亞?wèn)|工程變更簽證管理辦法(鎮(zhèn)江)(改).doc

江蘇鎮(zhèn)江亞?wèn)|置業(yè)有限公司設(shè)計(jì)變更和工程簽證管理辦法（試行）二00八年十二月三十日（討論稿）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)工程實(shí)施過(guò)程中設(shè)計(jì)變更、簽證及工程價(jià)款結(jié)算方面的管理，依據(jù)國(guó)家及省市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 設(shè)計(jì)變更和工程簽證必須堅(jiān)持有利于工程項(xiàng)目在功能、質(zhì)量、投資施工工藝等方面實(shí)施優(yōu)化的原則，嚴(yán)格審批、規(guī)范程序；完善工程設(shè)計(jì)，保證設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量。第三條 工程價(jià)款的結(jié)算審核必須遵循客觀、公正、公平、合理的原則，以成本控制部和集團(tuán)公司委托的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)提供的設(shè)計(jì)報(bào)告為工程結(jié)算的唯一依據(jù)。第二章 設(shè)計(jì)變更第四條 總工辦是設(shè)計(jì)變更的責(zé)任部門，必須加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)委托內(nèi)容的論證，堅(jiān)持強(qiáng)化開(kāi)工前的圖紙審核、招標(biāo)答疑、圖紙交底工作，從源頭上杜絕、控制，設(shè)計(jì)變更次數(shù)，最大限度地減少設(shè)計(jì)變更量。第五條 變更設(shè)計(jì)必須深入調(diào)查研究、充分論證，依據(jù)精打細(xì)算、節(jié)約投資，不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)和保證施工進(jìn)度的要求，應(yīng)充分考慮設(shè)備、材料的訂貨和供應(yīng)情況，以及本工程和相關(guān)后序工程施工進(jìn)展情況，盡量減少?gòu)U棄工程，避免造成設(shè)備、材料的積壓、浪費(fèi)和工期延誤。第六條 設(shè)計(jì)變更分類： I 類設(shè)計(jì)變更 變更已經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目重新報(bào)建、報(bào)審的建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重大設(shè)計(jì)方案等；原施工圖中，需由專業(yè)廠家或設(shè)計(jì)單位根據(jù)要求，進(jìn)行二次設(shè)計(jì)的鋼結(jié)構(gòu)、門窗工程、幕墻工程、公共裝修及設(shè)備配套工程等。 類設(shè)計(jì)變更 變更已經(jīng)批準(zhǔn)的工程的一般設(shè)計(jì)原則；變更技術(shù)比較復(fù)雜，影響工程主體結(jié)構(gòu)、整體布局和使用性能；變更施工圖的局部方案和功能；變更影響業(yè)主合理使用的平面、立面。 類變更設(shè)計(jì) 變更不影響工程主體結(jié)構(gòu)或整體布局，不降低技術(shù)條件、使用條件和效能的簡(jiǎn)單設(shè)計(jì)技術(shù)；修正施工圖設(shè)計(jì)瑕疵、調(diào)整各專業(yè)施工工藝、調(diào)整施工圖設(shè)計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符的部分；以及安裝管線移位、材料規(guī)格替換、裝飾材料及設(shè)備型號(hào)變化等引起的不可避免的變更。I類和II類設(shè)計(jì)變更必須由原設(shè)計(jì)單位出設(shè)計(jì)變更通知單和設(shè)計(jì)圖紙；類設(shè)計(jì)變更根據(jù)需要可由原設(shè)計(jì)單位出設(shè)計(jì)變更通知單或總工辦出設(shè)計(jì)技術(shù)核定單或項(xiàng)目部核準(zhǔn)施工單位的施工技術(shù)核定單。第七條 設(shè)計(jì)變更流程設(shè)計(jì)變更分設(shè)計(jì)技術(shù)變更和施工技術(shù)變更。設(shè)計(jì)變更流程：（一） 變更提出。設(shè)計(jì)技術(shù)變更由設(shè)計(jì)單位或總工辦等相關(guān)部門提出變更的內(nèi)容、范圍、原因等。（二） 可行性論證。總工辦視情況會(huì)同項(xiàng)目部、工程監(jiān)理及相關(guān)部門對(duì)變更的設(shè)計(jì)技術(shù)進(jìn)行可行性論證。（三） 編制核定單。總工辦按照可行性論證意見(jiàn)，編制設(shè)計(jì)技術(shù)核定單。（表一）（四） 造價(jià)評(píng)估。成本控制部依據(jù)定額標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)變更項(xiàng)目進(jìn)行造價(jià)評(píng)估。（五） 報(bào)批?？偣まk將變更項(xiàng)目及估價(jià)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（六） 實(shí)施。項(xiàng)目部按照設(shè)計(jì)單位的“設(shè)計(jì)變更通知單”（表二）和設(shè)計(jì)圖紙或總工辦的“設(shè)計(jì)技術(shù)核定單”組織施工。 設(shè)計(jì)技術(shù)變更后拆除的材料、設(shè)備或已加工好未安裝的成品、半成品，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)回收、利用處置。 施工技術(shù)變更流程：（一） 變更提出。施工技術(shù)變更由施工單位或項(xiàng)目部、工程監(jiān)理等，提出變更的內(nèi)容、范圍、原因等。（二） 可行性論證，項(xiàng)目部會(huì)同工程監(jiān)理、總工辦等相關(guān)部門對(duì)變更的施工技術(shù)進(jìn)行可行性論證。（三） 編制核定單。施工單位編制“施工技術(shù)核定單”并附預(yù)算書(shū)（一式二份，一份留項(xiàng)目部，一份隨核定單運(yùn)轉(zhuǎn)）報(bào)項(xiàng)目部，項(xiàng)目部對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的變更項(xiàng)目，認(rèn)真審核后組織實(shí)施，并抄送總工辦。超過(guò)職權(quán)的變更項(xiàng)目按流程上報(bào)。（四） 造價(jià)評(píng)估。審算部依據(jù)定額標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目部報(bào)批的變更項(xiàng)目進(jìn)行造價(jià)評(píng)估。（五） 報(bào)批。總工辦將變更項(xiàng)目及估價(jià)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（六） 實(shí)施。項(xiàng)目部按照批準(zhǔn)后的“施工技術(shù)核定單”組織施工。論證、審核、審批過(guò)程中提出的異議，發(fā)還提出部門，按程序重新修改申報(bào)。第八條 設(shè)計(jì)變更的審批權(quán)限（一） 施工技術(shù)變更費(fèi)用在5000元以后（含5000元）的，由工程部經(jīng)理批準(zhǔn)；（二） 類設(shè)計(jì)變更及單項(xiàng)變更增減造價(jià)在1萬(wàn)元以下（含1萬(wàn)元）的由集團(tuán)公司副總經(jīng)理批準(zhǔn)；（三） I、II類設(shè)計(jì)變更及單項(xiàng)變更增減造價(jià)在1萬(wàn)元以上的設(shè)計(jì)變更由集團(tuán)公司副總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，總經(jīng)理批準(zhǔn)；其中增減造價(jià)在10萬(wàn)元以上（含10萬(wàn)元）的設(shè)計(jì)變更，在公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由招投標(biāo)采購(gòu)中心簽訂施工合同或補(bǔ)充協(xié)議。第九條 責(zé)任追究（一） 因設(shè)計(jì)單位的錯(cuò)誤，造成返修、加固、拆除等補(bǔ)救措施的費(fèi)用，由 總工辦會(huì)同成本控制部核定損失后，向設(shè)計(jì)單位索賠；（二） 因監(jiān)理單位失職或錯(cuò)誤指揮，造成的設(shè)計(jì)變更，由監(jiān)理單位承擔(dān)一定費(fèi)用；（三） 因設(shè)備、材料供應(yīng)單位的材料質(zhì)量不合格造成的變更費(fèi)用，由設(shè)備、材料供應(yīng)單位負(fù)責(zé)；（四） 因施工不當(dāng)或施工錯(cuò)誤發(fā)生的變更費(fèi)用，由施工單位自負(fù)，若對(duì)工期、質(zhì)量、造價(jià)造成影響的，則進(jìn)行索賠。第十條 設(shè)計(jì)技術(shù)變更的所有資料，由總工辦負(fù)責(zé)歸檔。第三章 工程簽證第十一條 項(xiàng)目部是工程簽證的責(zé)任部門，要認(rèn)真研究施工合同、招投標(biāo)文件及相關(guān)定額，強(qiáng)化施工前的工程管理籌劃，控制開(kāi)工后的簽證次數(shù)。第十二條 12.1 土方工程及隱蔽工程簽證須按照隱蔽工程原始記錄表執(zhí)行，涉及各部門必須到場(chǎng)計(jì)量，簽字確認(rèn)方能有效，各部門各留一份備查。施工單位必須在每月25日前將當(dāng)月的全部設(shè)計(jì)變更、工程簽證單和變更、簽證月度結(jié)算核查單（表5）報(bào)項(xiàng)目部，項(xiàng)目工程部經(jīng)理經(jīng)認(rèn)真核查后在每月25日前報(bào)審算部，審算部在次月15日前完成審核，送財(cái)務(wù)部備案。12.2 施工單位在每月25日后上報(bào)的本月變更簽證的決算書(shū)，則視為承包人自動(dòng)放棄該工程量的調(diào)整，決算時(shí)不再調(diào)整。（時(shí)間節(jié)點(diǎn)以項(xiàng)目部會(huì)簽時(shí)間為準(zhǔn)）12.3 工程簽證應(yīng)實(shí)事求是，保證工程簽證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性。按照先簽證后實(shí)施的要求，按流程辦理，杜絕口頭簽證，嚴(yán)禁擅自事后補(bǔ)簽，否則成本控制部不予審核結(jié)算，財(cái)務(wù)部不予付款。施工過(guò)程中突發(fā)性的、重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)總工辦和集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)同意后可先行處置，5天內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)。12.7工程簽證中如涉及到第三方需注明簽證原因及結(jié)算方式，由項(xiàng)目部核準(zhǔn)并報(bào)送第三方同意確認(rèn)（章）、備案后實(shí)施。12.8零星工程簽證（如臨時(shí)圍墻、道路、場(chǎng)地硬化等）需由項(xiàng)目部出具施工技術(shù)核定單交施工單位實(shí)施，成本控制部按照施工技術(shù)核定單核算費(fèi)用。12.9預(yù)估費(fèi)用應(yīng)盡量準(zhǔn)確，預(yù)估費(fèi)用一經(jīng)確定即成為本項(xiàng)簽證的最高費(fèi)用，實(shí)際發(fā)生量不得突破此費(fèi)用。第十三條工程簽證流程： （一） 簽證提出。工程簽證由施工單位或項(xiàng)目部等部門根據(jù)工程發(fā)生 的實(shí)際情況，提出簽證的原因、位置、尺寸、數(shù)量、材料、人工、機(jī)械臺(tái)班等。（二） 審核。工程監(jiān)理認(rèn)真查對(duì)工程發(fā)生情況、提出審核意見(jiàn)。（三） 會(huì)商。項(xiàng)目部會(huì)同工程監(jiān)理、施工單位負(fù)責(zé)人，必要時(shí)邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)研發(fā)部派員參加，對(duì)簽證項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)商論證。（四） （四）編制簽證單。施工單位編制打印“工程簽證單”（表4）及預(yù)算書(shū)（一式二份、一份隨簽證單運(yùn)轉(zhuǎn)后，交施工單位作為結(jié)算憑證；一份留項(xiàng)目部備查）加蓋公章后報(bào)項(xiàng)目部。項(xiàng)目部對(duì)職權(quán)范圍以內(nèi)的簽證，認(rèn)真審核后，組織實(shí)施，并抄送設(shè)計(jì)研發(fā)部，施工單位不得將一次預(yù)算，分簽證報(bào)批；不得一個(gè)簽證項(xiàng)目，多次追加預(yù)算。一經(jīng)查實(shí)不予結(jié)算付款。超過(guò)項(xiàng)目部職權(quán)的簽證按流程上報(bào)。（五） 造價(jià)評(píng)估。成本控制部依據(jù)定額標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目部報(bào)批的簽證項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，評(píng)估造價(jià)。（六） 報(bào)批。成本控制部將簽證項(xiàng)目及估價(jià)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（七） 實(shí)施。項(xiàng)目部按照批準(zhǔn)后的“工程簽證單”組織施工。項(xiàng)目部和工程監(jiān)理對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況和實(shí)施過(guò)程，要作認(rèn)真、詳實(shí)的記錄，并與施工單位共同對(duì)工程量進(jìn)行實(shí)測(cè)實(shí)量，隱蔽工程和土方工程必須通知成本控制部到現(xiàn)場(chǎng)核查。第十四條 工程簽證的審批權(quán)限：（一） 預(yù)算金額在5000元（含5000元）以下的由項(xiàng)目工程部經(jīng)理批準(zhǔn)；（二） 預(yù)算金額在5000元以上5萬(wàn)元以下（含5萬(wàn)元）的由集團(tuán)公司分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)；（三） 預(yù)算金額在5萬(wàn)元以上的由集團(tuán)公司副總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，總經(jīng)理批準(zhǔn)。其中，預(yù)算金額在10萬(wàn)元以上的簽證，在集團(tuán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由招標(biāo)采購(gòu)中心簽訂施工合同或補(bǔ)充協(xié)議。第十五條 工程簽證的所有資料由審算部在總結(jié)算后負(fù)責(zé)歸檔。 第四章 設(shè)計(jì)變更和工程簽證的月度結(jié)算審核第十六條 設(shè)計(jì)變更和工程簽證實(shí)行月度結(jié)算核查制度，施工單位必須在每月25日前將當(dāng)月的全部設(shè)計(jì)變更、工程簽證單和變更、簽證月度結(jié)算核查單（表5）報(bào)項(xiàng)目部，項(xiàng)目部經(jīng)認(rèn)真核查后在每月30日前報(bào)審算部，審算部在次月15日前完成審核，并送財(cái)務(wù)部備案。工程價(jià)款的付款按照主合同或補(bǔ)充協(xié)議約定的條款執(zhí)行。第十七條 施工單位提供的設(shè)計(jì)變更和工程簽證結(jié)算資料，要完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，項(xiàng)目部對(duì)施工單位報(bào)送的設(shè)計(jì)變更和工程簽證結(jié)算資料，要逐一核對(duì)檢查防止篡改，防止甲方另行發(fā)包和甩項(xiàng)工程的重復(fù)計(jì)算，并在2個(gè)工作日內(nèi)完成核查，達(dá)到送審的條件。核查中觀察有明顯失誤的，要追究當(dāng)事人責(zé)任。第五章 附則第十八條 本管理辦法應(yīng)作為工程施工合同的附件列入主合同，施工單位在簽署主合同時(shí)，即被告知并接受本管理辦法的約束。第十九條 集團(tuán)公司所屬的項(xiàng)目公司執(zhí)行本管理辦法，在具體流程和審批權(quán)限上，根據(jù)實(shí)際情況作補(bǔ)充規(guī)定并報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后施行。第二十條 本管理辦法自集團(tuán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)之日起實(shí)行，由總工辦負(fù)責(zé)解釋。附表：1、 設(shè)計(jì)技術(shù)核定單2、 設(shè)計(jì)變更通知單3、 施工技術(shù)核定單4、 工程簽證單5、 變更、簽證月結(jié)算核查單附件：1、 設(shè)計(jì)變更流程2、 工程簽證流程附件1 設(shè)計(jì)變更流程設(shè)計(jì)變更提出（責(zé)任部門）可靠性論證（總工辦、項(xiàng)目部）分類編制設(shè)計(jì)變更單（總工辦、項(xiàng)目部）造價(jià)評(píng)估（成本控制部）施工技術(shù)變更（5000元及以下）分管副總審批（總工辦）造價(jià)在1萬(wàn)元及以下造價(jià)在1萬(wàn)元以上總經(jīng)理審批造價(jià)在10萬(wàn)元及以下造價(jià)在10萬(wàn)元以上簽訂合同或補(bǔ)充協(xié)議（招標(biāo)采購(gòu)中心）實(shí)施、回收利用舊材料（項(xiàng)目部）月度結(jié)算資料核查（項(xiàng)目部）月度結(jié)算（審算部，結(jié)算后送財(cái)務(wù)部備案）總結(jié)算：合同+補(bǔ)充協(xié)議+工程變更簽證+月度結(jié)算單（審算部、財(cái)務(wù)部）資料歸檔（總工辦）附件2工程簽證流程圖工程簽證提出（施工單位、項(xiàng)目部）審核（工程監(jiān)理）會(huì)商（項(xiàng)目部、工程監(jiān)理、施工單位）預(yù)算在5000元及以下預(yù)算在5000元以上造價(jià)評(píng)估（成本控制部）分管副總審批預(yù)算在5萬(wàn)元及以下總經(jīng)理審批實(shí)施（項(xiàng)目部）月度結(jié)算（審算部，結(jié)算后送財(cái)務(wù)部備案）預(yù)算在10萬(wàn)元以上簽訂施工合同（招標(biāo)采購(gòu)中心）預(yù)算在5萬(wàn)元以上編制工程簽證單及預(yù)算（施工單位）月度結(jié)算資料核查（項(xiàng)目部）總結(jié)算：合同+工程簽證價(jià)款核查+月度結(jié)算單（審算部、財(cái)務(wù)部）資料歸檔（審算部）實(shí)施（項(xiàng)目部） 江蘇亞?wèn)|浦口分公司設(shè)計(jì)技術(shù)核定單 附表1 項(xiàng)目名稱編 號(hào)原設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人變更原因更改專業(yè)核定內(nèi)容：核定人會(huì)簽欄批準(zhǔn)建筑水（暖）審核結(jié)構(gòu)電日期江蘇亞?wèn)|浦口分公司設(shè)計(jì)變更評(píng)估表 附表2 項(xiàng)目名稱編 號(hào)設(shè)計(jì)單位更改專業(yè)變更原因日 期變更造價(jià)評(píng)估變更前造價(jià)增減額變更后造價(jià)評(píng)估人審批成本控制部設(shè)計(jì)研發(fā)部分管副總總經(jīng)理招標(biāo)采購(gòu)中心合同編號(hào)江蘇亞?wèn)|浦口分公司施工技術(shù)核定單 附表3 施工單位編 號(hào)項(xiàng)目名稱核定內(nèi)容：預(yù)算金額處理意見(jiàn)：建設(shè)單位設(shè)計(jì)單位監(jiān)理單位施工單位建設(shè)單位（章）代表人（簽字） 年 月 日設(shè)計(jì)單位（章）代表人（簽字） 年 月 日監(jiān)理單位（章）代表人（簽字） 年 月 日施工單位（章）代表人（簽字） 年 月 日注：預(yù)算金額在5000元（含5000元）以下由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。江蘇亞?wèn)|浦口分公司工程簽證單日期： 附表4工程名稱預(yù)算金額施工單位監(jiān)理單位簽證原因簽證工程量核定工程量施工單位建設(shè)單位專業(yè)工程師項(xiàng)目經(jīng)理監(jiān)理單位成本控制部工程副總總經(jīng)理本表一式六份，甲方留存三份，分送檔案、成本控制部、項(xiàng)目部。注：預(yù)算金額在500