LED產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制及防范

LEDLED 產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制及防范產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制及防范 隨著我國(guó) LED 產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展 國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇 知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 占領(lǐng)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì) 的主要手段之一 2008年3月美國(guó)337調(diào)查首次對(duì)中國(guó)9家 LED 企業(yè)立案調(diào)查 震動(dòng)整個(gè)行業(yè) 2009年11月 日本 LED 巨頭日亞化學(xué) Nichia 宣布已經(jīng)在美國(guó)發(fā)起針對(duì)中國(guó)大陸 香港地區(qū)以及加拿大廠商的專利侵 權(quán)訴訟 我國(guó) LED 產(chǎn)業(yè)面臨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的嚴(yán)峻挑戰(zhàn) 一 國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)暴對(duì)我國(guó)企業(yè)的威脅一 國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)暴對(duì)我國(guó)企業(yè)的威脅 我國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)中扮演的角色越來越重要 歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)及利益分配格局發(fā)生變化的過 程中 利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行攔截 對(duì)于普遍重視效益增長(zhǎng)而忽略創(chuàng)新和保 護(hù)的 LED 企業(yè) 面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的嚴(yán)峻考驗(yàn) 主要表現(xiàn)在 1 1 337337調(diào)查成為調(diào)查成為 LEDLED 產(chǎn)業(yè)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的壁壘產(chǎn)業(yè)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的壁壘 337調(diào)查 源自美國(guó)的 1930年關(guān)稅法 第337節(jié)而得名 系由國(guó)會(huì)授權(quán)的準(zhǔn)司法行為 根據(jù)該法 美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì) ITC 在美國(guó)企業(yè)起訴的前提下 對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的 不公平行為 和 不正當(dāng) 手段 擁有廣泛的調(diào)查權(quán)和裁處權(quán) 如果被調(diào)查者存在違反上述條款的行為 美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)有權(quán)作 出排除令或者禁止令 其效力不僅涉及特定企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品 可能波及全行業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品都無法進(jìn)入美國(guó) 市場(chǎng) 近幾年來 337調(diào)查案件的對(duì)象主要是亞洲國(guó)家 其中四分之一的案件都涉及了中國(guó)企業(yè) 2008年3月 ITC 立案調(diào)查侵犯美國(guó) NO 5 252 449專利的企業(yè) 其中有涉及中國(guó)廣州 深圳 杭州 佛山等城市的9家 LED 企業(yè) 2009年4月 廈門一 LED 企業(yè)再次因上述專利被列入337調(diào)查名單 337調(diào)查案件給正在發(fā)展勢(shì)頭 而在核心技術(shù)環(huán)節(jié)薄弱的中國(guó) LED 企業(yè)敲響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的警鐘 2 2 專利審查高速公路專利審查高速公路 使發(fā)達(dá)國(guó)家專利使發(fā)達(dá)國(guó)家專利 圈地運(yùn)動(dòng)圈地運(yùn)動(dòng) 提速 提速 為了使一項(xiàng)技術(shù)在世界范圍內(nèi)的多國(guó)盡快地獲得專利保護(hù) 發(fā)達(dá)國(guó)家的專利審查授權(quán)機(jī)構(gòu)正加強(qiáng)合作 建立專利審查高速公路 PPH 的合作模式 專利審查高速公路是一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與其他國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之 間簽署的一個(gè)協(xié)定 其所提供的方式極大地減少了在國(guó)外獲取專利保護(hù)的審查時(shí)間和費(fèi)用 支持產(chǎn)品在全 球范圍內(nèi)快速獲取低成本且有力的專利保護(hù) 目前 開展或試行這樣合作的有美國(guó)專利商標(biāo)局 USPTO 日本專利局 JPO 歐洲專利局 EPO 等 2009年9月25日 日美歐等21個(gè)國(guó)家和地區(qū)的專利機(jī)構(gòu)與 WIPO 在日內(nèi)瓦舉行國(guó)際會(huì)議 就建立 利于參考其他國(guó)家的審查信息 以快速對(duì)本國(guó)或地區(qū)的同一件專利申請(qǐng) 可否授權(quán)做出判斷的網(wǎng)絡(luò) 達(dá)成一致 上述21個(gè)國(guó)家和地區(qū)的專利申請(qǐng)量約占全專利審查高速公路的開通 加速了發(fā)達(dá)國(guó)家在全球的專利 圈地運(yùn)動(dòng) 3 3 OEMOEM 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)加大 國(guó)內(nèi) 國(guó)際訴訟糾紛增多 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)加大 國(guó)內(nèi) 國(guó)際訴訟糾紛增多 國(guó)內(nèi)企業(yè)在與國(guó)外大型企業(yè)合作進(jìn)行 OEM 加工中 外方十分注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任問題 而中方往往只考 慮訂單而忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 使 OEM 企業(yè)為國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的買單者 2008年初廣州某電池公司與 飛利浦合作 向其加工供應(yīng)鋰鐵電池 該產(chǎn)品在歐洲市場(chǎng)推出不久 立即遭到了來自美國(guó)勁量電池的阻擊 勁量以該產(chǎn)品侵犯其專利為由要求立即撤回產(chǎn)品 退出市場(chǎng) 飛利浦公司依據(jù)加工協(xié)議中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任 條款 要求廣州公司出面處理 勁量通過警告信未取得滿意效果 隨即在德國(guó)對(duì)飛利浦提起專利侵權(quán)訴訟 要求廣州公司配合答辯并承擔(dān)所有訴訟開支及律師費(fèi)用 廣州某電池公司委托我們與德國(guó)律師合作 與公 司技術(shù)人員一起認(rèn)真分析對(duì)比 進(jìn)行不侵權(quán)分析答辯獲得勝訴 二 我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上的消極狀態(tài)二 我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上的消極狀態(tài) 相對(duì)于發(fā)達(dá)外國(guó)公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的充分利用 我國(guó)企業(yè)無論是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范和自我 保護(hù)方面 還是在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的應(yīng)對(duì)上 表現(xiàn)得比較消極和無奈 首先 在專利申請(qǐng)上 盡管目前國(guó)家在積極推動(dòng)該項(xiàng)工作 但是專利申請(qǐng)成為政府 份內(nèi)事 企業(yè) 份外事 筆者在2008年參與了一項(xiàng)對(duì)廣東珠三角城市專利申請(qǐng)工作的調(diào)查課題 發(fā)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)現(xiàn)階段專 利申請(qǐng)存在以下問題 1 專利無用 使企業(yè)缺乏專利申請(qǐng)的積極性 2 認(rèn)識(shí)不足使企業(yè)選擇 封閉 發(fā)展 3 企業(yè)過度依賴政府 4 缺乏保護(hù)意識(shí)和申請(qǐng)策略 5 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理混亂 發(fā)明 人利益沒有得到有效保護(hù) 盡管最近幾年我國(guó)專利申請(qǐng)的數(shù)量呈較快增長(zhǎng) 主要是政府的政策推動(dòng) 真正 企業(yè)內(nèi)生的創(chuàng)新能力和動(dòng)力并沒有根本的改觀 其次 出口企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題毫無準(zhǔn)備 1 對(duì)出口產(chǎn)品是否侵犯該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不 進(jìn)行文獻(xiàn)檢索與調(diào)查分析 2 未考慮對(duì)出口產(chǎn)品是否應(yīng)取得目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)既將產(chǎn)品推入國(guó)際市 場(chǎng) 3 被指控侵權(quán)不及時(shí)抗辯應(yīng)對(duì) 面對(duì)337調(diào)查 我國(guó)企業(yè)的反映是或者因法律費(fèi)用巨大不愿意應(yīng)訴 或者放棄美國(guó)另辟市場(chǎng) 4 被他人侵權(quán)不迅速啟動(dòng)法律程序 四川某著名品牌在德國(guó)被搶注 遲遲未委 托律師提出異議 如此消極的態(tài)度 往往導(dǎo)致錯(cuò)過法律程序而喪失自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 再者 LED 企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范 對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)而言 無論是出口外銷型還是內(nèi)銷型的企業(yè) 從技術(shù)開發(fā)到國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開拓中 都需 要采取合理措施 進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制 1 加強(qiáng)技術(shù)開發(fā)或者引進(jìn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范 企業(yè)技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)容易引發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要 是 新產(chǎn)品上市前未及時(shí)申請(qǐng)專利 新產(chǎn)品落入他人專利保護(hù)范圍 研發(fā)過程中項(xiàng)目人員泄密 技術(shù)被競(jìng) 爭(zhēng)對(duì)手公開或被搶先申請(qǐng)專利等等 有效控制這些風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)在研發(fā)過程中做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)功課 包括 進(jìn)行 研發(fā)前的專利專項(xiàng)檢索分析 既可避免重復(fù)研發(fā)也可借鑒先進(jìn)技術(shù) 大多數(shù)的中小企業(yè)可能沒有建立自有 的專利數(shù)據(jù)庫 但可以依靠豐富的網(wǎng)絡(luò)資源或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行適度的專利檢索 做技術(shù)情報(bào)的調(diào) 查收集工作 在此基礎(chǔ)上也可預(yù)估侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 做好保密控制 防止研發(fā)過程泄密 及時(shí)對(duì)部分研發(fā)成果申 請(qǐng)專利 做好專利部署 對(duì)部分不適合公開的技術(shù)可以做技術(shù)秘密處理 2 開拓國(guó)際市場(chǎng) 必須做到 兵馬未動(dòng) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)先行 一方面 產(chǎn)品出口前要做好目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析 避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán) 根據(jù)調(diào)查分析 LED 產(chǎn)業(yè)核心專利主要集中在日本 美國(guó)等國(guó)的大公司手里 其中一半以上的核心專利在中國(guó)獲得了授權(quán) 因此 我國(guó)企業(yè)無論在內(nèi)銷還是外銷上 都存在很大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 美國(guó) 日本等國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水 平很高 措施嚴(yán)厲 一旦觸及 都會(huì)給企業(yè)帶來巨大傷害 多數(shù)企業(yè)首先就被高昂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)訴費(fèi)用擊 退 進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索分析 規(guī)避這些專利風(fēng)險(xiǎn) 是我國(guó) LED 產(chǎn)業(yè)進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)應(yīng)該立即補(bǔ)習(xí)的功課 另一方面 對(duì)創(chuàng)新成果及時(shí)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 加強(qiáng)國(guó)際專利的申請(qǐng) 中國(guó) LED 出口型企業(yè) 作為處 在 風(fēng)口浪尖 的具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)踐者 應(yīng)熟悉并利用國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)游戲規(guī)則 通過 PCT 途徑申 請(qǐng)國(guó)外專利 逐步進(jìn)行專利積累 這可以說是參與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵一步 國(guó)際申請(qǐng)花費(fèi)相對(duì)較高 但對(duì)于長(zhǎng)遠(yuǎn)的市場(chǎng)利益考量是必須的 沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)就如 赤膊上陣 必死無疑 3 成立區(qū)域的行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟 通過整體力量來提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)對(duì)水平 近年來 國(guó)際大型 公司把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合形成新的技術(shù)壟斷形式 專利聯(lián)盟 專利聯(lián)盟是指組成聯(lián)盟的各成員 為了合作許可專利而將各自的專利轉(zhuǎn)移到一個(gè)共同組成的聯(lián)盟實(shí)體 構(gòu)成對(duì)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)控制 但是 根據(jù)中國(guó)企業(yè)專利的實(shí)際情況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí) 目前要建立行業(yè)的專利聯(lián)盟可能有一定難度 國(guó)家半導(dǎo)體 照明工程產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟早在2007年已將專利戰(zhàn)略聯(lián)盟和專利池建設(shè)納入計(jì)劃 但是遲遲未正式建池運(yùn)轉(zhuǎn) 我國(guó) LED 產(chǎn)業(yè)目前主要分布在上海 南昌 廈門 大連 揚(yáng)州 深圳和石家莊 區(qū)域集中明顯 成立區(qū)域的產(chǎn)業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟更加現(xiàn)實(shí)可行 通過聯(lián)盟抱團(tuán)提高專利申請(qǐng)量 降低維權(quán)成本 減少聯(lián)盟成員之間的惡性競(jìng) 爭(zhēng) 增強(qiáng)應(yīng)對(duì)國(guó)際訴訟的能力 并逐步建立真正意義上的專利池 4 加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)和戰(zhàn)略制定 我國(guó)企業(yè)發(fā)展歷史很短 但是進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)很快 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度建立較晚 但是保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)與世界一樣 因此 對(duì)于還不知道如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度參與 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的中國(guó)企業(yè)來說 盡快建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度 確定企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略顯得尤為迫切 和必要 企業(yè)基本的知識(shí)識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度包括 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的設(shè)置及運(yùn)作制度 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 管理制度 專利管理制度 商標(biāo)管理制度 著作權(quán)管理制度 計(jì)算機(jī)軟件管理制度 商業(yè)秘密 管理制度 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度等 知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)的技術(shù)發(fā)明在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中唯一有意義的存在形態(tài) 對(duì)于企業(yè)而言已不僅僅是單純的法 律權(quán)利 更是擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 爭(zhēng)奪市場(chǎng)的有力手段 因此 隨著中國(guó) LED 企業(yè)實(shí)力的壯大和國(guó)際化進(jìn)程的加 速 為抵制來自跨國(guó)公司的專利競(jìng)爭(zhēng)攻勢(shì) 我國(guó)企業(yè)必須樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí) 建立有效的管理體系 巧妙地制定和運(yùn)用專利戰(zhàn)略等知識(shí)產(chǎn)權(quán)武器 突破國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)門檻和壁壘 作者 鄧堯 男 43歲 北京市立方律師事務(wù)所廣州分所合伙人 高級(jí)律師 系廣東省律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 專