常見公平交易法規(guī)違法行為的查處

1 常見公平交易法規(guī)違法行為的查處 康安康安 公平交易的主要職能 查處市場交易中的壟斷 不正當競爭 走私販私 傳銷 直銷及其他經(jīng)濟違法違章案件 一 公平交易涉及的法律法規(guī)及規(guī)章 中華人民共和國反壟斷法 中華人民共和國反不正當競爭 法 禁止傳銷條例 直銷管理條例 四川省反不正 當競爭條例 零售商供應商公平交易管理辦法 關于禁止公 用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定 關于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的 若干規(guī)定 關于禁止有獎銷售活動中不正當競爭行為的若干規(guī)定 關于禁止仿冒知名商品特有的名稱 包裝 裝潢的不正當競爭行 為的若干規(guī)定 關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 關于禁止 串通招標投標行為的暫行規(guī)定 司法解釋 關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題 的解釋 最高人民法院法釋 2007 2號2007年2月1日 因 中華人民共和國反壟斷法 要今年8月1日才實行 而相關 的配套實施文件還未出臺 其具體執(zhí)法機構和執(zhí)法權限未建立和明 確 所以 本次講課對該部法律暫不學習 其他幾部法律法規(guī)用次 這次的機會和大家共同學習 二 立法背景 我國現(xiàn)在正處于市場經(jīng)濟的初步發(fā)育階段 在市場經(jīng)濟制度和 2 社會主義經(jīng)濟制度相互調(diào)整的目標下 迫切需要盡快制定反不正當 競爭法 同時加之巴黎公約以及與美國之間關于知識產(chǎn)權保護的談 判 對外經(jīng)濟和國際貿(mào)易也需要制定反不正當競爭法 而外國都在 很早以前都制定了類似的法律 如日本早在在1934年制定了 不正 當競爭防止法 1947年制定了 禁止私人壟斷及確保公正交易法 由于我國所處的經(jīng)濟發(fā)展階段和社會主義的社會制度 和其他 的資本主義國家相比存在著許多特殊的問題 反不正當競爭法是依 照當時中國的現(xiàn)實情況而制定的 由于當時經(jīng)濟性壟斷不突出 而 主要的問題是行政壟斷和公用企業(yè)對競爭的限制 所以暫時沒有在 法律中加入規(guī)制經(jīng)濟壟斷的條文 只限于對不公平競爭行為以及少 數(shù)表現(xiàn)比較突出的限制競爭行為的規(guī)制 在不公平競爭行為的規(guī)制 方面 反不正當競爭法在參照外國同類法律時 主要規(guī)定了既有普 遍性又在現(xiàn)實社會中迫切需要規(guī)制的行為 如 商業(yè)混淆行為 侵 犯商業(yè)秘密的行為 虛假宣傳的行為 商業(yè)賄賂行為 商業(yè)詆毀行 為等 在限制競爭方面 只規(guī)定了行政壟斷行為 公用企業(yè)限制競 爭行為 不當賤賣行為 搭售行為 不當有獎銷售行為 串通投標 行為等 第一章 不正當競爭行為的表現(xiàn) 一 不正當競爭行為概述 一 不正當競爭行為的概念 一 不正當競爭行為的概念 3 不正當競爭行為是針對市場競爭中的正當競爭行為而言的 它 泛指經(jīng)營者為了爭奪市場競爭優(yōu)勢 違反公認的商業(yè)習俗和道德 采用欺詐 混淆等經(jīng)營手段排擠或破壞競爭 擾亂市場經(jīng)濟秩序 并損害其他經(jīng)營者和消費者利益的競爭行為 二 不正當競爭行為的表現(xiàn)形式 二 不正當競爭行為的表現(xiàn)形式 反不正當競爭法列舉了以下不正當競爭行為 一 采用假冒 或混淆等不正當手段從事市場交易的行為 二 商業(yè)賄賂行為 三 引人誤解的虛假宣傳行為 四 侵犯商業(yè)秘密行為 五 不正當有獎銷售行為 六 損害他人商業(yè)信譽或商品聲譽行為 七 公用企業(yè)或者具有獨占地位的經(jīng)營者強制交易行為 八 濫用行政權力限制競爭行為 九 以排擠競爭對手為目的 以低 于成本的價格銷售商品的行為 十 搭售和附加不合理交易條件 行為 十一 串通投標行為 三 不正當競爭行為的特征 三 不正當競爭行為的特征 縱觀各類不正當競爭行為 一般都具有以下三項基本特征 1 主體的特定性 競爭是經(jīng)營者之間在市場上通過價格 數(shù)量 品質(zhì)或服務等條件 為爭取交易機會和經(jīng)濟利益而開展的 商戰(zhàn) 因此 不正當競爭行為的主體都是在商業(yè)活動中采用不正當手段競 爭的經(jīng)營者 政府行政機關或其他不以盈利為目的的社會團體則應 當與此無關 如美國 聯(lián)邦貿(mào)易委員會法 中 明確指出該法規(guī)制 的對象是 經(jīng)營者 即以盈利為目的 從事商品的生產(chǎn) 銷售或提 供服務的法人 其他經(jīng)濟組織和個人 4 2 行為的違法性 不正當競爭行為具有違法性 如果競爭行為 違反一國競爭法規(guī)定原則和具體規(guī)范 就應當確定為不正當競爭行 為 但是 這種違法性的確定與其他行為違法性的確定有所不同 它是以違反商業(yè)道德為一般判斷依據(jù)的 商業(yè)道德是在長期經(jīng)濟生 活中逐漸形成的符合交易各方利益的 得到社會公認的經(jīng)濟行為規(guī) 范 是社會秩序得以維持的最基本的市場環(huán)境條件 但是 道德規(guī) 范不可能及時地成為法律規(guī)定的內(nèi)容 而不正當競爭行為的表現(xiàn)又 是形式各異 且變化多樣 大部分的不正當競爭行為是采取了似是 而非的手段 混淆真?zhèn)蔚姆椒?因此 以違反商業(yè)道德來概括不正 當競爭行為是最為貼切和全面的 并以此作為一般性條款來覆蓋已 經(jīng)發(fā)生的和潛在的不正當競爭行為 對維護市場競爭秩序 及時規(guī) 制競爭行為具有重要意義 大多數(shù)國家的法律規(guī)定 市場競爭主體 的行為如有悖于公認的商業(yè)道德 即可被作為不正當競爭行為進行 規(guī)制 這一特征揭示了現(xiàn)代經(jīng)濟社會中法律和道德的互補性已經(jīng)成 為趨勢 以維護商業(yè)道德作為經(jīng)濟立法的宗旨有利于加快市場秩序 制度建設的進程 3 不正當競爭行為的社會危害性 現(xiàn)代市場經(jīng)濟是充滿競爭 的社會 競爭的程度日益加劇 對社會的影響也日益增強 因此 對競爭行為的規(guī)制已遠遠超出了傳統(tǒng)法律對個體經(jīng)濟行為規(guī)制的意 義 仿冒他人營業(yè)標志 盜竊他人商業(yè)秘密 貶低他人的商業(yè)信譽 等行為 使消費者產(chǎn)生誤導 劣質(zhì)產(chǎn)品鳩占鵲巢 交易內(nèi)幕賄賂成 風 造成市場交易秩序發(fā)生混亂 不正當競爭行為的危害性已經(jīng)從 5 經(jīng)營者的私權和私益領域擴大到對公眾利益的損害和對社會經(jīng)濟運 行秩序的破壞 法律之所以把競爭行為從私法規(guī)制轉(zhuǎn)而納入具有公 法性質(zhì)的競爭法規(guī)制 正是說明了其社會危害性的本質(zhì)特征 這也 正是不正當競爭行為與一般的民事侵權行為和違約行為的區(qū)別所在 第二章 反不正當競爭法列舉不正當競爭行為的查處及案例 這次講課安排是按照業(yè)務專業(yè)分類講解 反法涉及商標 廣告 假冒等內(nèi)容的由其他同志講解 所以我重點講以下幾個方面 第一節(jié) 公用企業(yè)的限制競爭行為 近幾年來 一些公用企業(yè)的限制競爭行為嚴重影響了公平競爭 的市場秩序 損害了廣大人民群眾和消費者的合法權益 我就公用 企業(yè)限制競爭行為的表現(xiàn) 危害及成因進行分析 并結合本人所辦 案例和其他兄弟單位典型案例結合講解 一 調(diào)整該行為的法律法規(guī)及規(guī)章 反法 第六條 第二十三條 四川省反不正當競爭條例 第二十二條 第四十六條 國家工商總局 關于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定 20號令 電信條例 等 二 公用企業(yè)限制競爭行為的表現(xiàn)形式 根據(jù)國家工商總局 關于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī) 定 的界定 所謂公用企業(yè) 是指涉及公用事業(yè)的經(jīng)營者 包括供 水 供電 供熱 供氣 郵政 電信 交通運輸?shù)刃袠I(yè)的經(jīng)營者 6 這些行業(yè)面向全社會 服務于各行各業(yè)和千家萬戶 因此 其經(jīng)營 狀況如何 能否提供安全和價格合理的產(chǎn)品與服務 直接關系到人 民生活水平的提高和國民經(jīng)濟的健康發(fā)展 例如 人人都要用水 處于現(xiàn)代社會的普通人也應當能夠用得起電燈 電話 煤氣 坐得 起火車 從保障人民基本生活的需求出發(fā) 這些產(chǎn)品或者服務與人 民的日常生活結合得越緊密 企業(yè)的贏利性就應當越低 這些企業(yè) 從而被稱為公用企業(yè)或者公益企業(yè) 由于公用企業(yè)所提供的產(chǎn)品和 服務的必要性以及投資的巨額性 沉淀性 一般采用國有國營的方 式 而且在價格 服務質(zhì)量 市場準入等方面受到國家的特別管制 形成了自然壟斷 在市場上處于獨占的地位 但是 隨著國家賦予 企業(yè)一定的經(jīng)營自主權 企業(yè)有了贏利的動機 他們會利用市場獨 占地位和手中的行政權力 謀取不正當?shù)睦?因此 我們的社會 和消費者在獲得越來越多的產(chǎn)品和服務的同時也付出了相應的代價 那就是公平競爭的市場秩序被打亂 消費者合法權益被損害 在實踐中 公用企業(yè)濫用優(yōu)勢地位限制競爭的行為主要表現(xiàn)在 以下幾個方面 一 強制交易 一 強制交易 公用企業(yè)以強行要求 設置服務障礙 強迫 推薦 差別待遇等方式 強制或變相強制他人購買其指定經(jīng)營者的 商品 目的是為了排擠競爭對手或加強其市場支配地位 如電力公 司強制用戶購買其提供的電表 電線 配電箱 變壓器等用電設備 而不得購買其他符合國家標準的用電設備等 結合巴州區(qū)電力公司 強制用戶購買指定品牌電表案講 7 二 濫收費用 二 濫收費用 公用企業(yè)憑借市場獨占地位 向用戶收取不該 繳納的費用或與其生產(chǎn)成本相比不合理的高價 攫取高額壟斷利潤 如平昌燃氣公司濫收費用案等 三 歧視行為 三 歧視行為 公用企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中給予具有相同條件 的相對人在價格 付款方式 運輸方式或其他條件上的差別待遇 如有的航空公司按照其自定的標準 將機票代理商區(qū)分等級 在機 票種類和促銷獎勵等方面給予差別待遇 特別是對銷售外航機票的 代理商采用屏蔽航班信息也就是 黑屏 的方式給予所謂的制裁 四 拒絕交易 四 拒絕交易 公用企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務與國計民生息息 相關 為了保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動和人民群眾正常生活 公用 企業(yè)不應當也不允許憑借壟斷地位抵制或拒絕交易 但在現(xiàn)實生活 中 一些公用企業(yè) 官氣 十足 霸道橫行 稍不如意 拉閘斷電 關閥停水等現(xiàn)象就時有發(fā)生 五 搭售行為 五 搭售行為 公用企業(yè)違背民事活動中的自愿原則 在用 戶購買商品或服務時 搭售無關的商品或服務 如郵政部門強制搭 售明信片 集郵冊等消費者不需要的商品 煤氣公司在提供燃氣服 務時強行搭售滅火器 運輸公司強制銷售保險案等 三 公用企業(yè)限制競爭行為的危害和成因 一 公用企業(yè)限制競爭的危害 一 公用企業(yè)限制競爭的危害 阻礙了我國經(jīng)濟發(fā)展和技術進步 由于公用企業(yè)與政府和 行業(yè)主管部門有著千絲萬縷的聯(lián)系 你中有我 我中有你 所以地 方政府和行業(yè)主管部門愿意保護公用企業(yè) 這些企業(yè)也樂得躺在政 8 府的懷抱享受優(yōu)惠待遇 致使效益差的企業(yè)不能被淘汰出市場 效 益好的企業(yè)不能擴大生產(chǎn)規(guī)模 這勢必嚴重損害企業(yè)的競爭力 使 社會資源得不到優(yōu)化配置 同時 由于取得了壟斷地位的公用企業(yè) 沒有市場競爭的壓力 從而喪失技術創(chuàng)新能力 不思進取 得過且 過 其結果必然阻礙經(jīng)濟發(fā)展和技術的進步 最終使消費者受到損 失 引發(fā)腐敗 損害了政府形象 在我國由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng) 濟轉(zhuǎn)變過程中 公用企業(yè)限制競爭行為帶有很強的行政色彩 公用 企業(yè)通過行業(yè)壟斷和地方保護 限制經(jīng)營者的市場準入 排斥 限 制或者妨礙市場競爭 可以獲取超額壟斷利潤 通過 尋租 使 權力經(jīng)商 得以實現(xiàn) 同時 濫用行政權力的行為還為某些政府 官員以權謀私和權錢交易提供了溫床 在一定程度上引發(fā)了腐敗 損害了黨和政府在人民群眾中的公正廉潔的形象 損害了消費者權益 一方面 公用企業(yè)所遵循的規(guī)章一般 都是由行業(yè)行政主管部門制定 而這些規(guī)章的制定過程大多沒有公 開或舉行消費者聽證 缺乏透明度 公用企業(yè)獨掌 信息權 在信 息分享上消費者無法與之抗衡 另一方面我國的公用企業(yè) 鐵路運 輸和民航除外 基本上是按行政區(qū)域來設置的 面對公用企業(yè)提供 的產(chǎn)品和服務 消費者沒有選擇權 另外 在消費者的權益受到損 害時 由于公用企業(yè)居獨占地位 利用格式合同限制消費者 造成 消費者舉證困難 無法獲得法律救濟 因此 在很多情況下 消費 者應擁有的國際上公認的五項權利 安全權 知情權 選擇權 9 建議權與索賠權在我國的公用企業(yè)面前很難實現(xiàn) 有礙社會公平 我國鐵路 電力 郵政 電信等行業(yè)存在著 收費過亂 服務質(zhì)量差 生產(chǎn)效率低下等問題 但是這些公用企業(yè) 通過限制競爭卻可以獲得壟斷利潤 因而職工年平均工資收入?yún)s很 高 如金融 電力 郵政 電信 煤氣 水等行業(yè)職工收入是其他 行業(yè)的兩倍多 近兩年差距仍在拉大 造成社會財富分配不公 特 別是這些企業(yè)長期缺乏監(jiān)督 缺乏真正意義上的成本核算 自身管 理成本居高不下 致使每年國家財政還要對這些行業(yè)給予巨額補貼 而這些財政補貼無疑增加了每個納稅人的負擔 二 公用企業(yè)限制競爭行為的成因 二 公用企業(yè)限制競爭行為的成因 政府體制改革滯后 行政權力參與公用企業(yè)的管理 在我 國二十多年的改革開放過程中 在經(jīng)濟體制改革不斷推進的同時 其他領域特別是行政領域的改革比較滯后 公用企業(yè)還是行政機關 的附屬物 這為行政權力介入公用企業(yè)提供了條件 公用企業(yè)的產(chǎn) 品或服務的價格只能由行政主管部門說了算 市場機制 失靈 無 法起到 定價 作用 公用企業(yè)通過游說 疏通主管部門以獲得優(yōu) 惠或差別待遇的 尋租 活動 形成了與行業(yè)行政主管部門的 權 錢交易 另外 公用企業(yè)一般都是當?shù)氐睦惔髴?地方政府愿意 保護 對這些行業(yè)的一些行為給予默許或支持 產(chǎn)權單一 政企不分 從產(chǎn)權制度上看 我國大部分公用 企業(yè)有兩種情況 一是政府部門獨家經(jīng)營 別無分號 二是國有獨 資經(jīng)營 不許其他資本進入 公用企業(yè)的投資由行業(yè)行政主管部門 10 代表國家進行 由此 行業(yè)行政主管部門在實際上獲得了投資者與 管理者 監(jiān)督者的 三位一體 角色 行業(yè)行政主管部門既是政府 的職能部門 又是該行業(yè)國有資產(chǎn)的出資人代表 既是管理者 又 是受益者 例如 信息產(chǎn)業(yè)部既是電信行業(yè)的行政主管部門 又是 該行業(yè)的資產(chǎn)管理者和受益者 形成了 政企同盟 既是行業(yè)主管 部門 又是行業(yè)的監(jiān)督者 就好比在足球場比賽 既是裁判員 又 是運動員 不可能站在中立的立場上平等對待所有的市場參與者 這種 政企同盟 一旦形成 行業(yè)立法會為部門利益設置有利條件 從而忽視消費者的利益 為公用企業(yè)限制競爭提供依據(jù) 法律制度不健全 我國現(xiàn)行的 反不正當競爭法 及相關 法規(guī)對公用企業(yè)限制競爭行為的規(guī)定過于原則 抽象 內(nèi)容涵蓋不 完整 操作性不強 由于在當時的立法背景下 市場經(jīng)濟體制剛剛 開始建立 壟斷行為的表現(xiàn)還不充分 對壟斷的認識存在較大的分 歧 因此 反不正當競爭法 中涉及公用企業(yè)限制競爭行為的規(guī)定 只有一條 雖然 反壟斷法 已出臺 但操作性不強 而隨著市場 經(jīng)濟的發(fā)展 對市場中出現(xiàn)的一些新型的限制競爭的行為難以規(guī)制 缺乏調(diào)控力 另外現(xiàn)有的有關法律 法規(guī) 規(guī)章之間缺乏統(tǒng)一性 存在一定的沖突 缺乏可操作性 如行業(yè)行政主管部門以部門規(guī)章 監(jiān)管本行業(yè)公用企業(yè)限制競爭行為不是很有效 主要原因是行業(yè)行 政主管部門與被監(jiān)管的公用企業(yè)常常有著相同的經(jīng)濟利益 它只注 重保護本行業(yè)企業(yè)的利益 而忽視保護其他企業(yè)以及消費者的利益 比如 電信條例 11 四 公用企業(yè)限制競爭行為的規(guī)制 一 轉(zhuǎn)變政府職能 實現(xiàn)政企分開 一 轉(zhuǎn)變政府職能 實現(xiàn)政企分開 加快我國公用企業(yè)改革 明確政府 掌舵 企業(yè) 劃船 的角色分工 割斷政府與公用企業(yè) 之間在產(chǎn)權 人事權等方面的紐帶 確立政府與公用企業(yè)之間的供 需合同關系 誰違約就制裁誰 政府要進一步轉(zhuǎn)變職能 加快審批 制度改革 大幅度減少行政性審批 規(guī)范審批行為 搞好宏觀調(diào)控 和創(chuàng)造良好的市場環(huán)境 并通過出資人代表對國有獨資和擁有股份 的公用企業(yè)行使監(jiān)督職能 不再直接干預公用企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營 活動 另一方面 要將獨立的財產(chǎn)權 生產(chǎn)經(jīng)營權交由公用企業(yè)自 己來行使 使其真正成為權責明確 自主經(jīng)營 自負盈虧 自擔風 險的市場主體 自覺遵循自愿公平 等價有償 誠實信用的原則 以平等市場主體的身份參與市場競爭 同時改革公用企業(yè)產(chǎn)權制度 允許民間資本 國外資本等進入公用行業(yè) 實現(xiàn)投資主體的多元化 盡快打破國有資本一統(tǒng)天下的局面 二 規(guī)范公用企業(yè)的格式合同 二 規(guī)范公用企業(yè)的格式合同 格式合同作為當事人一方與 不特定多數(shù)人訂立而預先擬定的 且不允許相對人對其內(nèi)容做變更 的合同 被公用企業(yè)大量采用 格式合同最主要的特征就是其條款 的不可協(xié)商性 當事人只能對之表示全部接受或者全部不接受 即 所謂的 要么接受 要么走開 格式合同的產(chǎn)生最主要的原因是要 約人在經(jīng)濟上的優(yōu)勢地位 如鐵路 郵政 電力 通信等行業(yè)的企 業(yè) 在現(xiàn)實生活中 我國公用企業(yè)大都以格式合同來制約其他企業(yè) 和消費者 以達到限制競爭的目的 因此 應當在我國 合同法 12 對格式合同調(diào)整的基礎上 通過立法立規(guī) 加大對格式合同的行政 規(guī)制 一是由合同行政監(jiān)管機關制定或合同行政監(jiān)管機關與行業(yè)行 政主管部門共同制定合同示范文本 引導公用企業(yè)使用 二是將公 用企業(yè)欲使用的格式合同文本報合同行政監(jiān)管機關和行業(yè)行政主管 部門審查批準 有效地控制格式合同的非正義性和顯示公平性 五 案件的調(diào)查取證 工商行政機關對其限制競爭行為所調(diào)查取證 主要可以從以下 幾個方面入手 1 注意收集公用企業(yè)限制競爭的書證 物證 公用企業(yè)在實施 限制競爭的過程中 必須回采取一定的手段 必須留下書證 物證 這些證據(jù) 絕大多數(shù)能夠客觀地反映公用企業(yè)強制用戶放棄自愿原 則 接受其捆綁式交易的基本事實 在限制競爭案中 強制手段是 關鍵證據(jù) 而這種強制手段大都是一文件 通知 內(nèi)部規(guī)定等形式 表現(xiàn)出來的 在收集上述這些證據(jù)的同時 辦案人員同時要注意調(diào) 查清楚限制競爭的具體操作方式 2 注意收集消費者 用戶 受到 強制 交易的證據(jù) 所謂 強 制 通俗地說 就是違背了交易對象的主觀意愿 在筆錄中要有用 戶明確表述其主觀意愿如何的內(nèi)容 同時 必須詢問清楚對方 愿 意 或 不愿意 的原因 尤其對于用戶為何在不自愿的情況下 不接受交易條件的原因 均應調(diào)查清楚 詳細地記錄 在這方面尤 其要注意收集公用企業(yè)因強制交易而給用戶開具的收據(jù) 3 通過被指定的經(jīng)營者來調(diào)查限制競爭行為 一般來說 指定 13 和被指定的經(jīng)營者之間存在著一定的經(jīng)濟聯(lián)系 被指定的經(jīng)營者通 過支付回扣等物質(zhì)利益的方式賄賂公用企業(yè)及有關人員 公用企業(yè) 及有關人員 公用企業(yè)及有關人員利用其獨占地位限定其用戶必須 購買行賄者經(jīng)營的商品或者提供的服務 被指定的經(jīng)營者也往往借 機銷售質(zhì)次價高商品或者濫收費用 因此 可以從被指定的經(jīng)營者 入手 深追細挖 并順藤摸瓜 從而查清公用企業(yè)實施的限制競爭 行為 4 調(diào)查分析其他經(jīng)營者受到限制的情況 公用企業(yè)限制競爭 必然會對其有關經(jīng)營者造成損害 盡管損害的對象不限特定的經(jīng)營 者 公用企業(yè)不正當?shù)孬@取了交易機會而剝奪了其他經(jīng)營者的交易 機會 就是排擠了其他經(jīng)營的公平競爭 只要限定行為得到證明 其損害結果通過分析就可以得出結論 六 調(diào)查對象及予以處罰的主體 1 1 調(diào)查對象 調(diào)查對象 限制競爭行為的企業(yè) 指前面第二條講到的公用企業(yè) 被指定 的經(jīng) 營者 其他受到排斥的經(jīng)營者 被強制交易的消費者等 2 2 被處罰的主體 被處罰的主體 限制競爭行為的公用企業(yè) 3 3 查證要求 查證要求 凡是能夠證明違法事實的有關證據(jù)材料都應該提取入卷 具體如下 14 1 當事人方的營業(yè)執(zhí)照 法定代表人身份證明 委托書 提供 強制交易產(chǎn)品的有關賬目 票據(jù)憑證 支付相關稅費的依據(jù) 2 當事人的陳述 含企業(yè)法定代表人 具體實施限制競爭行 為部門 3 證人證言 被強制交易的消費者 又稱外圍調(diào)查 一般證據(jù)需要10 20份左 右 并具有代表性 被指定經(jīng)營者 其他受到排斥的經(jīng)營者的證明 筆錄 記錄等 4 被侵害消費者 企業(yè) 個人 的投訴 舉報 證明 權益主 張權益等相關材料 5 其他證據(jù) 電腦資料 電子儲存資料 等相關材料 4 4 調(diào)查適用的行政措施 調(diào)查適用的行政措施 查詢 復制與限制競爭行為有關的協(xié)議 賬冊 單據(jù) 文件 記錄 業(yè)務函電和其他資料 反法 責令被檢查公用企業(yè)暫停銷售 與不正當競爭有關的財物 對有可能轉(zhuǎn)移 隱匿 銷毀與不正當競 爭行為有關的財物 可以扣押 期限三個月 案情復雜延長三個月 反條 5 5 注意事項 注意事項 1 我們在查處共用企業(yè)限制競爭行為時 應當理解好 反法 中第三條的規(guī)定 縣級以上人民政府工商部門對不正當競爭行為進 行監(jiān)督檢查 法律法規(guī)規(guī)定由其他監(jiān)督檢查的 依照其規(guī)定 如 電 信條例 的四十一條和四十二條對不正當競爭行為的調(diào)整作出規(guī)定 15 2 查處公用企業(yè)限制競爭行為權限問題 由設區(qū)的市局查處 也就是市工商局以上才能查處 市局才出臺的文件 2008 44號對 這權限明確 由市局查處 可委托違法地工商局調(diào)查 3 反法 反條 關于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干 規(guī)定 法律適用原則 以 立法法 為基本原則 無論適用那部法 律查處 都應當責令其停止相關違法活動 并對其違法行為的改正 予以監(jiān)督 不能處罰就完事 4 自由裁量權的把握 案例講解 案例講解 第二節(jié) 商業(yè)賄賂行為 調(diào)整商業(yè)賄賂行為的法律法規(guī)及規(guī)章 反不正當競爭法 第八條 第二十二條之規(guī)定 中華人民共和國刑法 國家局 關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 下稱60號令 四川省反不正當競爭條例 第十六條 第四十四條 藥品法 保險法 等 一 商業(yè)賄賂行為的概述 商業(yè)賄賂 指經(jīng)營者為銷售或者購買商品而采用財務或者其他 手段賄賂對方單位或者個人的行為 二 商業(yè)賄賂行為的有關判定 16 回扣 回扣 是指經(jīng)營者銷售商品時在帳外暗中以現(xiàn)金 實物或者其 他方式退給對方單位或者個人的一定比例的商品價款 帳外暗中 是指未在依法設立的反映其生產(chǎn)經(jīng)營活動或者行政事業(yè) 經(jīng)費收支的財務賬上按照財務會計制度規(guī)定明確如實記載 包括不 記入財務帳 轉(zhuǎn)入其他財務帳或者做假賬等 折扣 折扣 即商品購銷中的讓利 是指經(jīng)營者在銷售商品時 以明 示并如實入帳的方式給予對方的價格優(yōu)惠 包括支付價款時對價款 總額按一定比例即時予以扣除和支付價款總額后再按一定比例予以 退還兩種形式 明示入帳 明示入帳 是指根據(jù)合同約定的金額和支付方式 在依法設立 的反映其生產(chǎn)經(jīng)營活動或者行政事業(yè)經(jīng)費收支的財務賬上按照財務 會計制度規(guī)定明確如實記載 傭金 傭金 是指經(jīng)營者在市場交易中給予為其提供服務的具有合法 經(jīng)營資格的中間人的勞務報酬 三 商業(yè)賄賂行為的內(nèi)涵和特征 一 商業(yè)賄賂行為的內(nèi)涵 一 商業(yè)賄賂行為的內(nèi)涵 商業(yè)賄賂是一種提供物質(zhì)利益的不當引誘 實質(zhì)經(jīng)營者為銷售或 者購買商品采用財物或者其他手段收買對方單位或者個人 以爭取 交易機會或者交易優(yōu)惠條件的行為 二 商業(yè)賄賂行為的特征 二 商業(yè)賄賂行為的特征 目的 目的 為了銷售或購買商品 行為 行為 采用財務或者其它手段收買 17 三 賄賂的對象 受賄主體 三 賄賂的對象 受賄主體 一般是對方單位或某個人 還包括對商品購銷有直接影響的其 他單位或個人 四 商業(yè)賄賂行為的構成要件 用案例講解 商業(yè)賄賂行為有以下幾個構成要件 一 主體 一 主體 是參與市場交易活動的單位或其個人 此外 還 包括對商品購銷有直接影響的第三人 二二 主主觀觀方方面面 目目的的 是為了通過收買達到銷售或購買商品 的目的 三 客體 三 客體 背離了誠實信用原則和公認的商業(yè)道德 損害了 公平競爭的市場準則 擾亂了市場競爭秩序 四 客觀方面 行為 四 客觀方面 行為 表現(xiàn)為采用財物或者其他手段買通 交易對方 五 商業(yè)賄賂與公務賄賂的主要區(qū)別 一 主體的區(qū)別 一 主體的區(qū)別 商業(yè)賄賂的主體一般是經(jīng)營者 特別是行 賄方是經(jīng)營者 包括從事商品經(jīng)營或者營利性服務的法人 這里沒 有明確說明是企業(yè)法人 說明其他類別的法人有可能參與市場交易 經(jīng)營行為 有可能成為法律調(diào)整 監(jiān)管的對象 只有在從事商品經(jīng) 營或者營利性服務的活動中出現(xiàn)不正當競爭行為時 才能成為我們 監(jiān)管 調(diào)整的對象 其他經(jīng)濟組織和個人 受賄主體主要是交易的 對方單位或者個人 公務賄賂的主體主要是個人 并且受賄主體是 國家工作人員 18 二 目的的區(qū)別 二 目的的區(qū)別 商業(yè)賄賂的目的是為了銷售商品或者購買 商品 一般發(fā)生在商業(yè)往來中 公務賄賂則是為了獲取商業(yè)目的以 外的目的 例如 子女入學 個人出國 干部提拔以及獲取新藥審 批權等進行的賄賂 其目的上的賄賂是傳統(tǒng) 刑法 上規(guī)定的賄賂 三 手段的區(qū)別 三 手段的區(qū)別 商業(yè)賄賂是在市場交易中采取財物手段或 其他手段進行賄賂 公務賄賂一般要求采取財物手段時才追究責任 犯受賄罪的 往往是利用了職務之便 可根據(jù)其受賄所得數(shù)額或情 節(jié) 給予不同懲罰 四 法律責任的區(qū)別 四 法律責任的區(qū)別 商業(yè)賄賂是要承擔行政責任 黨紀政 紀責任 刑事責任 可以由工商行政管理機關依據(jù) 反不正當競爭 法 追究其行政責任 給予行政處罰 公務賄賂主要受黨紀政紀處 分以及刑事制裁 六 商業(yè)賄賂行為的表現(xiàn)形式 1 在交易外直接給付或收受現(xiàn)金與實物 2 假借促銷費 宣傳費 贊助費 科研費 勞務費 咨詢費 傭金等名義 給予對方單位或個人的財物 3 以報銷各種費用或者用 紅票 沖賬的方式進行賄賂 4 提供境內(nèi) 境外各種名義的旅游 考察等其他手段 5 給予或者收受回扣 6 利用相對優(yōu)勢地位進行索賄 七 當前商業(yè)賄賂行為的表現(xiàn)特點 19 1 公開性 2 相當?shù)钠毡樾?3 表現(xiàn)形式的多樣性 4 危害后果的潛在性 具體來講 具體來講 一些行業(yè)商業(yè)賄賂問題相對突出 涉及的部門和行業(yè)較多 并 且呈現(xiàn)蔓延趨勢 牽涉環(huán)節(jié)增多 主要存在于公司 企業(yè)產(chǎn)品購銷環(huán)節(jié) 包括直 接與交易行為密切相關的經(jīng)營者 也包括中介推廣公司 由地下轉(zhuǎn)為公開 表現(xiàn)為在公開狀態(tài)下公然的給予和收受 有 的單位集體研究決定收取財物 存在被動或者被迫行賄的現(xiàn)象 給付對象和方式復雜化 既有給付單位的 也有給付個人的 行為方式上 有的利用 帳外帳 收受回扣 也有的依附于附贈等 方式進行賄賂 八 商業(yè)賄賂行為的社會危害 1 導致國家稅收流失 2 妨礙了質(zhì)量 價格 技術 服務等效能競爭手段作用的發(fā)揮 從長遠看 影響了經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展 3 擾亂正常的市場公平交易經(jīng)濟秩序 4 導致假冒偽劣產(chǎn)品的盛行 使制售假冒偽劣商品的違法犯罪 活動有機可乘 使消費者深受其害 20 5 敗壞行業(yè)風氣 6 影響國家投資環(huán)境 破壞國家聲譽 九 商業(yè)賄賂成因分析 1 市場競爭日益激烈 一些經(jīng)營者為獲取交易而不擇手段 貪圖個人利益 道德水準低下 2 相關法律不完善 懲罰力度不到位 3 相關制度不健全 為賄賂行為提供了可乘之機 例如 會計 制度不健全 監(jiān)管不到位等等 十 回扣與折扣 1 1 回扣 回扣 是指經(jīng)營者銷售商品時在帳外暗中以現(xiàn)金 實物或者 其他方式退給對方單位或者個人的一定比例的商品價款 回扣是違 法的 見60號令 2 2 回扣的特征 回扣的特征 1 帳外暗中給予和收受的 帳外暗中 是指為在依法設立 的反映其生產(chǎn)經(jīng)營活動或者行政事業(yè)經(jīng)費收支的財務賬上按照財務 會計制度規(guī)定明確如實記載 包括不記入財務帳 轉(zhuǎn)入其它財務帳 或者做假帳等 2 回扣是一定比例的商品價款的返還 3 回扣是賣方退還給買方單位或者個人的 3 3 折扣 折扣 即商品購銷中的讓利 是指經(jīng)營者在銷售商品時 以 明示并如實入帳的方式給予對方的價格優(yōu)惠 包括支付價款時對價 款總額按一定比例即時予以扣除和支付價款總額后再按一定比例予 21 以退還兩種形式 折扣是合法的 4 4 折扣的特征 折扣的特征 1 給予或收受折扣必須明示入賬 2 折扣是一定比例的商品價款的返還 是買方自己節(jié)省下來 的商品價款的一部分 通過賣方即時扣除或事后返還的方式給付買 方 折扣不能理解為買方的收入 而是買方省下的部分價款 3 折扣是賣方給買方的 而且只能給買方單位 5 5 折扣的入賬方式 折扣的入賬方式 1 給付折扣的入賬方式 銷售折讓就是價款減讓 減讓后的金額計入銷售收入即營業(yè)收 入 A 現(xiàn)金折扣計入企業(yè)的財務費用科目 一方為了鼓勵另一方盡 快還款采取的折扣方式 B 返利計入銷售費用即營業(yè)費用科目 一方為了鼓勵另一方多 購買自己的商品采用的促銷方式 2 收受折扣的入賬方式 A 企業(yè)購進商品發(fā)生的購進折扣 退回和折讓沖減商品進價成 本 B 帳外暗中 僅僅是回扣行為的構成要件 不是其他商業(yè)賄賂 行為的構成要件 6 6 對折扣未按規(guī)定計入相應科目的處理問題 對折扣未按規(guī)定計入相應科目的處理問題 要區(qū)分記錯帳與作假賬性質(zhì)上的不同 經(jīng)營者之間的附贈行為以 22 商業(yè)賄賂論處 但小額廣告禮品除外 十一 傭金 1 1 傭金 傭金 是指經(jīng)營者在市場交易中給予為其提供服務的具有合 法經(jīng)營資格的中間人的勞務報酬 2 2 傭金的法律特征 傭金的法律特征 1 傭金是中間人所得的勞務報酬 2 中間人必須要有獨立的地位 有合法的經(jīng)營資格 3 傭金要明示入賬 并依法納稅 十二 商業(yè)賄賂行為違法所得的計算問題 1 受賄方的違法所得 是其所收受的財物或者其他經(jīng)濟利益 2 行賄方的違法所得 是其通過行賄手段爭取到的交易機會所 賺取的利潤 3 行賄方的違法所得難以計算時 不能將經(jīng)營額作為違法所得 予以沒收 經(jīng)營額含有企業(yè)的成本 實在沒有辦法 就只能按照罰 款來處理 十三 執(zhí)法中需要注意的問題 1 1 關于大型商場 超市濫收費的行為能否以商業(yè)賄賂行為認定 關于大型商場 超市濫收費的行為能否以商業(yè)賄賂行為認定 處理的問題 處理的問題 不能一律按照商業(yè)賄賂行為認定處理 應該區(qū)分不同情況 分 別處理 當大型商場 超市假借廣告費 宣傳費等名義收取供應商 高額費用 又未發(fā)生其所指的廣告 宣傳等商業(yè)活動的 可以按商 業(yè)賄賂行為處理 具體的后面 零售商供應商公平交易管理辦法 23 要講 2 關于大型商場 超市收取的燈箱費 上架費等 若其收取后 提供了相應的照明 專人擺放最佳商品陳列貨架位置等服務后 則 不能認定為商業(yè)賄賂行為 十四 幾種具體行為的法律適用問題 1 1 關于醫(yī)院給付醫(yī)生 關于醫(yī)院給付醫(yī)生 CTCT 介紹費介紹費 等是否構成不正當競爭行等是否構成不正當競爭行 為的問題 為的問題 工商公字 1997 年第257號 醫(yī)院以給付 介紹費 處方費 等各種名目的費用為手段 誘 使其他醫(yī)院醫(yī)生介紹病人到本院作 CT 檢查或者其他檢查的行為 構 成 發(fā)不正當競爭法 第八條和國家工商總局 關于禁止商業(yè)賄賂 行為的暫行規(guī)定 所禁止的不正當競爭行為 這種行為不僅損害醫(yī) 療服務秩序 而且極易增加公費醫(yī)療 勞保醫(yī)療單位及患者的負擔 應當依法予以查處 如果是本院的醫(yī)生 基于其特殊的人身依附關 系 本院給予其的一種獎勵或勞務報酬 則不構成不正當競爭行為 2 2 關于以收買瓶蓋方式推銷啤酒的行為定性處理問題 關于以收買瓶蓋方式推銷啤酒的行為定性處理問題 工商 公字 1997 第321號 啤酒公司以給付現(xiàn)金等方式向酒店服務員回收啤酒瓶蓋 誘使酒 店服務員向顧客推銷其產(chǎn)品 實質(zhì)是經(jīng)營者為銷售商品 采用給予 財物的方式賄賂對其商品銷售有直接影響的人 其行為在一定程度 上排擠了其他經(jīng)營者 也極易限制消費者的選擇權 損害消費者的 合法權益 擾亂正常的市場競爭秩序 構成 反不正當競爭法 第 24 八條和國家工商總局 關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 第二條 所禁止的商業(yè)賄賂行為 應當依法予以查處 3 3 關于旅行社或?qū)в稳藛T接受商場支付的 關于旅行社或?qū)в稳藛T接受商場支付的 人頭費人頭費 停車停車 費費 等費用的定性處理問題等費用的定性處理問題 工商公字 1999 第170號 商場為吸引旅行社和導游人員組織旅行團到商場購物 按旅行團 人數(shù)以 人頭費 停車費 等名義或按游客購物成交額的一定比 例給付旅行社或?qū)в稳藛T一定的財物 屬于以不正當利益爭取交易 給予方和收受方均違反了 反不正當競爭法 第八條的規(guī)定 構成 商業(yè)賄賂行為 應當依法予以查處 反不正當競爭法 第八條禁止經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用 財物或其他手段進行賄賂的行為 其實質(zhì)是禁止經(jīng)營者以不正當?shù)?利益引誘交易 經(jīng)營者無論將這種利誘給予交易對方單位或個人 還是給予與交易行為密切相關的其他人 也不論給予或收受這種利 益是否入帳 只要這種利誘行為以爭取交易為目的 且影響了其他 競爭者開展質(zhì)量 價格 服務等方面的公平競爭 就構成 反不正 當競爭法 第八條禁止的商業(yè)賄賂 4 4 關于以賄賂手段承包建筑工程項目的定性處理問題 關于以賄賂手段承包建筑工程項目的定性處理問題 工商 公字 2000 第62號 反不正當競爭法 第二條第三款中的 營利性服務 是指以有 償提供勞務 技術 設施 信息 資金 產(chǎn)權及其他利益或條件等 為主要特征的經(jīng)營活動 建筑施工企業(yè)承包建筑工程項目 是以其 勞務 技術 設施等來完成建設單位委托的建筑工程項目 并以此 25 獲取報酬的經(jīng)營行為 其性質(zhì)屬于提供營利性服務 建筑施工企業(yè) 屬于 反不正當競爭法 規(guī)范的經(jīng)營者 建筑施工企業(yè)為承包建筑工程項目 直接或假借其他名義給付 建設單位財物的行為 不正當?shù)嘏艛D了其他競爭對手 擾亂了建筑 市場的競爭秩序 構成了 反不正當競爭法 第八條和國家工商總 局 關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 所禁止的不正當競爭行為 應當依法予以查處 5 5 關于醫(yī)院非法收受保險公司給予的 關于醫(yī)院非法收受保險公司給予的 勞務費勞務費 定性處理問題定性處理問題 工商公字 工商公字 2000 第97號 醫(yī)院違反國家有關規(guī)定從事保險代理業(yè)務 收取保險公司給予 的 勞務費 利用自己的便利條件為保險公司向患者推銷保險 屬 于非法收受經(jīng)營者給予的財物并為其牟取交易機會的行為 醫(yī)院無 論是否將收取的 勞務費 入帳 其行為均違反了 反不正當競爭 法 第八條和國家工商行政管理總局 關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫 行規(guī)定 構成商業(yè)賄賂行為 應當依法予以查處 6 6 關于工商行政管理機關能否查處收受賄賂的行為問題 關于工商行政管理機關能否查處收受賄賂的行為問題 工商 公字 2000 第246號 反不正當競爭法 第八條規(guī)定 經(jīng)營者不得采用財物或者其 它手段進行賄賂以銷售或者購買商品 其中所指的賄賂既包括行賄 也包括受賄 對于有關當事人在商品購銷中收受賄賂的行為 工商 行政管理機關應當依照 反不正當競爭法 的有關規(guī)定和國家工商 行政管理總局 關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 進行查處 26 7 7 關于收取對方商業(yè)贊助金 宣傳費 廣告費的行為能否按商 關于收取對方商業(yè)贊助金 宣傳費 廣告費的行為能否按商 業(yè)賄賂定性的問題業(yè)賄賂定性的問題 工商公字 2001 第152號 宣傳費 廣告費 商業(yè)贊助等 應是對宣傳行為 廣告行為及 其他具體商業(yè)行為所支出的費用 如果未發(fā)生宣傳 廣告等相應的 具體商業(yè)行為 而是假借宣傳費 廣告費 商業(yè)贊助等名義 以合 同 補充協(xié)議等形式公開收受和給付對方單位或個人除正常商品價 款或服務費用以外的其他經(jīng)濟利益 即構成商業(yè)賄賂 應當依據(jù) 中華人民共和國反不正當競爭法 的有關規(guī)定予以查處 8 8 關于非營利性醫(yī)療機構是否屬于 關于非營利性醫(yī)療機構是否屬于 反不正當競爭法反不正當競爭法 規(guī)范主規(guī)范主 體問題體問題 工商公字 2001 第248號 無論是營利性醫(yī)療機構 還是非營利性醫(yī)療機構 只要在購買 藥品或者其它醫(yī)療用品中收受回扣的 都應當按照 反不正當競爭 法 的規(guī)定依法查處 9 9 關于公辦學校收受商業(yè)賄賂行為是否受 關于公辦學校收受商業(yè)賄賂行為是否受 反不正當競爭法反不正當競爭法 調(diào)整的問題 調(diào)整的問題 工商公字 2006 第90號 國家工商行政管理總局 關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 第九條第二款中的 有關單位 是指在商品交易中收受商業(yè)賄賂的 單位 無論是公辦學校 還是其他性質(zhì)的學校 只要在購買商品 包括購買書籍 時收受商品銷售者給予的商業(yè)賄賂 就可以按照 反不正當競爭法 和國家工商行政管理總局 關于禁止商業(yè)賄賂 行為的暫行規(guī)定 的有關規(guī)定予以處理 十五 重點查處的領域和行業(yè) 27 1 1 工程建設 土地出讓 產(chǎn)權交易 醫(yī)藥購銷 政府采購 資 工程建設 土地出讓 產(chǎn)權交易 醫(yī)藥購銷 政府采購 資 源開發(fā)與經(jīng)銷 源開發(fā)與經(jīng)銷 2 2 查處的其他領域和行業(yè) 查處的其他領域和行業(yè) 新增的九個方面 銀行信貸 證券期貨 商業(yè)保險 出版發(fā)行 體育 電信 電力 質(zhì)檢 環(huán)保 3 3 六大領域的主要特點及重點環(huán)節(jié) 六大領域的主要特點及重點環(huán)節(jié) 1 1 工程建設 工程建設 主要特點 主要特點 A 涉及多行業(yè) 多部門 B 涉案金額大 C 窩案串案 多 D 行賄受賄過程雖然隱蔽 但工程建設活動表現(xiàn)異常 重點環(huán)節(jié) 主要以建設項目為切入點 重點環(huán)節(jié) 主要以建設項目為切入點 A 土地使用權的出讓環(huán) 節(jié) B 工程立項 規(guī)劃審批 市場準入環(huán)節(jié) C 項目招標投標 工程 的發(fā)包 分包環(huán)節(jié) D 專業(yè)工程設備 建筑材料設備的采購環(huán)節(jié) E 項目預決算 項目驗收 質(zhì)量監(jiān)督等環(huán)節(jié) F 工程監(jiān)理 質(zhì)量驗收 環(huán)節(jié) G 其他環(huán)節(jié) 例如 建筑施工單位的資質(zhì)審批 工程項目評 估 公共基礎設施配套等環(huán)節(jié) 2 2 土地出讓 土地出讓 主要特點 主要特點 A 發(fā)案環(huán)節(jié) 涉案人員相對比較集中 主要發(fā)生在 土地批租 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 使用權招投標 審理辦理出讓手續(xù) 開發(fā)費 用減免 開發(fā)區(qū)建設 房地產(chǎn)開發(fā)等環(huán)節(jié) B 受賄主體相對特定 涉及的主要是土地出讓單位 行使土地管理職權的國家工作人員以 及中介評估機構 C 涉案金額大 D 作案過程隱蔽 E 查處難度大 重點環(huán)節(jié) 重點環(huán)節(jié) A 經(jīng)營性土地使用權招標拍賣掛牌出讓環(huán)節(jié) B 探礦 28 權 采礦權出讓 土地整理等項目發(fā)包環(huán)節(jié) C 土地 礦權評估環(huán) 節(jié) D 城市拆遷改造環(huán)節(jié) E 其他環(huán)節(jié) 如土地測量 抵押 開發(fā) 耕地保護等環(huán)節(jié) 十六 專項治理中查辦商業(yè)賄賂案件需把握的總體原則 1 嚴格區(qū)分正常的商業(yè)交往 不正當交易行為與商業(yè)賄賂行為 附贈行為是屬于不正當交易行為 附贈以商業(yè)賄賂論處 應理解 為是比照商業(yè)賄賂行為相關條文 第二十二條 予以規(guī)制 要注意 區(qū)別 2 嚴格區(qū)分屬于自查自糾范圍予以糾正的違法違紀行為與商業(yè) 賄賂違法犯罪行為 3 嚴格區(qū)分單位違法與個人違法的法律界限及其處理原則 4 堅持寬嚴相濟 區(qū)別對待 重點打擊嚴重的商業(yè)賄賂違法行 為 5 嚴格把握違法與犯罪的界限 6 堅持查處與保護并重 做到違法追究 合法保護 依法行政 客觀公正 7 對法律規(guī)定不明確 性質(zhì)難以認定的問題慎重處理 及時向 上級工商機關請示 并通過市局向省級工商局和國家工商總局請示 十七 治理查辦商業(yè)賄賂案件需注意的具體問題 一 以現(xiàn)有的法律法規(guī)為依據(jù)開展工作 一 以現(xiàn)有的法律法規(guī)為依據(jù)開展工作 n 堅持依法行政 正確掌握法律政策界限 依據(jù)現(xiàn)行的 反不正當 29 競爭法 和總局 關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 在現(xiàn)有的法 律框架內(nèi)查辦案件 1 堅持正確方向 2 堅持實事求是的原則 3 堅持懲處與教育相結合 二 注意區(qū)分不規(guī)范交易行為與商業(yè)賄賂的界限 二 注意區(qū)分不規(guī)范交易行為與商業(yè)賄賂的界限 例如 記錯帳與作假賬的性質(zhì)區(qū)別 三 注意區(qū)分正常促銷行為與商業(yè)賄賂的界限 三 注意區(qū)分正常促銷行為與商業(yè)賄賂的界限 例如 面向消費者的有獎銷售與面向經(jīng)營者的附贈的性質(zhì)區(qū)別 中國移動公司推出的預存話費贈手機或贈充值卡的行為 屬于 面向消費者個人的附贈式有獎銷售行為 不宜按商業(yè)賄賂處理 四 注意區(qū)分主動行賄與因他人索賄而被迫行賄的情節(jié) 性 四 注意區(qū)分主動行賄與因他人索賄而被迫行賄的情節(jié) 性 質(zhì)差異質(zhì)差異 例如 大型商場超市假借廣告費 促銷費 宣傳費等名義強行 收取供應商費用的行為 五 工商行政管理機關對電信部門的商業(yè)賄賂行為是否有監(jiān) 五 工商行政管理機關對電信部門的商業(yè)賄賂行為是否有監(jiān) 管權的問題管權的問題 電信條例 第四十二條第 三 項規(guī)范的是低于成本提供電 信業(yè)務或者服務行為的不正當競爭行為 而不是商業(yè)賄賂行為 沒 有對電信業(yè)務經(jīng)營者的商業(yè)賄賂行為作出規(guī)定 因此 對電信行業(yè) 商業(yè)賄賂行為的監(jiān)管權不屬于 反不正當競爭法 第三條第二款規(guī) 30 定的除外情形 工商部門對電信行業(yè)商業(yè)賄賂行為應當具有監(jiān)管權 六 醫(yī)院收取的藥品讓利款沒有讓利于患者的處理問題 六 醫(yī)院收取的藥品讓利款沒有讓利于患者的處理問題 醫(yī)院收取的藥品讓利款按照規(guī)定已記入反映其生產(chǎn)經(jīng)營或行政 事業(yè)經(jīng)費支出的法定帳中 也按照會計財務制度記入了相關的科目 這一做法符合折扣的特征 不屬于回扣或商業(yè)賄賂 至于醫(yī)院零售 時沒有按照讓利后的價格加價 將優(yōu)惠讓利于患者 而是按照進貨 時沒有讓利的價格進行加價的行為 則屬于違反藥品價格管理的有 關規(guī)定 不屬于工商機關監(jiān)管范圍 應移交價格部門處理 七 對醫(yī)療單位以多種名義接受醫(yī)藥等企業(yè)贊助 其他費用 七 對醫(yī)療單位以多種名義接受醫(yī)藥等企業(yè)贊助 其他費用 等財物 已記入單位財務帳的行為是否免予處罰的問題等財物 已記入單位財務帳的行為是否免予處罰的問題 注意定性 問題 n 應區(qū)分公益性贊助與商業(yè)性贊助性質(zhì)的不同 對商業(yè)目的的贊助 可以根據(jù)衛(wèi)生系統(tǒng)的具體情況 采取處理上的寬大政策 給予從輕 減輕直至免予處理 但需要中央針對治理工作作出統(tǒng)一規(guī)定 明確 統(tǒng)一的處理政策 例如2006年省局與省書生廳聯(lián)合發(fā)文規(guī)范醫(yī)院的 處理問題 與商品交易環(huán)節(jié)沒有牽涉公益性贊助行為 不以商業(yè)賄 賂論處 工商部門不能按照商業(yè)賄賂行為進行監(jiān)管和查處 長赤衛(wèi) 生院接受企業(yè)贊助的救護車案 n 中小學校 幼兒園收取片外學生贊助費的行為 不是市場交易中 的商業(yè)行為 不宜按商業(yè)賄賂處理 應當屬于教育領域亂收費的行 業(yè)不正之風 由教育行政主管機關依法糾正 個人收受的 依法承 31 擔黨紀政紀或刑事責任 八 涉嫌犯罪的商業(yè)賄賂案件移送的有關問題 八 涉嫌犯罪的商業(yè)賄賂案件移送的有關問題 n 工商行政管理部門在查處商業(yè)賄賂不正當競爭行為的過程中 發(fā) 現(xiàn)當事人的行為涉嫌構成商業(yè)賄賂犯罪的 應當依法移送司法機關 司法機關認定不構成犯罪并移送工商行政管理部門查處的 應當依 法實施行政處罰 總的原則 1 移送標準 按照 最高人民檢察院 公安部關于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的 規(guī)定 執(zhí)行 以下行為應予追訴 1 公司 企業(yè)人員受賄數(shù)額在五千元以上 2 個人對公司 企業(yè)人員行賄數(shù)額在一萬元以上 3 單位對公司 企業(yè)人員行賄數(shù)額在二十萬元以上 2 處理好處罰與移送的關系 1 行政處罰法 的有關規(guī)定 第七條 違法行為構成犯 罪 應當依法追究刑事責任 不得以行政處罰代替刑事處罰 n 第 二十二條 違法行為構成犯罪的 行政機關必須將案件移送司法 機關 依法追究刑事責任 2 國家工商行政管理局關于案件移送有關問題的答復 工商 法字 1999 第192號文件 根據(jù) 行政處罰法 第七條及第二十二條的有關規(guī)定 違法行 為構成犯罪的 行政機關必須將案件移送司法機關 依法追究刑事 責任 不得以行政處罰代替刑事處罰 工商行政管理機關在查處案 32 件過程中 認為案件當事人的行為已經(jīng)構成犯罪的 應當將案件移 送司法機關 不再進行行政處罰 3 下列情形的案件工商機關可以實施行政處罰 A 單位或個 人行賄 受賄數(shù)額不夠經(jīng)濟犯罪追訴標準的 B 工商機關實施行政 處罰過程中不認為涉嫌構成犯罪的 C 工商機關移送公安或檢察機 關時 對方不接受移送的 D 公安或檢察院機關接受移送后認為不 構成犯罪的 E 公司 企業(yè) 非國有機關 國有公司 企業(yè)單位 受賄的 3 移送程序 注意不同涉案主體的案件移送不同機關 一般的公司 企業(yè)的 案件移送公安機關 國家機關 國有企業(yè)等單位以及國家工作人員 的案件移送檢察機關 4 移送文書 按照已有文書執(zhí)行 5 移送案件中涉案財物的處理 1 按照國務院2001年7月4日公布的 行政執(zhí)法機關移送涉嫌 犯罪案件的規(guī)定 國務院令 第310號 執(zhí)行 第十二條明確 行政執(zhí)法機關對公安機關決定立案的案件 應當自接到立案通知 書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關的其他材料移交公安機關 并辦結交接手續(xù) 法律 行政法規(guī)另有規(guī)定的 依照其規(guī)定 第 十一條明確 行政執(zhí)法機關對應當向公安機關移送的涉嫌犯罪案 件 不得以行政處罰代替移送 33 2 行政執(zhí)法機關向公安機關移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的 警告 責令停產(chǎn)停業(yè) 暫扣或者吊銷許可證 暫扣或者吊銷執(zhí)照的 行政處罰決定 不停止執(zhí)行 3 依照行政處罰法的規(guī)定 行政執(zhí)法機關向公安機關移送涉 嫌犯罪案件前 已經(jīng)依法給予當事人罰款的 人民法院判處罰金時 依法折抵相應罰金 九 加強部門協(xié)作配合 九 加強部門協(xié)作配合 加強與紀檢監(jiān)察 檢察 公安等有關部門