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東莞培訓(xùn)網(wǎng) 內(nèi)部質(zhì)量審核員教程三內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施-首次會(huì)議 (一).首次會(huì)議的目的1 首次會(huì)議的目的確認(rèn)審核的范圍和目的；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；簡(jiǎn)要介紹審查采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系；落實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施；確認(rèn)審核組和受審核方領(lǐng)導(dǎo)都參加的末次會(huì)議的時(shí)間以及審核過(guò)程中各次會(huì)議的時(shí)間。2 首次會(huì)議的要求建立審核活動(dòng)的風(fēng)格；準(zhǔn)時(shí)、簡(jiǎn)短、明了，會(huì)議以不超過(guò)半小時(shí)為宜；獲得受審核方的理解并給與支持；由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。3 參加首次會(huì)議的人員審核組全體成員；高層的管理者（必要時(shí)）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；來(lái)自其他部門的觀察員（應(yīng)征得受審核方同意）；陪同人員。（二）首次會(huì)議內(nèi)容1 會(huì)議開始參加會(huì)議人員簽到；審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開始。2 人員介紹審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工；各受審核部門介紹陪同人員。3 聲明審核目的和范圍明確審核的目的；審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；審核將涉及的部門。4 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃一般不宜做大的改動(dòng)；征得各受審核部門對(duì)計(jì)劃的最后確認(rèn)。5 強(qiáng)調(diào)審核的原則強(qiáng)調(diào)客觀、公正原則；說(shuō)明審核是抽樣的過(guò)程；說(shuō)明相互配合的重要性；提出不合格的報(bào)告形式。6 闡明一些重要問(wèn)題明確限制的區(qū)域及交談人員（內(nèi)部審核較少遇到）；需保密的情況；對(duì)有疑問(wèn)的問(wèn)題進(jìn)行澄清；受審核方需說(shuō)明的其他問(wèn)題；確定末次會(huì)議的時(shí)間及地點(diǎn)、出席人員等。7 后勤安排的落實(shí)受審核方指定陪同人員（內(nèi)部審核有時(shí)可不要）；進(jìn)入下一個(gè)審核區(qū)域進(jìn)入審核區(qū)域辦公、交通、就餐等安排。8 會(huì)議結(jié)束審核組長(zhǎng)致謝。內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施-審核過(guò)程(一) .現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議后立即轉(zhuǎn)入1 1外審的緩沖時(shí)間：45分鐘到60分鐘l l 讓所有的審核員閱讀一下和自己審核內(nèi)容相關(guān)的程序文件；l l 審核小組參觀工廠的主要部門。2. 現(xiàn)場(chǎng)審核的流程圖由向?qū)ё鼋榻B審核員講明要審查的內(nèi)容 審核員按計(jì)劃，依據(jù)檢查表進(jìn)行必要深度的審查滿意的抽樣，客觀的評(píng)價(jià)和記錄3. 審核過(guò)程的控制l l 審核員；l l 審核用工具；l l 審核用的資料；l l 審核用環(huán)境；l l 審核技巧。l l （二）審核員1 1 干練的外表l l 衣冠整潔、動(dòng)作利落；l l 是贏得受審核方人員信任的第一步。2. 禮貌的舉止l l 言談舉止禮貌無(wú)傲慢和偏見；l l 講話語(yǔ)氣友善無(wú)挑逗性；l l 抽樣檢查前應(yīng)征得受審核方的同意；l l 完成相應(yīng)項(xiàng)目的審核后應(yīng)說(shuō)謝謝。 3. 文雅的性格l l 切忌擺出專家的姿態(tài)居高臨下地盤查；l l 遇到壓力無(wú)懦弱的表現(xiàn)；l l 以而心、誠(chéng)懇和公正的態(tài)度實(shí)現(xiàn)審核的目的。 4. 熟練的審核技巧和基本的專業(yè)知識(shí)l l 是能否順利完成審核的關(guān)鍵因素；l l 熟悉審核行業(yè)的基礎(chǔ)知識(shí)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；l l 熟悉企業(yè)的生產(chǎn)流程和關(guān)鍵工序。 5. 較強(qiáng)的邏輯判斷能力和較高的歸納總結(jié)水準(zhǔn)l l 個(gè)別跡象中追蹤以確定存在的不合格事實(shí)；l l 已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)歸納總結(jié)，去偽取真；l l 最終對(duì)體系的有效性給予評(píng)價(jià)；l l 審核員既是檢查官又是法官。6. 嚴(yán)明的工作紀(jì)律作風(fēng)l l 不能隨便遲到和早退；l l 不能擅自更改審核時(shí)間；l l 不能不遵守廠紀(jì)廠規(guī)；l l 未經(jīng)許可，不能開關(guān)設(shè)備或觸動(dòng)設(shè)備的部分控制鍵；l l 保持公正廉潔的作風(fēng)。7. 融洽的合作關(guān)系l l 審核員之間保持協(xié)同共進(jìn)；l l 幫助審查未盡事宜；l l 幫助整理文件記錄及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。（三）審核用工具1. 1. 文具類： 筆、筆記本、文件夾/硬板夾、釘書機(jī)、尺子、涂改液；2. 2. 工具書類：專業(yè)術(shù)語(yǔ)詞典、標(biāo)準(zhǔn)/法規(guī)匯編、設(shè)計(jì)手冊(cè)等；3. 3. 通訊工具：對(duì)講機(jī)、移動(dòng)通訊電話等；4. 4. 辦公設(shè)備： 手提電腦、便攜打印機(jī)、計(jì)算器；5. 5. 其它： 手表、折疊曲尺、電筆、袖珍電筒、放大鏡等。（四）審核用資料1. 1. ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)或其它專用標(biāo)準(zhǔn)（如QS9000標(biāo)準(zhǔn)）；2. 2. 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)；3. 3. 專業(yè)審核指導(dǎo)書；4. 4. 檢查表；5. 5. 各種審核用表格（如簽到表、不合格報(bào)告等）6. 6. 企業(yè)文件 （手冊(cè)、程序文件、合同、圖紙、生產(chǎn)流程圖、作業(yè)規(guī)程等）。 示例：審核用表格（見表5-1、5-2、5-3）表5-1 審核報(bào)告受審核方聯(lián)系人地 址信 箱電 話郵政編碼傳 真電報(bào)掛號(hào)審核目的和范圍：審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件：審核組長(zhǎng)姓名成員姓名注冊(cè)證號(hào)注冊(cè)證號(hào)審核日期199 年 月 日至199 年 月 日認(rèn)證（審核機(jī)構(gòu)）審核過(guò)程簡(jiǎn)況：1. 審查了申請(qǐng)方質(zhì)量體系文件（包括質(zhì)量手冊(cè)、程序性文件）及體系運(yùn)行的內(nèi)部審核報(bào)告等，共發(fā)現(xiàn)質(zhì)量手冊(cè)需改進(jìn)項(xiàng)目 個(gè)，未包括標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目 個(gè)，經(jīng)審核組提出，申請(qǐng)方已基本糾正F（見附件1：質(zhì)量手冊(cè)審核表，共 頁(yè)）。2. 審核組分 個(gè)小組審查了下列部門的質(zhì)量活動(dòng)；3. 審核中共發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng) 個(gè)，其中嚴(yán)重不符合項(xiàng) 個(gè)，輕微不符合項(xiàng) 個(gè)（見附件2：不符合項(xiàng)報(bào)告共 頁(yè)。不符合項(xiàng)說(shuō)明（必要時(shí)可按部門和要素作不符合項(xiàng)矩陣手冊(cè)附后）：對(duì)申請(qǐng)方質(zhì)量體系與選定的質(zhì)量保證模式符合程序及實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)能力的判定意見：對(duì)不符合項(xiàng)提出糾正措施的建議（申請(qǐng)方要求時(shí)）：審核組對(duì)申請(qǐng)方完成糾正措施所需時(shí)間予計(jì)：審核組對(duì)審核結(jié)論的建議：審核報(bào)告發(fā)布清單：審核組長(zhǎng)簽名： 年 月 日不合格報(bào)告（表5-2）受審核方審核日期問(wèn)題發(fā)生地點(diǎn)陪同人員不合格事實(shí)： 審核員（簽名） 受審核方代表（簽名）不符合 GB/T19001-ISO9001 GB/T19002-ISO9002 GB/T19003-ISO9003 條款號(hào) 受審核方質(zhì)量手冊(cè)、體系程序或其它質(zhì)量文件 文件號(hào) 嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不合格項(xiàng) 一般不合格項(xiàng)說(shuō) 明 已在審核期間采取了糾正措施 未在審核期間采取糾正措施原因分析糾正措施預(yù)計(jì)完成日期 制訂者（簽名） 實(shí)施者（簽名）糾正措施評(píng)價(jià) 審核員（簽名） 日期不符合報(bào)告（表5-3）責(zé)任單位：受審核項(xiàng)目審核報(bào)告號(hào)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)，對(duì)下列不符合項(xiàng)需采取糾正或改進(jìn)措施，并在接到本通知后兩周內(nèi)將制定的糾正或改進(jìn)措施反饋給負(fù)責(zé)質(zhì)量審核職能