江蘇博遷新材料股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說明書

江蘇博遷新材料股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說明書江蘇博遷新材料股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓說明書 江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書 申報稿 推薦主辦 券商 浙江省杭州市杭大路1號 二 一六年十二月江蘇博遷新材料股 份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書II掛牌公司聲明本公司及全體董事 監(jiān) 事 高級管理人員承諾公開轉(zhuǎn)讓說明書不存在虛假記載 誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏 并對其真實(shí)性 準(zhǔn)確性 完整性承擔(dān)個別和連帶的 法律責(zé)任 本公司負(fù)責(zé)人和主管會計工作的負(fù)責(zé)人 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證公開 轉(zhuǎn)讓說明書中財務(wù)會計資料真實(shí) 完整 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司股票公開轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意 見 均不表明其對本公司股票的價值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判 斷或者保證 任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述 根據(jù) 證券法 的規(guī)定 本公司經(jīng)營與收益的變化 由本公司自行 負(fù)責(zé) 由此變化引致的投資風(fēng)險 由投資者自行承擔(dān) 江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書III重大事項提示公司 在生產(chǎn)經(jīng)營過程中 由于所處行業(yè)及自身特點(diǎn)所決定 特提示投資 者應(yīng)對公司以下重大事項或可能出現(xiàn)的風(fēng)險予以充分關(guān)注 一 公司內(nèi)部控制的風(fēng)險有限公司階段 公司對涉及經(jīng)營 銷售及 日常管理等環(huán)節(jié)制定了一些內(nèi)部控制制度 執(zhí)行程度尚可 但未制 定 三會 議事規(guī)則 關(guān)聯(lián)交易管理制度等規(guī)章制度 內(nèi)控體系不 夠健全 現(xiàn)實(shí)中也曾發(fā)生過關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)方資金往來等未經(jīng)股東 會審議的情形 股份公司創(chuàng)立大會暨第一次股東大會 審議通過了 三會 議事規(guī) 則 股份公司xx年第一次臨時股東大會審議通過了 對外擔(dān)保管理 制度 關(guān)聯(lián)交易管理制度 對外投資管理制度 等規(guī)章制 度 雖然公司的法人治理結(jié)構(gòu)得到了進(jìn)一步健全與完善 但由于股 份公司成立時間較短 公司及管理層規(guī)范運(yùn)作意識的提高 相關(guān)制 度切實(shí)執(zhí)行及完善均需要一定過程 因此 公司短期內(nèi)仍可能存在治理不規(guī)范 相關(guān)內(nèi)部控制制度不能 有效執(zhí)行的風(fēng)險 二 客戶及供應(yīng)商集中的風(fēng)險xx年度 xx年度及xx年1 8月 公司前五名供應(yīng)商采購額占采購總額的比重分別為64 63 81 93 61 97 公司供應(yīng)商集中度較高 xx年度 xx年度及xx年1 8月 公司前五名客戶銷售收入占營業(yè)收入的比重分別為97 57 88 65 及67 85 客戶集中度較高 若公司主要供應(yīng)商或客戶因經(jīng)營狀況發(fā)生變化導(dǎo)致其對公司產(chǎn)品的 供給或需求量下降 或轉(zhuǎn)向其他競爭對手 將對公司未來的生產(chǎn)經(jīng) 營帶來一定負(fù)面影響 三 原材料價格波動風(fēng)險公司的主要原料是各類金屬 各類金屬約 占產(chǎn)品生產(chǎn)成本的80 左右 金屬價格會隨著全球市場供求關(guān)系變化 不斷波動 原材料價格的波動會影響全行業(yè)的生產(chǎn)成本 進(jìn)而增加 行業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險 隨著近幾年來原材料價格的下降 公司的生產(chǎn)成本得到一定比例的 降低 但若未來原材料市場價格大幅上漲 勢必江蘇博遷新材料股 份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書IV會給公司的生產(chǎn)成本帶來一定的壓力 從而增加公司的經(jīng)營風(fēng)險 四 匯率波動風(fēng)險xx年1 8月公司產(chǎn)品銷售收入中外銷收入的比重有所上升 xx年度 xx年度公司境外銷售主要通過廣博納米進(jìn)行 因此公司xx 年度 xx年度公司外銷售收入占比較少 公司xx年度 xx年度出口 銷售額占主營業(yè)務(wù)收入的比例分別為2 28 1 26 xx年1 8月公司外銷主要通過子公司寧波廣新進(jìn)行 因此公司xx年1 8月出口銷售額占主營業(yè)務(wù)收入的比例為38 30 公司的外銷收入主要以美元結(jié)算 xx年來人民幣貶值 給公司出口業(yè)務(wù)帶來了一定的匯兌收益 但不 排除未來人民幣大幅升值的可能性 五 稅收優(yōu)惠政策變動風(fēng)險公司目前所享受的稅收優(yōu)惠經(jīng)江蘇省科 學(xué)技術(shù)廳 江蘇省財政廳 江蘇省國家稅務(wù)局 江蘇省地方稅務(wù)局 批準(zhǔn) 本公司自xx年12月3日取得證書編號為GRxx3xx014的高新技術(shù) 企業(yè)證書 有效期三年 根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)稅收優(yōu)惠 本公司 自xx年至xx年所得稅稅率為15 目前公司高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定評審已通過 尚未取得高新技術(shù)企業(yè)證 書 若國家調(diào)整相關(guān)稅收優(yōu)惠政策 公司將可能恢復(fù)執(zhí)行25 的企業(yè) 所得稅稅率 如公司無法獲得上述稅收優(yōu)惠將增加公司稅負(fù) 給公司盈利帶來不 利影響 六 開具銀行承兌匯票融資的風(fēng)險xx年度 公司存在通過開具應(yīng)付 票據(jù)進(jìn)行不規(guī)范融資的情形 截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日 此類票據(jù)均已到期 解付 上述行為對公司的財務(wù)狀況影響較小 不會對公司的持續(xù)經(jīng)營造成 重大不利影響 報告期內(nèi) 公司未因上述行為被有關(guān)部門處罰 或被任何第三方追 究任何形式的法律責(zé)任 此外 公司實(shí)際控制人也就該問題出具 承諾函 若因承諾函出 具之前不規(guī)范使用票據(jù)的行為給公司造成任何損失的 由公司實(shí)際 控制人承擔(dān) 七 公司流動比率 速動比率等較低及資金短缺的風(fēng)險公司xx年12 月31日 xx年12月31日 xx年8月31日流動比率分別為0 43 0 70及1 20 速動比率分別為0 23 0 28及0 65 報告期內(nèi)公司流動比率 速動比率較低 公司短 期償債能力較弱 公司短期借款將于xx年3月8日到期 若公江蘇博遷新材料股份有限 公司公開轉(zhuǎn)讓說明書V司在該期間內(nèi)無法籌措足額資金進(jìn)行周轉(zhuǎn) 將 產(chǎn)生資金短缺的風(fēng)險 博遷有限 有限公司指江蘇博遷新材料有限公司 廣弘元指寧波廣弘元投資合伙企業(yè) 有限合伙 眾智聚成指寧波眾智聚成投資合伙企業(yè) 有限合伙 申揚(yáng)投資指寧波申揚(yáng)投資管理合伙企業(yè) 有限合伙 新輝控股指新輝投資控股有限公司 廣昇新材指江蘇廣昇新材料有限公司 寧波廣新指寧波廣新納米材料有限公司 鄞州聯(lián)楓指寧波市鄞州聯(lián)楓投資咨詢有限公司 旭晨投資指寧波旭晨股權(quán)投資中心 有限合伙 廣博納米指寧波廣博納米新材料股份有限公司 廣博股份指廣博集團(tuán)股份有限公司 廣博建設(shè)指寧波廣博建設(shè)開發(fā)有限公司 廣博控股指廣博投資控股有限公司 廣楓投資指寧波廣楓投資有限公司 宿遷廣博指宿遷廣博控股集團(tuán)有限公司 寧波春訊指寧波春訊工藝品有限公司 全國人大指全國人民代表大會常務(wù)委員會 股東會指江蘇博遷新材料有限公司股東會 股東大會指江蘇博遷新材料股份有限公司股東大會 江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 9董事會指江蘇博遷新材料股份有限公司董事會 監(jiān)事會指江蘇博遷新材料股份有限公司監(jiān)事會 高級管理人員指公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 財務(wù)負(fù)責(zé)人 董事會秘書 關(guān)聯(lián)關(guān)系指公司控股股東 實(shí)際控制人 董事 監(jiān)事 高級管理人 員與其直接或間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系 以及可能導(dǎo)致公司利益 轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系 三會指股東大會 董事會 監(jiān)事會 三會 議事規(guī)則指 股東大會議事規(guī)則 董事會議事規(guī)則 監(jiān)事會議事規(guī)則 公司章程指江蘇博遷新材料股份有限公司章程 報告期指xx年度 xx年度及xx年1月至8月 公司法 指 中華人民共和國公司法 證券法 指 中華人民共和國證券法 推薦業(yè)務(wù)規(guī)定 指 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè) 務(wù)規(guī)定 試行 業(yè)務(wù)規(guī)則 指 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則 試行 工作指引 指 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工 作指引 試行 本公開轉(zhuǎn)讓說明書 本說明書指 江蘇博遷新材料股份有限公司公 開轉(zhuǎn)讓說明書 推薦報告指 浙商證券股份有限公司關(guān)于推薦江蘇博遷新材料股份 有限公司進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及公開轉(zhuǎn)讓的推薦報 告 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 10證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會 推薦主辦券商 浙商證券指浙商證券股份有限公司 中匯所指中匯會計師事務(wù)所 特殊普通合伙 瑛明所指上海市瑛明律師事務(wù)所 中聯(lián)所指中聯(lián)資產(chǎn)評估集團(tuán)有限公司 元 萬元指人民幣元 人民幣萬元 專業(yè)釋義金屬碳化物指通常指金屬與碳組成的二元化合物 MLCC指MLCC Multi Layered CeramicCapacitor 是片式多層陶瓷電容器英文縮寫 是由印好電 極 內(nèi)電極 的陶瓷介質(zhì)膜片以錯位的方式疊合起來 經(jīng)過一次性 高溫?zé)Y(jié)形成陶瓷芯片 再在芯片的兩端封上金屬層 外電極 M LCC是納米鎳粉的重要應(yīng)用產(chǎn)品 是電子行業(yè)的重要元器件 3D打印指3D打印又稱增材制造 Additive Manufacturing 屬于快速成型技術(shù)的一種 被 經(jīng)濟(jì)學(xué)人 譽(yù)為 第三次工業(yè)革命 金屬3D打印主要應(yīng)用領(lǐng)域是航空 航天 軍工 模具制造及醫(yī)療領(lǐng) 域 WC TaC TiC指碳化鎢 碳化鉭 碳化鈦 Paumanok Publications指以美國北卡羅萊納州為據(jù)點(diǎn)的Paumanok Publications公司從1999年以來 提供市場調(diào)查與咨詢服務(wù)在被動 電子零件業(yè) 是全球最頂尖的調(diào)查公司 針對全球市場的現(xiàn)狀與將來 提供正確且即時的資料 SMT指表面組裝技術(shù) 表面貼裝技術(shù) Surface Mount江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 11Technology的縮寫 是目前電子組裝行業(yè)里最流行的一種技術(shù)和 工藝 PVD指Physical VaporDeposition 是物理氣相法的英文縮寫 是利用蒸發(fā)或?yàn)R射等 物理形式 把固體的材料轉(zhuǎn)化為原子 分子或者離子態(tài)的氣相物質(zhì) 然后使這些攜帶能量的蒸發(fā)粒子運(yùn)動 轉(zhuǎn)移 沉積到基體或零件的 表面 以形成功能性膜層或功能性材料的制備方法 物理氣相沉積一般包括三個基本過程1 氣相物質(zhì)的產(chǎn)生 2 氣相 物質(zhì)的輸送 3 氣相物質(zhì)的凝聚或沉積 物理氣相沉積的主要方法有 真空蒸鍍 濺射鍍膜 電弧等離子體 鍍 離子鍍膜 及分子束外延等 發(fā)展到目前 物理氣相沉積技術(shù)應(yīng)用不斷拓展 不僅可沉積金屬膜 合金膜 還可以沉積化合物 陶瓷 半導(dǎo)體 聚合物膜等 此外 也可以制備各種尺寸 形貌且具有不同功能的新材料 本公開轉(zhuǎn)讓說明書中任何表格中若出現(xiàn)總計數(shù)與所列數(shù)值總和不符 均為四舍五入所致 江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 12第一節(jié)基本情況 一 公司簡介公司名稱江蘇博遷新材料股份有限公司法定代表人江 益龍有限公司成立日期xx年11月05日股份公司設(shè)立日期xx年9月14日 注冊資本4500萬元住所江蘇省宿遷市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)江山大道23號 郵編223800電話0527 80805920傳真0527 80805929電子郵箱stock nanoguangbo 董事會秘書蔣穎信息披露事 務(wù)負(fù)責(zé)人蔣穎所屬行業(yè)根據(jù) 國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類 GB T4754 xx 公司所屬行業(yè)為金屬制品業(yè) C33 根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布 的 上市公司行業(yè)分類指引 xx年修訂 公司所屬行業(yè)為金屬 制品業(yè) C33 根據(jù) 掛牌公司管理型行業(yè)分類指引 公司所處 行業(yè)為C制造業(yè)中的C3399其他未列明金屬制品制造 根據(jù) 掛牌公司投資型行業(yè)分類指引 公司所屬行業(yè)為前沿新材 料 代碼為11101413 經(jīng)營范圍鎳粉 銅粉 銀粉等金屬粉末 錫粉 錫膏 錫條 錫絲 等電子焊接材料產(chǎn)品的研發(fā) 制造 銷售 自營和代理各類商品和 技術(shù)的進(jìn)出口 但國家限定公司經(jīng)江蘇博遷新材料股份有限公司公 開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 13營或禁止進(jìn)出口的商品和技術(shù)除外 依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目 經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動 主 營業(yè)務(wù)鎳粉 銅粉 銀粉等金屬粉末 錫膏等電子焊接材料產(chǎn)品的 研發(fā) 制造 銷售統(tǒng)一社會信用代碼91321300564312317F 二 股票掛牌情況 一 掛牌股份的基本情況 1 股票代碼 2 股票簡稱 3 股票種類人民幣普通股 4 每股面值人民幣1 00元 5 股票總量4 500萬股 6 掛牌日期xx年 月 日 7 轉(zhuǎn)讓方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓 二 股東所持股份限售情況 1 相關(guān)法律法規(guī)對股東所持股份的限制性規(guī)定 公司法 第一百四 十一條規(guī)定 發(fā)起人持有的本公司股份 自公司成立之日起一年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份 自公司股票在證券交易所上市 交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 公司董事 監(jiān)事 高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超 過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五 所持本公司股份自公 司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 上述人員離職后半年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 公司章程可以對公司董事 監(jiān)事 高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本 公司股份作出其他限制性規(guī)定 業(yè)務(wù)規(guī)則 第二節(jié)第八條規(guī)定 掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人 在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制 每批解除轉(zhuǎn) 讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一 解除轉(zhuǎn)讓限制的 時間分別為掛牌之日 掛牌期滿一江蘇博遷新材料股份有限公司公 開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 14年和兩年 掛牌前十二個月內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn) 行過轉(zhuǎn)讓的 該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行 主辦券商為開展做 市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外 因司法裁決 繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的 后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定 公司章程 第二十五條規(guī)定 發(fā)起人持有的本公司股份 自公司 成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 公司董事 監(jiān)事 高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報其所持有的本公司 的股份及其變動情況 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持 有本公司股份總數(shù)的25 上述人員離職后半年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 公司章程 第二十六條規(guī)定 公司董事 監(jiān)事 高級管理人員 持有本公司股份5 以上的股東 將其持有的本公司股票在買入后6個 月內(nèi)賣出 或者在賣出后6個月內(nèi)又買入 由此所得收益歸本公司所 有 本公司董事會將收回其所得收益 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的 股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi) 執(zhí)行 公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的 股東有權(quán)為了公司的利益以自 己的名義直接向人民法院提起訴訟 負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶 責(zé)任 2 股東所持股份的限售安排公司于xx年9月14日整體變更為股份公 司 根據(jù)上述規(guī)定 截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日 股份公司成立未滿 一年 無可轉(zhuǎn)讓的股份 公司現(xiàn)有股東持股情況及本次可進(jìn)入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司轉(zhuǎn)讓的 數(shù)量如下序號股東名稱持股數(shù)量 股 持股比例 持股數(shù)量 股 持股比例 是否存在質(zhì)押或凍結(jié)情況是否存在質(zhì)押或凍結(jié)情況本 次可進(jìn)入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 股 本次可進(jìn)入全國 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 股 江蘇博遷新材料股份有限公司 公開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 15 三 股東對所持股份自愿鎖定的承諾公司股東未就所持股份作 出嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的自愿鎖定承諾 三 公司股權(quán)基本情況 一 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖截至本公開轉(zhuǎn)讓說明 書簽署日 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下1寧波廣弘元投資合伙企業(yè) 有限合伙 14 320 50031 82否0 002寧波眾智聚成投資合伙企業(yè) 有限合伙 12 707 50028 24否0 003新輝投資控股有限公司7 500 00016 67 否0 004陳鋼強(qiáng)5 472 00012 16否0 005寧波申揚(yáng)投資管理合伙企業(yè) 有限合伙 5 000 00011 11否0 00合計45 000 000 00100 0 00江蘇博遷新材料股份有限公司寧波廣弘元投資合伙企業(yè) 有限合 伙 寧波眾智聚成投資合伙企業(yè) 有限合伙 新輝投資控股有限公司 28 24 16 67 31 82 寧波申揚(yáng)投資管理合伙企業(yè) 有限合伙 12 16 100 寧波廣新納米材料有限公司100 江蘇廣昇新材料有限公司Gang qiang Chen 陳鋼強(qiáng) 11 11 67 5 江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓 說明書1 1 16 二 公司股東基本情況截至本公開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日 公司5位 股東的持股情況如下公司前五名股東基本情況 1 寧波廣弘元投資合伙企業(yè) 有限合伙 基本情況公司名稱寧波廣 弘元投資合伙企業(yè) 有限合伙 公司住所寧波市北侖區(qū)梅山大道商 務(wù)中心五號辦公樓443室執(zhí)行事務(wù)合伙人寧波市鄞州聯(lián)楓投資咨詢有 限公司 委派代表任靜 設(shè)立時間xx年12月15日企業(yè)類型有限合伙 企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼91330206MA281AEK3M經(jīng)營范圍一般經(jīng)營項目 實(shí)業(yè)投資 項目投資 投資管理 投資咨詢 未經(jīng)金融等監(jiān)管部門 批準(zhǔn)不得從事吸收存款 融資擔(dān)保 代客理財 向社會公眾集序號 股東名稱持股數(shù)量 股 持股比例 持股數(shù)量 股 持股比例 股東性質(zhì)是否存在質(zhì)押或凍結(jié)是否存在質(zhì)押或凍結(jié)1寧波廣弘元投資 合伙企業(yè) 有限合伙 14 320 50031 82境內(nèi)其他組織否2寧波眾智 聚成投資合伙企業(yè) 有限合伙 12 707 50028 24境內(nèi)其他組織否3 新輝投資控股有限公司7 500 00016 67港澳臺投資者否4Gangqiang Chen 陳鋼強(qiáng) 5 472 00012 16境外自然人否5寧波申揚(yáng)投資管理合 伙企業(yè) 有限合伙 5 000 00011 11境內(nèi)其他組織否合計45 000 00 0 00100 江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 17 融 資等金融業(yè)務(wù) 廣弘元出資人名單如下序號姓名合伙人類型認(rèn)繳金額 萬元 認(rèn)繳 金額 萬元 實(shí)繳金額 萬元 實(shí)繳金額 萬元 出資比例 1王利平有限合伙人2 013 1352 013 13567 10452方侃有限合伙人10 4 322104 3223 47743唐玉國有限合伙人104 319104 3193 47734徐 建平有限合伙人52 16152 161 73875俞云飛有限合伙人52 16152 16 1 73876呂亞珍有限合伙人52 16152 161 73877俞素珍有限合伙人52 16152 161 73878王亞波有限合伙人52 15852 1581 73869鄭施萍有 限合伙人52 15852 1581 738610朱瑩瑩有限合伙人52 15852 1581 7 38611任小芬有限合伙人52 15852 1581 738612周漫紅有限合伙人52 15852 1581 738613李明東有限合伙人52 15852 1581 738614楊耀 良有限合伙人52 15852 1581 738615王文炳有限合伙人52 15852 15 81 738616莊啟飛有限合伙人52 15852 1581 738617楊文亞有限合伙 人52 15852 1581 738618寧波市鄞州聯(lián)楓投資咨詢有限公司普通合 伙人48 0048 001 6合計 3 000 003 000 00100 00寧波市鄞州聯(lián)楓投資咨詢有限公司的基本 情況如下公司名稱寧波市鄞州聯(lián)楓投資咨詢有限公司法定代表人王 利平設(shè)立時間xx年10月26日江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓 說明書1 1 18企業(yè)類型一人有限責(zé)任公司統(tǒng)一社會信用代碼91330212MA2813CT5 T經(jīng)營范圍一般經(jīng)營項目投資咨詢 鄞州聯(lián)楓出資人名單如下序號姓名認(rèn)繳金額 萬元 實(shí)繳金額 萬 元 出資比例 1王利平50 0050 00100 00合計50 0050 00100 00廣弘元出資額全部出資人的自有資金 并非以非公開方式向不特 定人籌集的資金 不存在委托基金管理人管理合伙企業(yè)財產(chǎn)的情形 不存在擔(dān)任私募基金管理人的情形 也沒有擔(dān)任私募基金管理人 非公開募集資金的類似計劃或安排 因此 廣弘元不屬于私募投資基金管理人或私募投資基金 不需要 按照 證券投資基金法 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 及 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 試行 等相關(guān)規(guī)定 履行登記備案程序 2 寧波眾智聚成投資合伙企業(yè) 有限合伙 基本情況公司名稱寧波 眾智聚成投資合伙企業(yè) 有限合伙 公司住所寧波市北侖區(qū)梅山大 道商務(wù)中心五號辦公樓445室執(zhí)行事務(wù)合伙人林琦設(shè)立時間xx年12月 16日企業(yè)類型有限合伙企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼91330206MA281AEH96 經(jīng)營范圍一般經(jīng)營項目實(shí)業(yè)投資 項目投資 投資管理 投資咨詢 未經(jīng)金融等監(jiān)管部門批準(zhǔn)不得從事吸收存款 融資擔(dān)保 代客理 財 向社會公眾集 融 資等金融業(yè)務(wù) 眾智聚成出資人名單如下江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說 明書1 1 19序號序號姓名合伙人類型認(rèn)繳金額 萬元 實(shí)繳金額 萬元 認(rèn) 繳金額 萬元 實(shí)繳金額 萬元 出資比例 出資比例 1王君 平有限合伙人777 50777 5029 902楊士力有限合伙人368 29368 291 4 173鐘琪有限合伙人306 91306 9111 814舒貴君有限合伙人245 52 245 529 445戴國平有限合伙人194 37194 377 486王劍君有限合伙 人122 76122 764 727姜珠國有限合伙人122 76122 764 728舒躍平 有限合伙人122 76122 764 729胡志明有限合伙人122 76122 764 72 10林琦普通合伙人101 79101 793 9211馮曄鋒有限合伙人57 2957 2 92 xx楊遠(yuǎn)有限合伙人57 2957 292 20合計 2 600 002 600 00100 00眾智聚成出資額全部出資人的自有資金 并非以非公開方式向不特定人籌集的資金 不存在委托基金管理人 管理合伙企業(yè)財產(chǎn)的情形 不存在擔(dān)任私募基金管理人的情形 也 沒有擔(dān)任私募基金管理人非公開募集資金的類似計劃或安排 因此 眾智聚成不屬于私募投資基金管理人或私募投資基金 不需 要按照 證券投資基金法 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 及 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 試行 等相關(guān)規(guī) 定履行登記備案程序 3 新輝投資控股有限公司基本情況公司名稱新輝投資控股有限公司 已發(fā)行股份11 500 000股普通股已發(fā)行股份已繳總款項11 500 000 00港元成立日期xx年8月2日公司編號1487796江蘇博遷新材料股份有 限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 20注冊辦事處地址香港金鐘道89號力寶中心第二座21樓2102室公司 秘書O L SECRETARIALSERVICES LIMITED 公司編號85746 公司董事沈欽碩新輝控股股東名單如下 序號姓名認(rèn)繳金額 萬港元 實(shí)繳金額 萬港元 實(shí)繳金額 萬港 元 出資比例 1沈欽碩1 081 001 081 0094 002林航69696 0 0合計1 150 001 150 00100 004 Gangqiang Chen 陳鋼強(qiáng) 先生 加拿大國籍 境外永久居留權(quán) 1956年12月 出生 博士學(xué)歷 1993年至1994年 任美國Down CeramicInc研究員 1996年至1998年 任加拿大Noranda礦業(yè)公司研 究員 1999年至2000年 任加拿大電子粉體公司主任研究員 2000 年至xx年12月 任寧波廣博納米材料有限公司董事 xx年1月至xx年 5月 任寧波廣博納米新材料股份有限公司總經(jīng)理 xx年1月至今任 寧波廣博納米新材料股份有限公司董事 xx年5月至xx年8月 任江 蘇博遷新材料有限公司董事兼總經(jīng)理 現(xiàn)任股份公司董事兼總經(jīng)理 任期自xx年9月14日至2019年9月13日 5 寧波申揚(yáng)投資管理合伙企業(yè) 有限合伙 基本情況公司名稱寧波 申揚(yáng)投資管理合伙企業(yè) 有限合伙 公司住所寧波市北侖區(qū)梅山大 道商務(wù)中心五號辦公樓368室執(zhí)行事務(wù)合伙人楊超設(shè)立時間xx年7月2 7日企業(yè)類型有限合伙企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼91330206340544231R經(jīng) 營范圍投資管理 投資咨詢 未經(jīng)金融等監(jiān)管部門批準(zhǔn)不得從事吸 收存款 融資擔(dān)保 代客理財 向社會公眾集 融 資等金融業(yè)務(wù) 依法須經(jīng)批準(zhǔn)江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 21的項目 經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動 申揚(yáng)投資出資人 名單如下序號序號姓名合伙人類型認(rèn)繳金額 萬元 實(shí)繳金額 萬 元 認(rèn)繳金額 萬元 實(shí)繳金額 萬元 出資比例 出資比例 1馮海祥有限合伙人504 00504 0050 402徐成群有限合伙人90 0090 009 003江益龍有限合伙人70 0070 007 004裘歐特有限合伙人56 00 56 005 605趙登永有限合伙人56 0056 005 606舒麗紅有限合伙人56 0056 005 607蔣穎有限合伙人52 0052 005 208彭家斌有限合伙人4 6 0046 004 609蔡俊有限合伙人46 0046 004 6010宋書清有限合伙 人20 0020 002 0011楊超普通合伙人4 004 000 40合計 1 000 001 000 00100 00申揚(yáng)投資出資額全部出資人的自有資金 并非以非公開方式向不特定人籌集的資金 不存在委托基金管理人 管理合伙企業(yè)財產(chǎn)的情形 不存在擔(dān)任私募基金管理人的情形 也 沒有擔(dān)任私募基金管理人非公開募集資金的類似計劃或安排 因此 申揚(yáng)投資不屬于私募投資基金管理人或私募投資基金 不需 要按照 證券投資基金法 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 及 私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 試行 等相關(guān)規(guī) 定履行登記備案程序 三 股東持有的股份是否存在質(zhì)押或其他有爭議的情況截至本公 開轉(zhuǎn)讓說明書簽署日 公司股東直接或間接持有的公司股份不存在 質(zhì)押或其他爭議事項的情形 江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說明書1 1 22 四 股東相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系公司股東廣弘元的合伙人王利平與 股東眾智聚成的合伙人王君平系兄弟關(guān)系 xx年1月 王利平 公司 股東廣弘元與申揚(yáng)投資簽署一致行動人協(xié)議 除此之外 公司股東 之間無其他關(guān)聯(lián)關(guān)系 五 公司控股股東和實(shí)際控制人的基本情況 1 控股股東基本情況本公司第一大股東為廣弘元 廣弘元現(xiàn)直接持 有公司14 320 500股的股份 占公司股份總數(shù)為31 82 廣弘元尚 未達(dá)到控股程度 故 公司無控股股東 2 實(shí)際控制人基本情況 1 實(shí)際控制人的認(rèn)定公司的實(shí)際控制人為王利平先生 xx年1月1日至xx年4月 公司系廣博納米投資的全資子公司 王利平 通過廣楓投資間接控制廣博納米17 320 500股份 實(shí)際控制廣博納 米表決權(quán)比例為38 49 同時 王利平擔(dān)任廣博納米的董事長 由 此 廣博納米的實(shí)際控制人為王利平 xx年5月至本公開轉(zhuǎn)讓說明書 簽署之日 公司第一大股東廣弘元的執(zhí)行事務(wù)合伙人系鄞州聯(lián)楓 鄞州聯(lián)楓的唯一股東及實(shí)際控制人為王利平 王利平通過廣弘元間 接持有公司31 82 的表決權(quán) 此外 xx年1月 王利平 公司股東廣弘元與申揚(yáng)投資簽署一致行動 人協(xié)議 約定在行使股東大會或董事會等事項的表決權(quán)時均采取并 保持一致意見 廣弘元與申揚(yáng)無法達(dá)成一致意見時以王利平意見作 為各方最終意見 廣弘元與申揚(yáng)投資合計直接持有公司42 93 的股 份 因此 王利平合計共實(shí)際持有公司42 93 的表決權(quán) xx年5月以來 王利平擔(dān)任公司董事職務(wù) 參與制定公司全面的規(guī)劃 統(tǒng)籌 組織討論公司的發(fā)展戰(zhàn)略 經(jīng)營方針 年度計劃 財務(wù)預(yù) 算 投資等 對公司事務(wù)具有重大的決策權(quán) 綜上 王利平是公司的實(shí)際控制人 2 公司實(shí)際控制人最近兩年內(nèi)變化情況報告期內(nèi) 公司實(shí)際控制 人未發(fā)生變化 3 公司實(shí)際控制人簡歷江蘇博遷新材料股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說 明書1 1 23王利平先生 中國國籍 無境外永久居留權(quán) 1960年6月出生 碩 士研究生學(xué)歷 1992年10月至1993年5月 任浙江省鄞縣彩印包裝用品公司總經(jīng)理 1993年6月至1997年2月 任浙江省寧波東方印業(yè)有限公司總經(jīng)理 1 997年3月至xx年12月 任浙江廣博文具發(fā)展有限公司總經(jīng)理 2000 年6月至今 任寧波廣博塑膠制品有限公司董事 xx年1月至xx年1月 任廣博集團(tuán)股份有限公司董事長 xx年9月至今 任寧波市鄞州匯 金小額貸款股份有限公司董事 xx年2月至今 任廣博集團(tuán)股份有限 公司董事 xx年3月至今 任宿遷廣博控股集團(tuán)有限公司董事長兼總 經(jīng)理 xx年12月至今