“三重一大”決策制度效能監(jiān)察實施方案（參考）.docx

“三重一大”決策制度效能監(jiān)察實施方案（參考）“三重一大”效能監(jiān)察實施方案為深入推進(jìn)“三重一大”決策制度的貫徹落實，加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，構(gòu)建和完善懲治和預(yù)防腐敗體系，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員規(guī)范用權(quán)，根據(jù)公司年效能監(jiān)察工作實施意見要求，決定實施“三重一大”決策制度效能監(jiān)察。為保證效能監(jiān)察工作順利進(jìn)行，制訂本方案。一、監(jiān)察依據(jù)1關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見（中辦發(fā)201017號）；2國家相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)章制度。二、監(jiān)察目的通過對“三重一大”決策流程全過程效能監(jiān)察，對貫徹實施“三重一大”決策制度工作進(jìn)行全面規(guī)范，糾正存在的問題和不足，完善配套措施，規(guī)范工作流程，強(qiáng)化監(jiān)督管理，建立和健全“三重一大”決策運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn) “三重一大”決策的科學(xué)性、民主性和合法合規(guī)性。主要實現(xiàn)三個目的：（一）健全、完善與改進(jìn)“三重一大”決策流程制度，推進(jìn)決策流程化、標(biāo)準(zhǔn)化；（二）促進(jìn) “三重一大”決策嚴(yán)格遵循集體決策原則；（三）提高科學(xué)決策水平，實現(xiàn)公司各項發(fā)展指標(biāo)。三、監(jiān)察內(nèi)容（一）決策制度體系是否完善。重點監(jiān)察決策是否科學(xué)，有無重大設(shè)計缺陷；“三重一大”事項的界定是否明確；決策制度是否完整、便于操作；決策主體職責(zé)權(quán)限是否清晰、便于執(zhí)行；決策程序及決策方式是否合理、便于實施；決策后評價制度、責(zé)任追究制度及糾錯機(jī)制是否建立、便于考評。（二）決策機(jī)制是否健全。重點監(jiān)察“三重一大”事項決策前是否進(jìn)行充分醞釀?wù)撟C；涉及員工切身利益的重大決策事項，是否通過職代會等形式聽取群眾意見；重要人事任免，是否公示和征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見；重大項目安排和大額度資金使用，是否組織有關(guān)專家或?qū)I(yè)委員會，進(jìn)行研究論證和評估審議；決策會議是否符合規(guī)定人數(shù)。（三）決策程序是否合規(guī)。重點監(jiān)察決策過程中是否充分發(fā)揚(yáng)民主并按規(guī)定程序和方式形成決議；決策過程有無記錄，記錄是否完整并存檔備查；“三重一大”決策制度是否一貫堅持并規(guī)范操作；是否有擅自改變決策內(nèi)容或臨時動議的行為；確需進(jìn)行重大調(diào)整的，是否嚴(yán)格履行決策程序。四、效能監(jiān)察范圍公司及所屬單位201年1月1日201年12月31日所有“三重一大”決策事項。五、效能監(jiān)察方法主要采取自查自糾和現(xiàn)場監(jiān)察相結(jié)合，以查閱會議紀(jì)要、原始資料，實地核查等方法進(jìn)行。自查自糾階段，各單位對201年1月1日201年12月31日“三重一大”決策事項進(jìn)行全面檢查、梳理，查找問題，及時整改糾正，完善機(jī)制制度。現(xiàn)場監(jiān)察采取抽查方式，抽查比例不低于20%?！叭匾淮蟆睕Q策事項按每類各抽查3%-5%，保證每類決策抽查不少于5項。如果實際發(fā)生的決策事項少于5項的，按實際抽查。#六、工作步驟及時間安排效能監(jiān)察實施時間為2014年5月4日至2014年12月31日，分實施準(zhǔn)備、自查自糾、現(xiàn)場監(jiān)察、總結(jié)評審四個階段進(jìn)行。 （一）實施準(zhǔn)備（2014年5月4日至6月30日）1成立效能監(jiān)察檢查組，成員由效能監(jiān)察人員，相關(guān)部門派人參與組成。2對檢查組成員進(jìn)行培訓(xùn)。3收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制定實施方案。4向被檢查的單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，告知監(jiān)察項目、時間、目的等有關(guān)事宜，提出具體要求。（二）自查自糾（2014年7月2日至9月30日）1歸集梳理。被監(jiān)察單位對涉及“三重一大”決策事項的現(xiàn)有規(guī)章制度和工作流程進(jìn)行全面梳理。 2查找問題。以明確決策范圍、完善決策制度、規(guī)范決策程序、加強(qiáng)監(jiān)督管理為重點，查找現(xiàn)有決策機(jī)制、制度、流程和執(zhí)行過程中存在的問題和漏洞，確定改進(jìn)目標(biāo)。 3整章建制。研究改進(jìn)和完善“三重一大”決策制度的具體措施，明確責(zé)任分工，及時修訂和完善涵蓋所有“三重一大”決策內(nèi)容的決策制度、機(jī)制、流程等，建立完善規(guī)范的“三重一大”決策體系。（三）現(xiàn)場監(jiān)察（2014年10月8日至11月30日）1召開首次會議。向被檢查的單位說明效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜。2實施現(xiàn)場監(jiān)察。3召開末次會議。向被檢查的單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)。4提出監(jiān)察建議。根據(jù)檢查情況，對發(fā)現(xiàn)的問題和有關(guān)文件、資料、工作底稿等進(jìn)行認(rèn)真整理、匯總和分析，針對不同性質(zhì)問題提出監(jiān)察建議，下達(dá)效能監(jiān)察建議書。5整改落實跟蹤。督促被監(jiān)察單位對“三重一大”制度建立、執(zhí)行和監(jiān)督中存在的問題作全面分析，制訂整改方案，明確整改時限，落實整改責(zé)任，認(rèn)真整改，進(jìn)一步修訂和完善“三重一大”相關(guān)制度。（四）總結(jié)評審（2014年12月1日至12月31日）1擬定監(jiān)察報告。根據(jù)監(jiān)察情況撰寫效能監(jiān)察報告。報告內(nèi)容包括：實施效能監(jiān)察基本情況、檢查范圍及對象、主要做法、取得的成效、發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議、整改落實和處理情況等。 2撰寫工作總結(jié)。對效能監(jiān)察工作進(jìn)行總結(jié)，并對完成的效能監(jiān)察項目進(jìn)行效果統(tǒng)計好成效評定。報告內(nèi)容包括：實施效能監(jiān)察基本情況、主要做法、工作特點和取得的成效、發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議、整改落實和處理情況等。3歸檔立卷。對已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料及時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括立項報告（表）、實施方案、過程資料、總結(jié)報告、監(jiān)察建議書或監(jiān)察決定書等全部原件資料。七、組織領(lǐng)導(dǎo)與人員分工公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，任組長，黨總支書記、任副組長，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員為成員，負(fù)責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進(jìn)展情況，并核