)限履行與人身自由相關(guān)的通知義務(wù)，完善既有通報(bào)機(jī)制。三、一方對(duì)另一方投資者就其投資的運(yùn)營(yíng)、管理、維持、享有、使用、出售或其他處置所給予的待遇，不得低于在相似情形下給予該一方投資者及其投資的待遇。四、一方對(duì)另一方投資者就其投資的設(shè)立、擴(kuò)大、運(yùn)營(yíng)、管理、維持、享有、使用、出售或其他處置所給予的待遇，不得低于在相似情形下給予任何第三方投資者及其投資的待遇。五、本條第三款及第四款不適用于一方現(xiàn)有的不符措施及其修改，但一方應(yīng)逐步減少或消除該等不符措施，且對(duì)該等不符措施的任何修改或變更，不得增加對(duì)另一方投資者及其投資的限制。六、另一方投資者不得援引本條第四款的規(guī)定，要求適用本協(xié)議以外的爭(zhēng)端解決程序。第四條透 明 度一、一方應(yīng)依其規(guī)定及時(shí)公布或用其他方式使公眾知悉普遍適用的或針對(duì)另一方與投資有關(guān)的規(guī)定、措施、程序等。二、應(yīng)另一方請(qǐng)求，一方應(yīng)依其規(guī)定，就已公布并影響另一方投資者的規(guī)定、措施、程序的變化提供訊息。第五條逐步減少投資限制一、雙方同意，本著互利互惠的原則接受并保護(hù)相互投資。二、雙方同意，逐步減少或消除對(duì)相互投資的限制，創(chuàng)造公平的投資環(huán)境，努力促進(jìn)相互投資。 第六條投資便利化一、雙方同意逐步簡(jiǎn)化投資申請(qǐng)文件和審核程序。二、雙方同意相互提供投資便利，包括：（一）一方對(duì)另一方投資者取得投資訊息、相關(guān)營(yíng)運(yùn)證照，以及人員進(jìn)出和經(jīng)營(yíng)管理等提供便利；（二）一方對(duì)另一方及其投資者舉辦說明會(huì)、研討會(huì)及其他有利于投資的活動(dòng)提供便利。第七條征 收一、除符合下列所有條件外，一方不得對(duì)另一方投資者在該一方的投資或收益采取征收（包括直接征收和間接征收）：（一）基于公共利益；（二）依照一方規(guī)定及正當(dāng)程序；（三）非歧視性且非任意的；（四）依據(jù)本條第四款給予補(bǔ)償。 二、間接征收指效果等同于直接征收的措施。確定一項(xiàng)或一系列措施是否構(gòu)成間接征收應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)逐案評(píng)估，并應(yīng)考慮以下因素：（一）該措施對(duì)投資的經(jīng)濟(jì)影響，但僅對(duì)投資的經(jīng)濟(jì)價(jià)值有負(fù)面影響，不足以推斷構(gòu)成間接征收；（二）該措施在范圍或適用上對(duì)另一方投資者及其投資的歧視程度；（三）該措施對(duì)另一方投資者明顯、合理的投資期待的干預(yù)程度；（四）該措施的采取是否出于善意并以公共利益為目的，且措施和目的之間是否符合比例原則。三、雙方為保護(hù)公眾健康與安全、環(huán)境等正當(dāng)公共福利所采取的非歧視性管制措施，不構(gòu)成間接征收。四、本條第一款所稱的補(bǔ)償應(yīng)以征收時(shí)或征收為公眾所知時(shí)（以較早者為準(zhǔn)）被征收投資或收益的公平市場(chǎng)價(jià)值為基準(zhǔn)，并應(yīng)加計(jì)征收之日起至補(bǔ)償支付之日止，按合理商業(yè)利率計(jì)算的利息。補(bǔ)償?shù)闹Ц恫粦?yīng)遲延，并應(yīng)可有效實(shí)現(xiàn)、兌換及自由轉(zhuǎn)移。第八條損失補(bǔ)償一方投資者在另一方的投資或收益，如因發(fā)生在該另一方的武裝沖突、緊急狀態(tài)或其他類似事件而遭受損失，另一方給予其恢復(fù)原狀、補(bǔ)償或其他解決方式的待遇，應(yīng)不低于相似條件下給予該另一方投資者或任何第三方投資者的待遇中最優(yōu)者。第九條代 位一、一方指定的機(jī)構(gòu)根據(jù)其與投資有關(guān)的貨幣匯兌、征收等非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保、保證或保險(xiǎn)合同給付一方投資者后，可以在與投資者同等的范圍內(nèi)代位行使該投資者的權(quán)利和請(qǐng)求權(quán)，并承擔(dān)該投資者與投資相應(yīng)的義務(wù)。二、一方應(yīng)將其依本條第一款指定的機(jī)構(gòu)及其變更通知另一方。第十條轉(zhuǎn) 移一、一方應(yīng)依其規(guī)定準(zhǔn)許另一方投資者轉(zhuǎn)移其投資及收益，包括但不限于：（一）設(shè)立、維持和擴(kuò)大投資的資本；（二）利潤(rùn)、股息、利息、資本利得、提成費(fèi)及其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的費(fèi)用；（三）與投資合同相關(guān)的支付，包括貸款協(xié)議產(chǎn)生的相關(guān)款項(xiàng)；（四）出售或清算全部或部分投資所得款項(xiàng)；（五）自然人投資者與該項(xiàng)投資相關(guān)的收入和報(bào)酬；（六）根據(jù)第七條和第八條所獲得的款項(xiàng)；（七）依本協(xié)議附件第三款所獲得的補(bǔ)償。二、除本協(xié)議另有規(guī)定外，雙方應(yīng)保證本條第一款轉(zhuǎn)移以可自由兌換的貨幣或雙方同意且按當(dāng)時(shí)規(guī)定可匯兌的貨幣，以轉(zhuǎn)移當(dāng)日的市場(chǎng)匯率不延遲地進(jìn)行。三、基于公平、公正、非歧視的原則，一方可于下列情況下，誠(chéng)信適用相關(guān)規(guī)定阻止或延遲轉(zhuǎn)移，不受本條第一款及第二款的限制：（一）破產(chǎn)、無力償還或保護(hù)債權(quán)人利益；（二）有價(jià)證券、期貨、期權(quán)和其他衍生品的發(fā)行、買賣、交易、處理；（三）刑事犯罪偵查或行政處罰調(diào)查中的必要保全措施；（四）現(xiàn)金或其他貨幣工具必要的轉(zhuǎn)移申報(bào)；（五）確保司法裁判或行政處罰決定的執(zhí)行。四、一方對(duì)外收支出現(xiàn)或可能出現(xiàn)嚴(yán)重失衡時(shí)，可依規(guī)定或慣例暫時(shí)限制轉(zhuǎn)移，但實(shí)施該等限制應(yīng)遵循公平、非歧視和善意的原則。 第十一條拒絕授予利益第三方的自然人或企業(yè)所有或控制的一方企業(yè)如在該一方未從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營(yíng)，則另一方有權(quán)拒絕授予該企業(yè)在本協(xié)議項(xiàng)下的利益。第十二條本協(xié)議雙方的爭(zhēng)端解決雙方關(guān)于本協(xié)議解釋、實(shí)施和適用的爭(zhēng)端，應(yīng)依海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議第十條規(guī)定處理。第十三條投資者與投資所在地一方爭(zhēng)端解決一、一方投資者主張另一方相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)違反本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，致該投資者受到損失所產(chǎn)生的爭(zhēng)端（以下稱“投資爭(zhēng)端”），可依下列方式解決：（一）爭(zhēng)端雙方友好協(xié)商解決；（二）由投資所在地或其上級(jí)的協(xié)調(diào)機(jī)制協(xié)調(diào)解決；（三）由本協(xié)議第十五條所設(shè)投資爭(zhēng)端協(xié)處機(jī)制協(xié)助解決；（四）因本協(xié)議所產(chǎn)生的投資者與投資所在地一方的投資補(bǔ)償爭(zhēng)端，可由投資者提交兩岸投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)通過調(diào)解方式解決，兩岸投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年將投資補(bǔ)償爭(zhēng)端的處理情況通報(bào)本協(xié)議第十五條的投資工作小組；（五）依據(jù)投資所在地一方行政復(fù)議或司法程序解決。二、投資者根據(jù)本條第一款第四項(xiàng)解決投資補(bǔ)償爭(zhēng)端，適用本協(xié)議附件的規(guī)定。三、協(xié)議生效后，雙方應(yīng)盡快交換并公布本條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的兩岸投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)名單。雙方經(jīng)協(xié)商可調(diào)整該機(jī)構(gòu)名單。四、如投資者已選擇依本條第一款第五項(xiàng)解決，除非符合投資所在地一方相關(guān)規(guī)定，投資者不得再就同一爭(zhēng)端提交兩岸投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)調(diào)解。五、本協(xié)議生效前已進(jìn)入司法程序的本條第一款所指的“投資爭(zhēng)端”，除非當(dāng)事雙方同意并符合投資所在地一方相關(guān)規(guī)定，不適用本條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的調(diào)解程序。第十四條投資商事爭(zhēng)議一、雙方確認(rèn)，一方投資者與另一方自然人、法人、其他組織依相關(guān)規(guī)定及當(dāng)事人意思自治原則簽訂商事合同時(shí)，可約定商事爭(zhēng)議的解決方式和途徑。二、一方投資者與另一方自然人訂立商事合同時(shí)，可就有關(guān)投資所產(chǎn)生的商事爭(zhēng)議訂立仲裁條款。如未訂立仲裁條款，可于爭(zhēng)議發(fā)生后協(xié)商提交仲裁解決。三、一方投資者與另一方法人或其他組織訂立商事合同時(shí)，可就有關(guān)投資所產(chǎn)生的商事爭(zhēng)議訂立仲裁條款。如未訂立仲裁條款，可于爭(zhēng)議發(fā)生后協(xié)商提交仲裁解決。四、商事爭(zhēng)議的當(dāng)事雙方可選擇兩岸的仲裁機(jī)構(gòu)及當(dāng)事雙方同意的仲裁地點(diǎn)。如商事合同中未約定仲裁條款，可于爭(zhēng)議發(fā)生后協(xié)商提交兩岸的仲裁機(jī)構(gòu)，在當(dāng)事雙方同意的仲裁地點(diǎn)解決爭(zhēng)議。五、雙方確認(rèn)，商事合同當(dāng)事人可依據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)仲裁裁決的認(rèn)可與執(zhí)行。第十五條聯(lián)系機(jī)制一、雙方同意由兩岸經(jīng)濟(jì)合作委員會(huì)投資工作小組負(fù)責(zé)處理本協(xié)議相關(guān)事宜，由雙方業(yè)務(wù)主管部門各自指定的聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)。二、投資工作小組設(shè)立下列工作機(jī)制，處理與本協(xié)議相關(guān)的特定事項(xiàng)：（一）投資爭(zhēng)端協(xié)處機(jī)制：協(xié)助處理投資者與投資所在地一方的投資爭(zhēng)端，并相互通報(bào)處理情況；（二）投資咨詢機(jī)制：交換投資訊息、開展投資促進(jìn)、推動(dòng)投資便利化、提供糾紛處理及與本協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)的咨詢；（三）經(jīng)雙方同意的其他與本協(xié)議相關(guān)的工作機(jī)制。第十六條文書格式基于本協(xié)議所進(jìn)行的業(yè)務(wù)聯(lián)系，應(yīng)使用雙方商定的文書格式。第十七條修 正本協(xié)議的修正，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商同意，并以書面形式確認(rèn)。第十八條生 效本協(xié)議簽署后，雙方應(yīng)各自完成相關(guān)程序并以書面通知另一方。本協(xié)議自雙方均收到對(duì)方通知后次日起生效。本協(xié)議于 月 日簽署，一式四份，雙方各執(zhí)兩份。本協(xié)議的附件構(gòu)成本協(xié)議的一部分。四份文本中對(duì)應(yīng)表述的不同用語所含意義相同，四份文本具有同等效力。附件：投資補(bǔ)償爭(zhēng)端調(diào)解程序一、調(diào)解原則及程序（一）一方投資者依據(jù)本協(xié)議第十三條第一款第四項(xiàng)提出調(diào)解申請(qǐng)后，兩岸投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)應(yīng)依其規(guī)則受理申請(qǐng)，啟動(dòng)調(diào)解程序。兩岸投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀、公正、公平及合理地處理投資補(bǔ)償爭(zhēng)端。爭(zhēng)端雙方應(yīng)積極、誠(chéng)信參與調(diào)解，不得無故拖延。（二）除爭(zhēng)端雙方另有約定外，調(diào)解過程不公開。（三）除爭(zhēng)端雙方同意公開的事項(xiàng)外，兩岸投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)及其工作人員、調(diào)解員對(duì)投資爭(zhēng)端案件應(yīng)保守秘密。二、調(diào)解成立（一）調(diào)解員應(yīng)保持中立，促使?fàn)幎穗p方達(dá)成合意。（二）爭(zhēng)端雙方經(jīng)調(diào)解達(dá)成合意，調(diào)解員應(yīng)根據(jù)合意內(nèi)容制作調(diào)解協(xié)議，由爭(zhēng)端雙方及調(diào)解員在調(diào)解協(xié)議上簽字或蓋章，并加蓋兩岸投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)印章。（三）雙方應(yīng)確保建立、完善與調(diào)解協(xié)議執(zhí)行相關(guān)的制度。投資者可依據(jù)執(zhí)行地一方相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)調(diào)解協(xié)議的執(zhí)行。三、補(bǔ)償方式投資補(bǔ)償爭(zhēng)端的補(bǔ)償方式以下列類型為限：（一）金錢補(bǔ)償及適當(dāng)利息；（二）返還財(cái)產(chǎn)，或以補(bǔ)償金和相應(yīng)利息代替財(cái)產(chǎn)返還；（三）爭(zhēng)端雙