新三板全面盡調資料清單(非常詳細版本).docx

新三板全面盡調資料清單資料提供要求：1、如無特別說明，我們要求貴司提供的各類數(shù)據(jù)均為兩年一期財務數(shù)據(jù)；2、清單中所列資料，如不適用于貴司的情況，也請在相應欄中作相應說明；3、相關規(guī)章制度、格式合同等，如有電子文檔，請貴司盡量提供電子版本；4、復印資料應當清晰完整，包括自首頁至末頁的全部，不應少印、漏?。?、如存在項目進展或對資料清單存在任何疑問或不解，請隨時與項目組聯(lián)系；6、提供文件后應該標記該文件對應的編號，如清單中所示的編號。文件名稱公司負責跟進人是否提供不適用備注1. 公司的基本文件1.1 公司自成立以來所有工商機關的檔案資料復印件1.2 公司自然人股東身份證件復印件，法人股東營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn) 行有效章程、最近一期審計報告復印件1.3 公司現(xiàn)時有效及歷次變更之營業(yè)執(zhí)照正、副本1.4 公司現(xiàn)時有效之組織機構代碼證正、副本1.5 公司現(xiàn)時有效之稅務登記證正、副本（包括國稅、地稅）1.6 公司股東之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營有關的其他合同、協(xié)議、意向書、備忘錄等（如有）1.7 公司歷次驗資報告1.8 公司歷次資產(chǎn)評估報告2.1 從事主營業(yè)務需要的資質證書、資格證書、許可證等（按附件1整理好）2.2 公司所屬行業(yè)介紹2.3 主要業(yè)務的總體流程圖（包括采購、生產(chǎn)、銷售流程圖及文字介紹）2.4 主要產(chǎn)品性能與用途介紹2.5 與公司業(yè)務有關的全部獎項、榮譽證書3.1 關聯(lián)方情況說明（其應包括但不限于關聯(lián)關系結構圖、關聯(lián)方名稱、關聯(lián)關系的基礎、關聯(lián)交易情況）3.2 關聯(lián)法人之營業(yè)執(zhí)照正本及副本3.3 關聯(lián)自然人的身份證件復印件3.4 關聯(lián)法人之公司最新章程3.5 關聯(lián)法人之最近一次驗資報告3.6 關聯(lián)法人之最近一期審計報告3.7 近兩年的所有關聯(lián)交易資料（包括合同、財務往來憑證及清單）4.1 截至2016年3月31日固定資產(chǎn)清單4.2 就公司所擁有的并對其業(yè)務具有重要性的任何設備、機械或儀器、車輛或其它運輸工具，請?zhí)峁┯嘘P產(chǎn)權證明文件（如產(chǎn)權證照、買賣合同、貨款支付憑證、機動車行駛證等）5.1 公司已獲得的所有境內外專利權的專利證書（包括發(fā)明、實用新型、外觀設計）按照附件2模板填寫5.2 公司已申請的所有境內外專利的受理通知書（包括發(fā)明、實用新型、外觀設計）按照附件25.3 公司已獲得的所有境內外商標權的商標注冊證5.4 公司已申請的所有境內外商標的受理通知書5.5 公司擁有的核心技術清單（不要單列技術名稱，還要介紹每項技術的詳細內容）5.6 公司擁有的域名許可/備案證書5.7 所有知識產(chǎn)權證明文件年費繳付收據(jù)副本5.8 技術轉讓或使用許可合同5.9 商標轉讓或使用許可合同5.10 專利轉讓或使用許可合同5.11 品牌或其它知識產(chǎn)權使用協(xié)議 5.12 任何與知識產(chǎn)權或專門技術有關的訴訟、仲裁或行政處罰等5.13 生產(chǎn)經(jīng)營所需但尚未登記到公司名下的知識產(chǎn)權材料5.14 有關知識產(chǎn)權的其它文件6.1 公司擁有的全部物業(yè)清單，及公司占用或使用他人物業(yè)的情況說明，按照附件3填寫。6.2 公司擁有的所有土地使用權和房屋所有權的房地產(chǎn)權證6.3 土地（房產(chǎn)）他項權利證明6.4 公司合法取得上述房地產(chǎn)的所有文件，包括但不限于政府批復文件、土地使用權出讓合同或轉讓合同、房屋買賣合同、土地款或購房款繳納憑證6.5 公司在建（土建）工程的所有文件，包括但不限于土地使用權證書、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、建設工程施工許可證、消防驗收、竣工備案7.1 公司近兩年一期的合同臺賬7.2 以下涉及公司的重大合同或文件副本：（1）與國際一流企業(yè)的戰(zhàn)略合作協(xié)議，及任何與研究所、高等院校、政府部門、競爭對手、管理機構或行業(yè)團體訂立的其他合作協(xié)議（2）與主要供應商的采購合同（3）與主要客戶（代理商）的銷售合同（4）生產(chǎn)及其它主要設備購買、租賃合同（5）收購、合并或出售公司業(yè)務或固定資產(chǎn)的合同（6）技術轉讓、技術合作協(xié)議、技術開發(fā)合同（如有，則提供）（7）最近兩年內，并非在其日常業(yè)務營運中訂立的、而屬重大或關鍵性的合同（8）其它重大合同8.1 貸款臺帳（貸款合同及抵押、保證合同，提供截止最近一年未履行完畢的全部與銀行或其他金融機構之間發(fā)生的負債（含授信協(xié)議）和擔保協(xié)議文本復印件及相關清單（按照附件4填寫）8.2 銀行開戶資料，最新企業(yè)基本信用信息報告（貸款卡信息，需到人民銀行調?。?.3 公司所有相關的銀行借款合同、擔保合同復印件及借款償還情況說明8.4 公司向其他公司、個人或其他公司、個人向企業(yè)的借貸合同、擔保合同復印件8.5 公司是否有通過信托、基金或其他融資方式的借款，如有，需提供相關合同或協(xié)議8.6 現(xiàn)時有效之擔保、抵押及保證文件，并提供最新詳情清單8.7 其它借貸/融資文件9.1 公司組織結構圖及各部門職能簡介9.2 公司成立至今的股東會會議記錄、決議等資料文件9.3 公司各種規(guī)章制度復印件10.1 最近兩年之審計報告10.2 最近一期財務報表（資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）10.3 最近一期應收應付明細10.4 最近一期長期股權投資明細（如有）10.5 股東關于利潤分配和固定回報的有關合同或文件10.6 最近兩年的年度稅務報表、納稅申報表10.7 有關納稅義務或免稅的稅務機關批復，并說明現(xiàn)時稅收優(yōu)惠實際或可能產(chǎn)生之變化10.8 公司近兩年獲得的財政補貼文件及獲得補貼的財務憑證10.9 有關投資獎勵（退稅）的政府批復10.10 公司之現(xiàn)時應繳納的主要稅種及使用稅率清單10.16 應繳納各稅種的納稅數(shù)額及稅務申請表及大額支付憑證及有關完稅證明或其它有關稅務文件10.17 尚未完成清繳的稅務責任數(shù)據(jù)，并說明是否打算支付全部或部份欠繳額，是否有足夠資金支付（如有，則提供）11.1 股東會選舉執(zhí)行董事的有關決議；選舉、任命監(jiān)事、高級管理人員的有關文件11.2 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員名單11.3 公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的教育背景、工作 經(jīng)歷及兼職情況11.4 公司與董事或高級管理人員簽訂之書面服務合同11.5 公司最近兩年董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的變化情況11.6 公司與普通雇員簽署之勞動合同樣本及勞動用工備案登記11.7 公司與核心技術人員簽署之技術保密協(xié)議樣本（要先確定好核心技術人員名單）11.8 公司員工情況明細表（員工人數(shù)、年齡和工齡結構、任職分布、學歷學位結構、地域分布等）按照附件5填寫11.9 社會保險登記以及最近兩年社會保險（包括醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、工傷保險和生育保險）繳納資料11.10 最近兩年住房公積金繳納資料11.11 若存在沒有為員工繳納社會保險或住房公積金的情況，請出具情況說明解釋原因11.12 任何有關勞動爭議的文件（包括仲裁申請書、起訴狀、答辯狀、裁決書、判決書、調解協(xié)議等）11.13 公司最近兩年發(fā)出的所有致員工通函、通告或制度（例如：就衛(wèi)生標準、業(yè)務操作、工業(yè)安全、工作時操守等）。12.1 關于環(huán)保牌照，請?zhí)峁海?）公司持有的全部環(huán)保牌照（2）未有遵守在該等環(huán)保證照中所列任何條件的情況，或就未有對前述違反情況作出補救而收到的通知12.2 公司取得的環(huán)評批復13.1 主要產(chǎn)品和服務的質量控制情況，主要包括質量控制標準、質量控制措施、產(chǎn)品質量糾紛等13.2 目前實施的產(chǎn)品企業(yè)標準13.3 請說明主導產(chǎn)品或業(yè)務及投資項目、擬投資項目的技術水平，應說明核心技術的來源和方式，是否擁有核心技術的所有權，所擁有的核心技術在國內外同行業(yè)的先進性，如有相應的鑒定報告，獎勵證書或專利證書請一并提供14.1 公司在中國境內外是否涉及/可能涉及刑事調查或訴訟、民事訴訟（包括但不限于破產(chǎn)程序）、仲裁、或其它任何司法程序、行政程序或調查（包括但不限于可能因公司是否在批準的經(jīng)營范圍內從事經(jīng)營活動以及是否依法納稅等問題所引起的程序或調查），如是，請?zhí)峁┫嚓P證明文件14.2 若有上述情況且公司帳號或資產(chǎn)被法院凍結或查封的，請?zhí)峁┫嚓P文件14.3 目前可能引起上款所述程序的任何事件（如履行合同過程中的違約事件、違反法律的情況、合同雙方發(fā)生爭議、客戶投訴等）的詳細情況及證明文件14.4 目前尚未執(zhí)行完畢的仲裁機構、司法機構或行政機構的有效裁決、判決及決定任何公司所涉及的清算及破產(chǎn)程序14.5 公司是否遭受政府機構的調查或處罰，如是，請?zhí)峁┫嚓P文件14.6 公司控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員現(xiàn)存尚未了結的訴訟、仲裁或行政處罰的相關資料（包括起訴狀、答辯狀、申請書、裁定書、判決書、裁決書、行政處罰決定書等）附件1、業(yè)務許可與資質情況截至報告期末，公司擁有的業(yè)務許可和資質情況如下：序號權屬人證書名稱證書號發(fā)證部門有效期至附件2（1）專利技術截至本說明書簽署日，公司現(xiàn)擁有【 】項有效專利，其中發(fā)明專利【 】項，實用新型專利【 】項，具體情況如下：序號專利類型專利名稱專利號專利權人申請日案件狀態(tài)取得方式（2）商標截至本說明書簽署日，公司擁有的注冊商標情況如下：序號商標注冊號類別取得方式有效期限商標注冊人12。（4）軟件著作權截至本說明書簽署日，公司擁有的軟件著作權情況如下：序號軟件名稱證書號著作權人登記日期12附件3（1）土地使用權截至報告期末，公司的土地使用權如下：土地使用權證號面積(m2)終止日期使用權類型座落位置土地使用權人賬面價值（元）他項權利（2）房屋建筑物截至報告期末，本公司擁有的房屋建筑物情況如下：序號房地產(chǎn)權證號房地坐落建筑面積(M)取得方式所有權人他項權利附件4：（1）借款清單序號合同編號借款人貸款人授信額度/貸款金額貸款期限月利率()擔保形式及擔保人貸款用途備 注（2）擔保清單序號合同編號擔保人擔保受益人擔保形式被