股指期貨投資者適當(dāng)性制度測試題

第 1 頁 共 6 頁 股指期貨投資者適當(dāng)性制度股指期貨投資者適當(dāng)性制度 測試試題測試試題 姓名 王殿權(quán) 答題日期 2 26 一 判斷題 本大題共 8 道小題 對的打 錯(cuò)的打 X 請將 正確答案填入下面的表格中 12345678 X XXXX 1 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨交易所收取的保證金標(biāo) 準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù) 2 期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員 3 期貨公司會員不得為測試得分低于 70 分的投資者申請開立股 指期貨交易編碼 4 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投 資者通過知識測試的時(shí)間不得超過兩個(gè)月 5 投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交 易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì) 10 個(gè)交易日 20 筆以上的商品期貨 成交記錄 6 一般法人投資者申請開戶 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 50 萬元 第 2 頁 共 6 頁 7 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面 評估分值上限分別 為 10 分與 5 分 兩項(xiàng)評分較高者為投資者基本情況得分 8 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的三個(gè)月以上的代發(fā) 工資銀行卡入賬單 代發(fā)工資活期存折流水等證明文件 二 選擇題 本大題共 10 道小題 前六題為單項(xiàng)選擇 后四題為 多項(xiàng)選擇 請將正確答案填入下面的表格中 12345678910 BCBACAABCBCABCABC 1 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近 3 年 內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單 作為商品期貨交易經(jīng)歷證明 A 2 B 3 C 4 2 投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近 c 個(gè)月內(nèi)的 金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明 A 一 B 二 C 三 3 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過 b 的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫 查 詢投資者相關(guān)信息 第 3 頁 共 6 頁 A 中國金融期貨交易所 B 中國期貨保證金監(jiān)控中心 C 中國期貨業(yè)協(xié)會 4 自然人申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不得低于人民幣 a 萬元 A 50 B 100 C 200 5 一般法人投資者申請開戶 應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù) 債表或者距申請開戶日期不超過 c 個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作 為凈資產(chǎn)證明 A 2 B 3 C 6 6 期貨公司會員不得為綜合評估得分在 a 分以下的投資者申請 開立股指期貨交易編碼 A 70 B 60 C 80 7 一般法人投資者的 a 應(yīng)當(dāng)參加測試 不得由他人替代 第 4 頁 共 6 頁 A 指定下單人 B 結(jié)算單確認(rèn)人 C 資金調(diào)撥人 8 一般法人投資者申請開戶 應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期 貨交易的 bc A 決策程序 B 決策機(jī)制 C 操作流程 9 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為 abc A 稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明 B 銀行出具的工資流水單 C 其他收入證明 10 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)對自然人投資者的 abc 等方面進(jìn)行適當(dāng)性 綜合評估 評估其是否適合參與股指期貨交易 A 基本情況 B 相關(guān)投資經(jīng)歷 C 財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況 三 問答題 1 開立股指期貨賬戶需要攜帶哪些材料 自然人開戶 第 5 頁 共 6 頁 中華人民共和國居民身份證原件 如有指令下達(dá)人 資金調(diào)撥人以及結(jié)算 單確認(rèn)人的身份證原件 提供工 農(nóng) 中 建 交五家銀行中一家或多家銀行卡 學(xué)位證書或者畢業(yè)證復(fù)印件 加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨結(jié)算單原件或提供近期加蓋相關(guān) 證券營業(yè)部專用章的股票對賬單 銀行存款證明或最近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明 個(gè)人誠信證明 近兩個(gè)月內(nèi)出具的個(gè)人信用報(bào)告 法人戶 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 副本原件及復(fù)印件 企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證 副本原件及復(fù)印件 企業(yè)稅務(wù)登記證 原件及復(fù)印件 法定代表人 開戶代理人的身份證原件及復(fù)印件 指令下達(dá)人 資金調(diào)撥人以及結(jié)算單確認(rèn)人的身份證原件及復(fù)印件 如有授權(quán)開戶代理人開戶須提供 法人授權(quán)書 單位在工 農(nóng) 中 建 交等限定商業(yè)銀行中選擇一家或多家開立的作為 存取保證金的期貨結(jié)算賬戶 加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或近三個(gè)月內(nèi)任一月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作 為凈資產(chǎn)證明 凈資產(chǎn)值不得低于 100 萬元 制定具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程 決策機(jī)制應(yīng)包括決策的主體與決策 程序 操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制 加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨結(jié)算單原件或提供近期加蓋相關(guān) 證券營業(yè)部專用章的股票對賬單 第 6 頁 共 6 頁 2 一般自然人客戶申請股指期貨開戶有什么條件要求 股指仿真交易經(jīng)歷 十個(gè)交易日 20 筆以上成交