內部質量審核員教程三.doc

東莞培訓網 內部質量審核員教程三內部質量審核的實施-首次會議 (一).首次會議的目的1 首次會議的目的確認審核的范圍和目的；澄清審核計劃中不明確的內容；簡要介紹審查采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系；落實審核組需要的資源和設施；確認審核組和受審核方領導都參加的末次會議的時間以及審核過程中各次會議的時間。2 首次會議的要求建立審核活動的風格；準時、簡短、明了，會議以不超過半小時為宜；獲得受審核方的理解并給與支持；由審核組長主持會議。3 參加首次會議的人員審核組全體成員；高層的管理者（必要時）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；來自其他部門的觀察員（應征得受審核方同意）；陪同人員。（二）首次會議內容1 會議開始參加會議人員簽到；審核組長宣布會議開始。2 人員介紹審核組長介紹審核組成員及分工；各受審核部門介紹陪同人員。3 聲明審核目的和范圍明確審核的目的；審核依據(jù)的標準；審核將涉及的部門。4 現(xiàn)場審核計劃的確認現(xiàn)場審核計劃一般不宜做大的改動；征得各受審核部門對計劃的最后確認。5 強調審核的原則強調客觀、公正原則；說明審核是抽樣的過程；說明相互配合的重要性；提出不合格的報告形式。6 闡明一些重要問題明確限制的區(qū)域及交談人員（內部審核較少遇到）；需保密的情況；對有疑問的問題進行澄清；受審核方需說明的其他問題；確定末次會議的時間及地點、出席人員等。7 后勤安排的落實受審核方指定陪同人員（內部審核有時可不要）；進入下一個審核區(qū)域進入審核區(qū)域辦公、交通、就餐等安排。8 會議結束審核組長致謝。內部質量審核的實施-審核過程(一) .現(xiàn)場審核首次會議后立即轉入1 1外審的緩沖時間：45分鐘到60分鐘l l 讓所有的審核員閱讀一下和自己審核內容相關的程序文件；l l 審核小組參觀工廠的主要部門。2. 現(xiàn)場審核的流程圖由向導做介紹審核員講明要審查的內容 審核員按計劃，依據(jù)檢查表進行必要深度的審查滿意的抽樣，客觀的評價和記錄3. 審核過程的控制l l 審核員；l l 審核用工具；l l 審核用的資料；l l 審核用環(huán)境；l l 審核技巧。l l （二）審核員1 1 干練的外表l l 衣冠整潔、動作利落；l l 是贏得受審核方人員信任的第一步。2. 禮貌的舉止l l 言談舉止禮貌無傲慢和偏見；l l 講話語氣友善無挑逗性；l l 抽樣檢查前應征得受審核方的同意；l l 完成相應項目的審核后應說謝謝。 3. 文雅的性格l l 切忌擺出專家的姿態(tài)居高臨下地盤查；l l 遇到壓力無懦弱的表現(xiàn)；l l 以而心、誠懇和公正的態(tài)度實現(xiàn)審核的目的。 4. 熟練的審核技巧和基本的專業(yè)知識l l 是能否順利完成審核的關鍵因素；l l 熟悉審核行業(yè)的基礎知識和行業(yè)標準；l l 熟悉企業(yè)的生產流程和關鍵工序。 5. 較強的邏輯判斷能力和較高的歸納總結水準l l 個別跡象中追蹤以確定存在的不合格事實；l l 已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)歸納總結，去偽取真；l l 最終對體系的有效性給予評價；l l 審核員既是檢查官又是法官。6. 嚴明的工作紀律作風l l 不能隨便遲到和早退；l l 不能擅自更改審核時間；l l 不能不遵守廠紀廠規(guī)；l l 未經許可，不能開關設備或觸動設備的部分控制鍵；l l 保持公正廉潔的作風。7. 融洽的合作關系l l 審核員之間保持協(xié)同共進；l l 幫助審查未盡事宜；l l 幫助整理文件記錄及統(tǒng)計數(shù)據(jù)。（三）審核用工具1. 1. 文具類： 筆、筆記本、文件夾/硬板夾、釘書機、尺子、涂改液；2. 2. 工具書類：專業(yè)術語詞典、標準/法規(guī)匯編、設計手冊等；3. 3. 通訊工具：對講機、移動通訊電話等；4. 4. 辦公設備： 手提電腦、便攜打印機、計算器；5. 5. 其它： 手表、折疊曲尺、電筆、袖珍電筒、放大鏡等。（四）審核用資料1. 1. ISO9000系列標準或其它專用標準（如QS9000標準）；2. 2. 行業(yè)標準或法規(guī)；3. 3. 專業(yè)審核指導書；4. 4. 檢查表；5. 5. 各種審核用表格（如簽到表、不合格報告等）6. 6. 企業(yè)文件 （手冊、程序文件、合同、圖紙、生產流程圖、作業(yè)規(guī)程等）。 示例：審核用表格（見表5-1、5-2、5-3）表5-1 審核報告受審核方聯(lián)系人地 址信 箱電 話郵政編碼傳 真電報掛號審核目的和范圍：審核依據(jù)的標準和文件：審核組長姓名成員姓名注冊證號注冊證號審核日期199 年 月 日至199 年 月 日認證（審核機構）審核過程簡況：1. 審查了申請方質量體系文件（包括質量手冊、程序性文件）及體系運行的內部審核報告等，共發(fā)現(xiàn)質量手冊需改進項目 個，未包括標準項目 個，經審核組提出，申請方已基本糾正F（見附件1：質量手冊審核表，共 頁）。2. 審核組分 個小組審查了下列部門的質量活動；3. 審核中共發(fā)現(xiàn)不符合項 個，其中嚴重不符合項 個，輕微不符合項 個（見附件2：不符合項報告共 頁。不符合項說明（必要時可按部門和要素作不符合項矩陣手冊附后）：對申請方質量體系與選定的質量保證模式符合程序及實現(xiàn)質量目標能力的判定意見：對不符合項提出糾正措施的建議（申請方要求時）：審核組對申請方完成糾正措施所需時間予計：審核組對審核結論的建議：審核報告發(fā)布清單：審核組長簽名： 年 月 日不合格報告（表5-2）受審核方審核日期問題發(fā)生地點陪同人員不合格事實： 審核員（簽名） 受審核方代表（簽名）不符合 GB/T19001-ISO9001 GB/T19002-ISO9002 GB/T19003-ISO9003 條款號 受審核方質量手冊、體系程序或其它質量文件 文件號 嚴重程度 嚴重不合格項 一般不合格項說 明 已在審核期間采取了糾正措施 未在審核期間采取糾正措施原因分析糾正措施預計完成日期 制訂者（簽名） 實施者（簽名）糾正措施評價 審核員（簽名） 日期不符合報告（表5-3）責任單位：受審核項目審核報告號根據(jù)領導授權，對下列不符合項需采取糾正或改進措施，并在接到本通知后兩周內將制定的糾正或改進措施反饋給負責質量審核職能