運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)清單.xls

風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)類類型型定定性性描描述述指指標(biāo)標(biāo)體體系系 運(yùn)運(yùn) 營(yíng)營(yíng) 管管 理理 十十二二 供供應(yīng)應(yīng)鏈鏈風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 26供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn) 缺乏戰(zhàn)略聯(lián)盟供應(yīng)商 缺乏維護(hù)戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系的意識(shí)和措施 缺乏對(duì)供應(yīng)商信譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制 材料采購(gòu)未經(jīng)嚴(yán)格的招投標(biāo)程序 戰(zhàn)略聯(lián)盟合同的訂單比率 每個(gè)供應(yīng)商 每條商品線 每種產(chǎn)品或總 體的無(wú)損失交付率 外購(gòu)材料的不合格率 采購(gòu)合同的招投標(biāo)比率 供應(yīng)商信譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制 27 成本管理風(fēng) 險(xiǎn) 缺乏全面成本管理 全面成本管理機(jī)制執(zhí)行不力 無(wú)效成本占銷售總額比例 成本增長(zhǎng)率與收入增長(zhǎng)率的對(duì)比 28 物料管理風(fēng) 險(xiǎn) 缺乏物料經(jīng)濟(jì)批量管理 物料供給市場(chǎng)不穩(wěn)定 物料周轉(zhuǎn)緩慢 物料損失嚴(yán)重 物料浪費(fèi)嚴(yán)重 每單位采購(gòu)所需的成本 單位驗(yàn)收成本 單位運(yùn)輸成本 存貨訂購(gòu)成本 原材料管理成本 自產(chǎn)材料不合格率 單位存儲(chǔ)成本 十十三三 生生產(chǎn)產(chǎn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 29 新產(chǎn)品 設(shè) 備的 研發(fā)風(fēng)險(xiǎn) 缺乏對(duì)新設(shè)備和產(chǎn)品研發(fā)的投資 新設(shè)備投資和產(chǎn)品研發(fā)效率不高 新設(shè)備 新產(chǎn)品投資支出與企業(yè)實(shí)際不匹配 研發(fā) 時(shí)間過(guò)長(zhǎng) 研發(fā)失敗率高 缺乏開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品意識(shí) 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)支出大 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效率低 新產(chǎn)品不被市場(chǎng)接受 新設(shè)備或產(chǎn)品投資回報(bào)率 新設(shè)備 新產(chǎn)品投資支出占總支出比率 研發(fā)支出占利率的比例 研發(fā)失敗利率 研發(fā)周期與同類型研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)周期的比值 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)支出占銷售比率 新產(chǎn)品失敗率 30 生產(chǎn)能力風(fēng) 險(xiǎn) 沒(méi)有充分利用工廠有效生產(chǎn)能力 產(chǎn)量無(wú)法滿足消費(fèi)者的需求 擴(kuò)大規(guī)模時(shí)無(wú)法開(kāi)展差異化生產(chǎn) 擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和銷售規(guī)模導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì) 生產(chǎn)負(fù)荷率 單位成本增加 產(chǎn)銷率 31 產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng) 險(xiǎn) 缺乏產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督意識(shí)和措施 產(chǎn)品質(zhì)量低下 產(chǎn)品使用給消費(fèi)者帶來(lái)危害 產(chǎn)品返修率 每年產(chǎn)品出現(xiàn)問(wèn)題的次數(shù) 每年顧客質(zhì)量投訴 次數(shù) 收到客戶抱怨 保修申請(qǐng) 現(xiàn)場(chǎng)維修 退 貨 召回 替換 特別折扣 由于產(chǎn)品 服務(wù)缺陷 產(chǎn)品責(zé)任索賠和訴訟等增多 32 生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng) 場(chǎng)所安 全風(fēng)險(xiǎn) 缺乏對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的管理維護(hù)意識(shí)和措施 生產(chǎn)設(shè)備管理維護(hù)支出與企業(yè)實(shí)際不匹配 生產(chǎn) 設(shè)備陳舊 缺乏生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所安全檢查的意識(shí)和措施 生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所放火 防水等設(shè)備老化 存在易燃 易爆等危險(xiǎn)品 生產(chǎn)設(shè)備更新率 每年安全事故發(fā)生次數(shù) 每年安全事故引致的損失 十十四四 產(chǎn)產(chǎn)品品銷銷售售風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 33 產(chǎn)品銷售風(fēng) 險(xiǎn) 產(chǎn)品滯銷 銷售集中在某一特定客戶 退貨增多 市場(chǎng)占有率下降 賒銷所占比重較大 存在大量應(yīng)收賬款 資金回籠 慢 退貨占前期銷售收入比重偏高 銷售毛利增加率 銷售量增長(zhǎng)率 產(chǎn)品滯銷率 退貨率 市場(chǎng)占有率 銷售集中度 應(yīng)收賬款增長(zhǎng)率與收入增長(zhǎng)率的對(duì)比 銷售收現(xiàn)比率 銷售商品提供勞務(wù)收到現(xiàn) 金 營(yíng)業(yè)收入 最好大于1 運(yùn)運(yùn) 營(yíng)營(yíng) 管管 理理 34 顧客滿意風(fēng) 險(xiǎn) 缺乏及時(shí)解決消費(fèi)者關(guān)于產(chǎn)品和服務(wù)投訴的意識(shí)和 措施 顧客的滿意指數(shù)降低 顧客獲得率 顧客保留率 顧客滿意率 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)類類型型定定性性描描述述指指標(biāo)標(biāo)體體系系 35 產(chǎn)品定價(jià)風(fēng) 險(xiǎn) 產(chǎn)品定價(jià)與顧客預(yù)期不符 產(chǎn)品定價(jià)缺乏全面成本觀 低于成本定價(jià) 產(chǎn)品市場(chǎng)定位不科學(xué) 毛利率的變化 市場(chǎng)份額變化 十十五五 市市場(chǎng)場(chǎng)營(yíng)營(yíng)銷銷風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 36 市場(chǎng)調(diào)研風(fēng) 險(xiǎn) 市場(chǎng)調(diào)研程序 方法不合格 市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果不準(zhǔn)確或代表性不強(qiáng) 無(wú)法及時(shí) 準(zhǔn)確地獲取市場(chǎng)實(shí)質(zhì) 需求特征 市場(chǎng)容量 37 市場(chǎng)推廣風(fēng) 險(xiǎn) 缺乏推銷意識(shí)或缺乏人 財(cái) 物配備 缺乏有效的推銷手段 強(qiáng)行 過(guò)渡推銷 廣告費(fèi)用支出超過(guò)企業(yè)實(shí)際承受能力 推銷內(nèi)容不真實(shí) 欺騙或誤導(dǎo)消費(fèi)者 因虛假?gòu)V告被處罰或起訴次數(shù) 廣告費(fèi)用占銷售比率 38渠道風(fēng)險(xiǎn) 銷售選址不合理 銷售渠道不合理 配貨渠道 不合理 分配渠道不力 銷售地理位置不佳 十十六六 運(yùn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)控控制制風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 39 運(yùn)營(yíng)控制缺 失風(fēng)險(xiǎn) 缺乏運(yùn)營(yíng)控制意識(shí) 缺乏運(yùn)營(yíng)控制措施 運(yùn)營(yíng)控制執(zhí)行不力 缺乏運(yùn)營(yíng)控制監(jiān)督 評(píng)價(jià)體系 運(yùn)營(yíng)控制體系不完善 是否存在運(yùn)營(yíng)控制缺陷 是否存在運(yùn)營(yíng)控制效果不理想的現(xiàn)象 是否存在不相容職務(wù)未分離的現(xiàn)象 40 運(yùn)營(yíng)決策變 動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 缺乏運(yùn)營(yíng)決策程序 運(yùn)營(yíng)決策變化缺乏科學(xué)依據(jù) 運(yùn)營(yíng)決策制定具有盲目性 隨意性 運(yùn)營(yíng)決策頻繁變化 重大信息更正次數(shù) 十十七七 人人力力資資源源風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 41 關(guān)鍵人員風(fēng) 險(xiǎn) 對(duì)核心人物的依賴大 例如核心技術(shù)人物 核心市 場(chǎng)人物 缺乏相應(yīng)機(jī)制應(yīng)對(duì)核心領(lǐng)導(dǎo)層出現(xiàn)問(wèn)題 高層管理 人員及關(guān)鍵崗位人員離開(kāi)可能引發(fā)的企業(yè)動(dòng)蕩 42 人才招聘和 管理風(fēng) 險(xiǎn) 缺乏人才招聘渠道和招聘程序 缺乏員工晉升通道和機(jī)會(huì) 缺乏有效的員工考評(píng) 獎(jiǎng)懲 激勵(lì)機(jī)制 每次雇傭的招聘成本 員工周轉(zhuǎn)率 填補(bǔ)空缺職位所需的天數(shù) 員工對(duì)崗位的適應(yīng)性 員工流動(dòng)率 技術(shù)人才和優(yōu)秀管理者是否充足 43培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn) 缺乏對(duì)新雇傭人員的培訓(xùn) 缺乏對(duì)員工的秩序培訓(xùn) 培訓(xùn)機(jī)制不健全 培訓(xùn)效果不佳 員工培訓(xùn)成本過(guò)高 每個(gè)新雇傭的人所需要的培訓(xùn)和定崗時(shí)間 每個(gè)員工的培訓(xùn)成本 每年培訓(xùn)的員工比例 培訓(xùn)項(xiàng)目在預(yù)期內(nèi)完成的比例 培訓(xùn)內(nèi)容被參與培訓(xùn)的人員立刻使用的比 例 44 補(bǔ)償 福利 獎(jiǎng)金 及 激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn) 缺乏合理的退休金計(jì)劃 補(bǔ)償計(jì)劃和退休醫(yī)療福利 計(jì)劃等 補(bǔ)償 福利 獎(jiǎng)金及激勵(lì)機(jī)制不完善 補(bǔ)償 福利 獎(jiǎng)金及激勵(lì)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)不符 現(xiàn)有養(yǎng)老金機(jī)制無(wú)法滿足養(yǎng)老金計(jì)劃中的收益條款 十十八八 信信息息技技術(shù)術(shù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 45 信息硬件設(shè) 備風(fēng)險(xiǎn) 缺乏統(tǒng)一信心平臺(tái) 缺乏現(xiàn)代信息基礎(chǔ)設(shè)施 忽視物理和邏輯安全系統(tǒng) 不恰當(dāng)?shù)娜藶楦深A(yù) 系統(tǒng)或程序未能正確處理數(shù)據(jù) 或處理了不正確的 數(shù) 據(jù) 或兩者兼而有之 由于線路中斷 電力中斷 磁盤驅(qū)動(dòng)器損壞 操作者出錯(cuò)導(dǎo)致的信息中斷 信息系統(tǒng)失去基本處 理能力及操作中斷 運(yùn)運(yùn) 營(yíng)營(yíng) 管管 理理 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)類類型型定定性性描描述述指指標(biāo)標(biāo)體體系系 運(yùn)運(yùn) 營(yíng)營(yíng) 管管 理理 46 數(shù)據(jù)保密及 安全管 理 風(fēng)險(xiǎn) 缺乏數(shù)據(jù)保密和安全管理意識(shí) 缺乏數(shù)據(jù)保密和安全管理措施 信息庫(kù)保密工作不完善 數(shù)據(jù)庫(kù)建立存