把握發(fā)明專利授權(quán)的幾點(diǎn)體會(huì).doc

把握發(fā)明專利授權(quán)的幾點(diǎn)體會(huì)杭州機(jī)床集團(tuán)有限公司 周 昕 企業(yè)專利工作交流加入時(shí)間：2010-11-15 15:27:41 點(diǎn)擊：486 杭州機(jī)床集團(tuán)有限公司是以原國企杭州機(jī)床廠為主體，實(shí)施股份制改造而建立的民營企業(yè)。整體改制以來，總資產(chǎn)增長(zhǎng)2倍以上，銷售收入突破10億元，利稅總額增長(zhǎng)11倍多，名列機(jī)床行業(yè)前茅，綜合評(píng)價(jià)列入中國機(jī)械工業(yè)500強(qiáng)。杭州牌磨床被國家商務(wù)部授予最具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力品牌，并再次評(píng)為浙江省名牌產(chǎn)品。杭機(jī)集團(tuán)是中國機(jī)床工具行業(yè)“自主創(chuàng)新”、“質(zhì)量創(chuàng)品牌”十佳企業(yè)；浙江省高新技術(shù)企業(yè)；浙江省工業(yè)龍頭骨干企業(yè)。2002年杭機(jī)集團(tuán)成立后，公司堅(jiān)持科技創(chuàng)新，加強(qiáng)對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)品磨床專利技術(shù)的研究。在專利申請(qǐng)、保護(hù)、運(yùn)用及管理方面，不斷加大投入，積極推進(jìn)“自主創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化”。目前，集團(tuán)公司磨床類產(chǎn)品專利已獲得授權(quán)21項(xiàng)，其中發(fā)明專利7項(xiàng)，實(shí)用新型 14項(xiàng)，專利產(chǎn)品40多種，成為杭州市專利試點(diǎn)企業(yè)。公司清楚地認(rèn)識(shí)到專利技術(shù)是企業(yè)創(chuàng)自主品牌的核心技術(shù)，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的銳利武器。多年來，公司加強(qiáng)了對(duì)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的專利開發(fā)和保護(hù)，專利申請(qǐng)量和授權(quán)量穩(wěn)步增長(zhǎng)。2009年獲得國家專利授權(quán)7項(xiàng)，其中發(fā)明專利5項(xiàng)，實(shí)用新型2項(xiàng)，有5項(xiàng)發(fā)明已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性審查，新申請(qǐng)國家專利8項(xiàng)。這是公司發(fā)展專利技術(shù)，實(shí)施自主品牌戰(zhàn)略以來，獲得技術(shù)專利成果最豐碩的一年。 對(duì)于在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的老國企，尤其處于傳統(tǒng)的機(jī)械工業(yè)而言，認(rèn)為發(fā)明專利高不可攀，無所作為，其實(shí)不然。隨著社會(huì)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的道路上，發(fā)揮自主創(chuàng)新的精神，結(jié)合公司這些年對(duì)發(fā)明專利的申請(qǐng)和授權(quán)來看，機(jī)械行業(yè)研究開發(fā)專利技術(shù)也是可有作為。集團(tuán)公司開展專利工作后發(fā)明專利申請(qǐng)總數(shù)有14項(xiàng)，7項(xiàng)發(fā)明專利已獲得授權(quán)。進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查的有5項(xiàng)，其中已作出第一次審查意見書陳述的有3項(xiàng)，有2項(xiàng)已通過審核可望獲得授權(quán)。發(fā)明專利的獲得是公司連續(xù)申請(qǐng)的積累，我們從發(fā)明專利獲得授權(quán)中，在把握發(fā)明專利“新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性”方面，我們有以下幾點(diǎn)體會(huì)。 其一、找準(zhǔn)發(fā)明專利技術(shù)方案的切入點(diǎn)。在策劃申請(qǐng)之前必需認(rèn)真做好專利情報(bào)的檢索，從相同技術(shù)領(lǐng)域中了解現(xiàn)有技術(shù)的背景情況，是否有相同的已知或已公開的技術(shù)，避免專利缺乏新穎性?；蛘邚南囝愃频默F(xiàn)有技術(shù)中找出不同點(diǎn)，找出準(zhǔn)備申請(qǐng)發(fā)明專利的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，提出改正后新的技術(shù)方案。從中分析新的技術(shù)方案的有益之處，表明專利的創(chuàng)新效果。這種技術(shù)分析是必要的，在說明書里很有用處。如公司的“卡套式砂輪卡盤”、“新型砂輪卡盤”發(fā)明就是從現(xiàn)有技術(shù)中找準(zhǔn)了新的技術(shù)創(chuàng)新切入點(diǎn)。有的發(fā)明技術(shù)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)時(shí)本身就是一種新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)、新工藝的創(chuàng)新成果，那也需要提煉出技術(shù)結(jié)構(gòu)要素，形成符合專利技術(shù)文件要求的技術(shù)方案。找準(zhǔn)發(fā)明專利技術(shù)方案的切入點(diǎn)的過程，是分析研究技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，反復(fù)推敲的過程。如“立柱全移動(dòng)磨床”、“機(jī)床圓工作臺(tái)復(fù)合支承裝置”、“轉(zhuǎn)塔式砂輪庫”的發(fā)明，本身就是一種新的技術(shù)創(chuàng)新方案，因此，較快地通過了審查。 其二、確定合適的專利主題概念。主題概念有上位概念和下位概念之分。所謂上位概念是比較寬廣的技術(shù)范疇，下位概念是相對(duì)上位概念而是比較狹窄的技術(shù)范疇。上位概念的專利保護(hù)的技術(shù)范圍比較大，但能通過實(shí)質(zhì)審查的概率相對(duì)小，因?yàn)閷徍藛T很容易找到對(duì)比文件而給予否定。早年我公司申請(qǐng)的“一種旋轉(zhuǎn)軸氣壓密封裝置”的發(fā)明專利，審核員因一個(gè)美國原版的用于工業(yè)汽輪機(jī)上的一項(xiàng)專利技術(shù)作對(duì)比，否定了技術(shù)的新穎性和創(chuàng)造性。我公司查閱該專利后，發(fā)現(xiàn)美國專利的技術(shù)結(jié)構(gòu)與我們申請(qǐng)的是有區(qū)別，其作用原理也不一樣。被否定的原因主要是我們申請(qǐng)的專利主題是個(gè)上位概念，“旋轉(zhuǎn)軸”過于寬廣，包括了工業(yè)汽輪的“旋轉(zhuǎn)軸”。后來，我們把專利主題改為“一種機(jī)床主軸氣壓密封裝置”，縮小了保護(hù)范圍，采用下位概念，最終授予了發(fā)明專利。 其三、適當(dāng)調(diào)整權(quán)利要求書爭(zhēng)取保留部分權(quán)利。權(quán)利要求書分獨(dú)立權(quán)利和從屬權(quán)利，其中獨(dú)立權(quán)利是主權(quán)利。專利審核員會(huì)運(yùn)用對(duì)比文件從主權(quán)利開始逐條提出審查意見，從專利的新穎性、創(chuàng)造性上來否定。而主張權(quán)利的申請(qǐng)人，應(yīng)該尊重審核員的意見，客觀地提出陳述申訴，調(diào)整權(quán)利要求書，盡量爭(zhēng)取能保留則保留的原則。公司申請(qǐng)的“一種雙端面磨削用浮動(dòng)夾具”專利權(quán)利要求書原來有10條要求內(nèi)容，經(jīng)過調(diào)整后保留了4條，其他算是已知的公開技術(shù)。權(quán)利要求盡管少了許多，保護(hù)的范圍小了些，但終究維持了發(fā)明專利權(quán)。 其四、注重說明書中對(duì)專利技術(shù)方案的描述。說明書是對(duì)權(quán)利要求的支撐，是對(duì)主張發(fā)明權(quán)利的具體說明。在技術(shù)方案的章節(jié)里要盡可能的詳細(xì)描述本發(fā)明的技術(shù)方案的結(jié)構(gòu)組成、原理作用，在實(shí)施例里再作展開補(bǔ)敘。這樣當(dāng)審核員對(duì)前面的權(quán)利要求書提出異議否定時(shí)，可以從說明書里再找出創(chuàng)新點(diǎn)，會(huì)有挽回的余地。例如，公司申請(qǐng)的“長(zhǎng)絲杠液壓柔性支承裝置”的發(fā)明專利，審核員提出申請(qǐng)?jiān)谇暗囊豁?xiàng)實(shí)用新型專利作為對(duì)比文件，該項(xiàng)實(shí)用專利的技術(shù)特征在于有一個(gè)支承支架，而我們申請(qǐng)的發(fā)明專利實(shí)際上有二個(gè)支承體，有在線支承的作用。但是在權(quán)利要求書上沒有明示，而在說明書上有這方面的描述。因此我們?cè)谝庖姇愂鲋凶髁诉@樣的敘述：權(quán)利要求1，新增了“所述支承體（1）位置安裝在距絲杠（4）兩端約1/3處”的技術(shù)特征。（引自說明書中第3頁第18行，具體實(shí)施方式中技術(shù)描述）。這是本技術(shù)方案的主要技術(shù)特征，一支絲杠用二只支承體，當(dāng)絲杠螺母通過一只支承體時(shí)，另一只支承體始終起到支承作用，區(qū)別于對(duì)比文件1單只支承形式，當(dāng)絲杠螺母通過時(shí)會(huì)產(chǎn)生支承的空白區(qū)，而此時(shí)正處于絲杠撓度最大，瞬時(shí)的振動(dòng)不可避免。與對(duì)比文件1相比，本發(fā)明具有特出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。審核員接受了我們審查意見的陳述，在權(quán)利要求書適當(dāng)調(diào)整后被授權(quán)了。 其五、把握一項(xiàng)發(fā)明有多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利的表述方式。公司申請(qǐng)的“直線導(dǎo)軌及導(dǎo)軌滑塊多磨頭組合裝置”的發(fā)明專利，審核員提出了幾份對(duì)比文件，其中一件是公司曾有意向的用戶，他粗略的看到我們產(chǎn)品的外表的技術(shù)方案后掄先一個(gè)月提出了實(shí)用專利的申請(qǐng)。雖然具體結(jié)構(gòu)說得很模糊，可造成了對(duì)我公司發(fā)明專利新穎性的影響，弄得我們非常被動(dòng)。另外，我們這項(xiàng)發(fā)明包括了二個(gè)產(chǎn)品技術(shù)方案，機(jī)床結(jié)構(gòu)略作變動(dòng)，又是另一種加工對(duì)象。但是原先權(quán)利要求書沒有說清楚，表述得不恰當(dāng)。經(jīng)過我們二次對(duì)審查意見的陳述，取得了審核員的理解和支持。審核員對(duì)第二次陳述改寫的權(quán)利要求認(rèn)可了創(chuàng)造性；又經(jīng)過第三次改寫權(quán)利要求書，調(diào)整了多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利的合理描述獲得了發(fā)明權(quán)。從中我們體會(huì)到：一項(xiàng)創(chuàng)新的技術(shù)產(chǎn)品方案，要注意技術(shù)保密及時(shí)申請(qǐng)專利，防止他人掄先申請(qǐng)；對(duì)于同一個(gè)發(fā)明的創(chuàng)意中若包含有多項(xiàng)主要技術(shù)特征，在作為一個(gè)發(fā)明申請(qǐng)時(shí)一定要認(rèn)真撰寫好權(quán)利要求書，讓多項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利得到保護(hù)。 其六、從技術(shù)目的、作用、特點(diǎn)上找區(qū)別。一項(xiàng)新技術(shù)方案基于不同的發(fā)明目的，會(huì)采用不同的技術(shù)結(jié)構(gòu)，不同的技術(shù)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生不同的技術(shù)作用或有不同的功能。在實(shí)審時(shí)用相類似的的機(jī)械結(jié)構(gòu)作為對(duì)比文件提出否定意見，是常有的事。我們就需要冷靜地從技術(shù)目的、作用、特點(diǎn)上找出申請(qǐng)發(fā)明與對(duì)比文件的區(qū)別，從而說明本申請(qǐng)發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。如我公司申請(qǐng)的“卡套式砂輪卡盤”發(fā)明專利，由于砂輪卡盤是一種常用的簡(jiǎn)單的夾持工具，可能會(huì)落入已知的公開技術(shù)。引用對(duì)比文件從不同的角度和部位來否定創(chuàng)造性，其實(shí)對(duì)比文件是一種定軸式靜動(dòng)壓軸承結(jié)構(gòu)的部件。我們從發(fā)明目的、技術(shù)構(gòu)造、技術(shù)效果對(duì)比分析，說明了本申請(qǐng)發(fā)明專利有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。再從調(diào)整后的權(quán)利要求出發(fā)，說明本申請(qǐng)發(fā)明的技術(shù)特征對(duì)于本技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員而言并不是顯而易見的，而是具備創(chuàng)造性，取得了審核員的認(rèn)可，獲得了專利的授權(quán)。 這里，我們還體會(huì)到要想把握好發(fā)明專