PM-11-07 升級(jí)項(xiàng)目承包商HSE考核和獎(jiǎng)罰管理辦法.doc

版 本：2013-1發(fā)布范圍：普發(fā)體系名稱：工程項(xiàng)目管理編 碼：PM-11-07安全環(huán)保與清潔燃料升級(jí)項(xiàng)目承包商HSE考核和獎(jiǎng)罰管理辦法項(xiàng)目名稱：安全環(huán)保與清潔燃料升級(jí)項(xiàng)目批 準(zhǔn) 人：總經(jīng)理批準(zhǔn)依據(jù)：中海石油中捷石化有限公司/中海石油華岳化工有限公司內(nèi)控制度體系文件管理辦法（CG-05-01）發(fā)布文號(hào)： 發(fā)布日期：2013年XX月XX日生效日期：2013年XX月XX日 工程項(xiàng)目管理內(nèi)控制度體系-PM-11-07 升級(jí)項(xiàng)目承包商HSE考核和獎(jiǎng)罰管理辦法 目 錄1 目的12 適用范圍13 編制依據(jù)14 主要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)15 釋義16 職責(zé)分工17 管理要求27.1 獎(jiǎng)勵(lì)、處罰程序27.2 HSE考核27.3 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰辦法38 附則8安全環(huán)保與清潔燃料升級(jí)項(xiàng)目承包商HSE考核和獎(jiǎng)罰管理辦法1 目的規(guī)范施工承包商的HSE管理，保證工程建設(shè)處于安全受控狀態(tài)。2 適用范圍本辦法適用于安全環(huán)保與清潔燃料升級(jí)項(xiàng)目。3 編制依據(jù)3.1 中華人民共和國安全生產(chǎn)法，2002，全國人大。3.2 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例，國務(wù)院393號(hào)令，2004，國務(wù)院。3.3 安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的暫行規(guī)定，2009，國家安監(jiān)總局。3.4 安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定，國家監(jiān)察部、國家安監(jiān)總局11號(hào)令，2006，國家安監(jiān)總局。3.5 中國海洋石油總公司承包商健康安全環(huán)保管理規(guī)定，海油總安20061號(hào)，總公司。3.6 升級(jí)項(xiàng)目HSE管理制度，PM-11，2013，升級(jí)項(xiàng)目。4 主要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 承包商HSE考核和獎(jiǎng)罰管理辦法的沒有有效落實(shí)，會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)場施工人員的積極性下降,使項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)增大。5 釋義承包商指在升級(jí)項(xiàng)目承擔(dān)各項(xiàng)施工作業(yè)項(xiàng)目的外來業(yè)務(wù)單位或個(gè)人。6 職責(zé)分工6.1 HSE部a) 本辦法的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本辦法的起草和修訂；b) 負(fù)責(zé)對(duì)本辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；c) 負(fù)責(zé)組織承包商的HSE管理考核、評(píng)比。6.2 工程建設(shè)部（含PMT） 負(fù)責(zé)承包商的HSE績效管理、日?？己伺c獎(jiǎng)懲，參與HSE部組織的HSE績效考核。6.3 控制部負(fù)責(zé)承包商 負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)和處罰款的預(yù)算及核算，并及時(shí)在承包商的結(jié)算款項(xiàng)中落實(shí)。6.4 工程監(jiān)理 參與并協(xié)助對(duì)承包商的HSE績效管理考核，并提供資料與技術(shù)支持。7 管理要求7.1 獎(jiǎng)勵(lì)、處罰程序7.1.1 獎(jiǎng)勵(lì)程序承包商或承包商直接管理部門申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)，項(xiàng)目HSE部門審核，項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)審批。若申請(qǐng)通過，單據(jù)反饋到控制部?？刂撇堪凑摘?jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)批準(zhǔn)金額在每月進(jìn)度款中兌現(xiàn)給承包商（獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表見附件3）。7.1.2 處罰程序承包商違反相關(guān)規(guī)定，工程監(jiān)理、PMT、施工建設(shè)部、項(xiàng)目HSE部人員均有權(quán)提出處罰建議，填寫罰款通知單，罰款通知單最終由項(xiàng)目HSE部經(jīng)理簽字確認(rèn)生效。項(xiàng)目HSE部定期公布處罰信息，控制部按照罰款通知單在每月的進(jìn)度款中扣除罰款（罰款通知單表見附件4）。7.2 HSE考核7.2.1 考核形式7.2.1.1 HSE 日?？己隧?xiàng)目HSE部、施工建設(shè)部、PMT在日常監(jiān)督檢查過程中，對(duì)承包商HSE管理進(jìn)行考核。7.2.1.2 HSE 月度考核 項(xiàng)目HSE部組織承包商的月度考核，月度考核結(jié)合項(xiàng)目HSE部、施工建設(shè)部、PMT、工程監(jiān)理的日常檢查等進(jìn)行綜合考核，考核方式為打分形式，確定承包商的HSE管理相對(duì)優(yōu)劣。7.2.1.3 HSE年度考核每年的最后一個(gè)月，依據(jù)當(dāng)年度的每月考核情況，對(duì)承包商的年度HSE管理情況進(jìn)行綜合考核。7.2.1.4 其它HSE考核 階段HSE考核（季度HSE考核完工HSE總結(jié)考核）、專項(xiàng)HSE考核等結(jié)合日?？己恕⒃露瓤己诉M(jìn)行。7.2.2 考核評(píng)定基本原則 a) 一月內(nèi)出現(xiàn)一起以上（含一起）C級(jí)以上事故（含C級(jí)）的，當(dāng)月HSE考核評(píng)定等級(jí)為不合格。 b) 一年內(nèi)出現(xiàn)一起A、B級(jí)事故或兩起以上（含兩起）C級(jí)以上事故（含C級(jí)）的，當(dāng)年度HSE考核評(píng)定等級(jí)為不合格。 c) 一月內(nèi)出現(xiàn)五次（含）以上被罰款的，取消當(dāng)月評(píng)優(yōu)資格。7.2.3 評(píng)定等級(jí) 評(píng)定等級(jí)分為不合格、合格、優(yōu)秀三個(gè)檔次，具體標(biāo)準(zhǔn)為：當(dāng)?shù)梅?0分時(shí)為不合格；當(dāng)70分得分90分 時(shí)為合格；當(dāng)90分得分100分時(shí)為優(yōu)秀。7.3 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰辦法7.3.1 獎(jiǎng)勵(lì)辦法 a) 對(duì)承包商在承擔(dān)的施工現(xiàn)場及時(shí)發(fā)現(xiàn)或制止重大QHSE隱患（未遂事故）、或提出合理化建議有重大貢獻(xiàn)的人員、施工班組或其他部門等，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。 b) 對(duì)在月度評(píng)比中獲得優(yōu)秀的承包商進(jìn)行適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。 c) 對(duì)在年度評(píng)比中獲得優(yōu)秀的承包商進(jìn)行適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。7.3.2 處罰辦法7.3.2.1 違反下列條款之一者罰款500010000元:a） 不按批準(zhǔn)的施工總平面圖設(shè)置各項(xiàng)臨時(shí)設(shè)施，任意占用場地；b） 未經(jīng)批準(zhǔn)任意開挖或占用現(xiàn)場道路、消防通道 ，嚴(yán)重影響通行或施工；c） 違反施工規(guī)范、施工程序和施工方案違章施工作業(yè)；d） 危險(xiǎn)性較大的作業(yè)沒有經(jīng)批準(zhǔn)的專項(xiàng)施工方案擅自施工；e） 任意利用生產(chǎn)裝置設(shè)備、管道構(gòu)架，基礎(chǔ)等作受力點(diǎn)或錨點(diǎn)；f） 未經(jīng)批準(zhǔn)使用水、電、氣、風(fēng)；g） 未經(jīng)批準(zhǔn)移動(dòng)或拆除消防設(shè)施、通訊設(shè)施；h） 未持有效許可證擅自在施工現(xiàn)場進(jìn)行放射性作業(yè)；i） HSE年度考核不合格。7.3.2.2 違反下列條款之一者罰款30005000元:a） 無審查批準(zhǔn)的施工方案擅自施工或未按審批意見修改而動(dòng)工的；b） 違反安全規(guī)定、未按批準(zhǔn)的方案進(jìn)行施工或安全措施不落實(shí)；c) 動(dòng)土作業(yè)中不及時(shí)外運(yùn)土方、不及時(shí)回填造成道路不暢、排水不暢，影響施工；d） 施工現(xiàn)場不設(shè)臨時(shí)排水系統(tǒng)，造成水溢肆流，影響正常施工或安全通行；e） 連續(xù)兩個(gè)月HSE考核不合格；f) 存在嚴(yán)重的安全隱患未按要求及時(shí)整改；g) 射線作業(yè)警示、防護(hù)、監(jiān)護(hù)不規(guī)范； h) 違章使用竹制腳手架；i) 拒不接受項(xiàng)目HSE管理人員監(jiān)督檢查,態(tài)度惡劣；j) 工程監(jiān)理未履行HSE管理職責(zé)，所負(fù)責(zé)的監(jiān)理項(xiàng)目發(fā)生D級(jí)事故。7.3.2.3 違反以下條款之一者罰款1000元3000元：a） 項(xiàng)目開工一個(gè)月內(nèi)施工現(xiàn)場仍未設(shè)置“五牌一圖”；b） 不按指定地點(diǎn)堆放土方、垃圾、邊角余料；c) 施工材料不按指定地點(diǎn)堆放或亂堆亂放，不按規(guī)定進(jìn)行保護(hù)造成污染或損壞；d） 現(xiàn)場臨時(shí)排水不暢，造成漫水的；e） 現(xiàn)場臨時(shí)設(shè)施、廁所不按規(guī)定清掃，環(huán)境惡劣；f） 未經(jīng)批準(zhǔn)在易燃易爆區(qū)使用易燃材料搭建臨時(shí)工棚或工具房；g） 腳手架搭設(shè)不符合施工規(guī)范或未按規(guī)定掛制“合格”、“不合格”“嚴(yán)禁使用”等告知牌；h） 使用不合格的腳手架鋼管、鋼腳手板、木腳手板或違章使用竹制腳手板；i） 擅自使用未經(jīng)政府部門檢驗(yàn)合格的特種設(shè)備；j） 氧氣瓶、乙炔瓶等氣瓶無阻火器；k） 違反起重作業(yè)安全管理規(guī)定；l） 未經(jīng)批準(zhǔn)，在現(xiàn)場擅自進(jìn)行拋丸、噴砂、熬制瀝青等作業(yè)；m） 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自占用消防應(yīng)急通道；n） 施工過程中所用化學(xué)品等污染環(huán)境；o） 特種作業(yè)人員無資質(zhì)證書或證書未經(jīng)項(xiàng)目HSE部核準(zhǔn)備案，擅自進(jìn)行特種作業(yè)；p） 高處作業(yè)不系掛安全帶；q) 臨邊、洞口不按規(guī)定設(shè)置防護(hù)設(shè)施；r) 從高空向下拋擲施工機(jī)具、雜物等；s) 臨時(shí)用電不符合規(guī)范要求；t) 土方開挖工程不及時(shí)進(jìn)行排水或支護(hù)、放坡不到位；u) 現(xiàn)場使用未經(jīng)HSE部審查合格備案的特種車輛。v) 存在的安全隱患未按要求及時(shí)整改；w） 不辦理作業(yè)許可證或使用無效的作業(yè)許可證進(jìn)行作業(yè)；x) 不配合項(xiàng)目HSE管理人員監(jiān)督檢查；y) 違反進(jìn)出場規(guī)定，偽造進(jìn)出場審批簽字；z) 工程監(jiān)理未履行HSE管理職責(zé)，所負(fù)責(zé)的監(jiān)理項(xiàng)目發(fā)生E級(jí)事故。7.3.2.4 違反下列條款之一者罰款5001000元：a） 亂拉亂接電線或線路不符合安全規(guī)定；b) 對(duì)已不用的機(jī)械、材料、模板、腳手架等不及時(shí)運(yùn)離施工現(xiàn)場；c） 未按規(guī)定使用全身式雙掛安全帶；d） 氧氣瓶、乙炔瓶，焊機(jī)、用電設(shè)備、吊車等施工機(jī)、器具亂堆、亂放、亂接、亂占位；e) 氣瓶無氣瓶架、瓶帽、防震圈，無防曬設(shè)施，無固定設(shè)施；f） 用火監(jiān)護(hù)人不在現(xiàn)場擅自動(dòng)火或用火監(jiān)護(hù)人未盡職責(zé)，防火措施不落實(shí)；g） 動(dòng)土作業(yè)不按規(guī)定設(shè)置上下通道和過溝橋；h) 起重作業(yè)未設(shè)警戒線或無關(guān)人員進(jìn)入警戒范圍；i） 機(jī)動(dòng)車輛未辦理許可擅自進(jìn)入易燃易爆區(qū)；j） 施工人員未經(jīng)安全教育上崗或施工人員安全教育未報(bào)PMT建檔備案；k） 未經(jīng)批準(zhǔn)在施工現(xiàn)場和現(xiàn)場辦公室內(nèi)使用電熱器具；l） 未按照消防管理要求配置消防設(shè)施、設(shè)備；m） 不按規(guī)定上報(bào)相關(guān)管理資料，或檢查中無相關(guān)管理資料以及提供虛假資料；n) 不落實(shí)項(xiàng)目部門在施工過程中臨時(shí)提出的各種指令、要求；o) 特種作業(yè)人員無特種作業(yè)資質(zhì)證件或持假證件的；p) 工程監(jiān)理未履行HSE管理職責(zé)，有失職行為。7.3.2.5 違反下列條款之一者罰款100500元：a） 現(xiàn)場垃圾當(dāng)天收工后無人清理打掃；b） 土方垃圾運(yùn)輸中沿途漏灑又無專人打掃；c） 施工現(xiàn)場或在設(shè)備容器內(nèi)隨地大小便；d） 施工現(xiàn)場不帶安全帽或安全帽超過使用期限；e) 不按規(guī)定穿戴工作服、安全帽、防護(hù)鞋、防護(hù)眼鏡等個(gè)人防護(hù)用品；f） 進(jìn)入施工現(xiàn)場的員工不佩帶有效證件；g） 施工現(xiàn)場工具柜（箱）不按規(guī)定擺放；h） 施工中腳踏儀表箱、電纜槽盒、工藝閥門等； i） 未經(jīng)項(xiàng)目HSE部核準(zhǔn)備案的設(shè)備、機(jī)具、車輛進(jìn)入現(xiàn)場；j) 在禁煙區(qū)吸煙或在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)煙頭；k） 不及時(shí)上報(bào)HSE周報(bào)、月報(bào)，不參加項(xiàng)目HSE部組織的安全大檢查和周例會(huì)、月例會(huì)。7.3.2.6 進(jìn)出場違規(guī)處罰a) 入場證遺失重新補(bǔ)辦，新辦證費(fèi) 50 元/卡；b) 入場證不得轉(zhuǎn)借或盜用，違反規(guī)定，罰款500元/卡，情節(jié)嚴(yán)重者清除出場；c) 不得偽造項(xiàng)目組入場證，違反規(guī)定，對(duì)所屬單位罰款1000元/卡；情節(jié)嚴(yán)重者清除出場；d) 工程結(jié)束退場后或人員辭工、開除，未及時(shí)將入場證回收，并上報(bào)項(xiàng)目HSE部注銷入場證的，處以罰款500元/卡；如其他單位員工使用未及時(shí)注銷的入場證違反按安全規(guī)定的，除處罰使用單位外，還將視情況對(duì)入場證原單位處以使用單位罰款的1-3倍經(jīng)濟(jì)處罰；e) 對(duì)不配合執(zhí)勤保安檢查、態(tài)度惡劣或發(fā)生沖突的人員，暫扣其入場證，查明原因后確屬承包商人員違反管理規(guī)定的，對(duì)承包商單位處以1000-10000元的罰款，并將違規(guī)人員清除出場，列入黑名單；f) 短期、臨時(shí)入場證到期后5個(gè)工作日未歸還辦證中心，將對(duì)申請(qǐng)單位處以罰款30元/卡/天，如超過30天未還，則取消該單位辦理臨時(shí)入場證的資格；g) 未經(jīng)審批，利用車輛、工機(jī)具攜帶、夾帶、私藏物資材料出場的，對(duì)人員、車輛所屬單位處以100020000元罰款，人員清除出場。對(duì)于物資材料金額大于1萬元的，人員、車輛送交公安機(jī)關(guān)處理；h) 未經(jīng)審批，人員攜帶、夾帶、私藏物資材料出場的，對(duì)人員所屬單位處以500-5000元/人的罰款，并將該人員清除出場，情節(jié)嚴(yán)重者將送交公安機(jī)關(guān)處理；i) 人員、物資未經(jīng)正式設(shè)立的門崗或大門等進(jìn)出現(xiàn)場，將人員清除出場、物資暫扣，對(duì)所屬單位處以2000-10000元的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的或非項(xiàng)目人員送交公安機(jī)關(guān)處理；j) 破壞門崗、圍網(wǎng)等設(shè)施的，根據(jù)設(shè)施的價(jià)格（包含材料、安裝、調(diào)試等相關(guān)費(fèi)用）賠償所發(fā)生的費(fèi)用，并對(duì)人員所屬單位處以2-5倍罰款；k) 其他偷盜行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度，參照以上處罰處理；l) 場區(qū)內(nèi)車輛限速20公里/小時(shí)，對(duì)超速、逆行等交通違規(guī)行為，視情節(jié)輕重，處以200-2000元罰款；m) 車輛未經(jīng)許可占用公共區(qū)域、道路，視情節(jié)輕重，處以50-500元罰款；n) 車輛人貨混裝或不按行駛證核定人數(shù)、重量超載的, 視情節(jié)輕重，處以200-2000元罰款；n) 對(duì)同一車輛在施工現(xiàn)場違反交通規(guī)定累計(jì)達(dá)三次者或違章情節(jié)嚴(yán)重的，車輛、人員清除出場，列入黑名單，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.3.2.7 場內(nèi)所有人員要接受項(xiàng)目HSE管理人員的檢查和監(jiān)督，如存在違章現(xiàn)象且不聽勸阻、態(tài)度蠻橫者將加倍處罰，并清除出場、列入黑名單。對(duì)于未包括在本處罰辦法內(nèi)的違章行為，可參照相關(guān)條款執(zhí)行處罰。8 附則8.1 本辦法不妨礙且不替代承包商或個(gè)人因違反施工管理程序、違章作業(yè)而導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失及人員傷害等HSE事故所受到的法律責(zé)任或索賠。8.2 承包商發(fā)生責(zé)任事故的處罰按升級(jí)項(xiàng)目HSE事故管理辦法執(zhí)行。8.3 本辦法由體系辦負(fù)責(zé)組織解釋。【正文結(jié)束】附件1：PM-11-07-S01 升級(jí)項(xiàng)目HSE月度考核表附件2：PM-11-07-S02 升級(jí)項(xiàng)目HSE年度考核表附件3：PM-11-07-S03 升級(jí)項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表附件4：PM-11-07-S04 升級(jí)項(xiàng)目HSE罰款通知單附件5：PM-11-07-S05 升級(jí)項(xiàng)目HSE事件記錄附件1：PM-11-07-S01 升級(jí)項(xiàng)目HSE 月度考核表 升級(jí)項(xiàng)目HSE月度考核表PMT: 編號(hào)：PM-11-07-S01工程名稱承包商考核月度201 年 月填表人序號(hào)考核類別考核結(jié)果備注檢查項(xiàng)數(shù)不合格項(xiàng)數(shù)得分1HSE文檔管理項(xiàng)項(xiàng)2文明施工項(xiàng)項(xiàng)3動(dòng)土與模板工程項(xiàng)項(xiàng)4腳手架項(xiàng)項(xiàng)5高處作業(yè)項(xiàng)項(xiàng)6臨時(shí)用電作業(yè)項(xiàng)項(xiàng)7用火作業(yè)項(xiàng)項(xiàng)8受限空間作業(yè)項(xiàng)項(xiàng)9起重吊裝作業(yè)項(xiàng)項(xiàng)10施工機(jī)械、機(jī)具項(xiàng)項(xiàng)11消防應(yīng)急管理12其他項(xiàng)項(xiàng)小 計(jì) 項(xiàng) 項(xiàng)其他方檢查情況匯總總包商檢查項(xiàng)項(xiàng)PMT檢查項(xiàng)項(xiàng)總 計(jì) 項(xiàng) 項(xiàng)本月發(fā)生重大HSE事故 起 評(píng)定等級(jí) 不合格 合格 優(yōu)良 評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）本月發(fā)生一起或一起以上重大HSE事故時(shí)評(píng)定等級(jí)為不合格；（2）當(dāng)?shù)梅?70分時(shí)為不合格；（3）當(dāng)70分 得分 90分 時(shí)為合格；（4）當(dāng)90分 得分 100分時(shí)為優(yōu)良。工程監(jiān)理代表年 月 日工程部門、PMT代表年 月 日HSE部代表年 月 日 注：月度考核表也可以根據(jù)HSE管理內(nèi)容分類打分形式。附件2：PM-11-07-S02 升級(jí)項(xiàng)目HSE年度考核表 升級(jí)項(xiàng)目HSE年度考核表PMT: 編號(hào)：PM-11-07-S02 工程名稱承包商考核年度201 年填表人月份考核結(jié)果重大事故起數(shù)評(píng)定等級(jí)備注檢查項(xiàng)數(shù)不合格項(xiàng)數(shù)得分1月 項(xiàng) 項(xiàng)2月 項(xiàng) 項(xiàng)3月 項(xiàng) 項(xiàng)4月 項(xiàng) 項(xiàng)5月 項(xiàng) 項(xiàng)6月 項(xiàng) 項(xiàng)7月 項(xiàng) 項(xiàng)8月 項(xiàng) 項(xiàng)9月 項(xiàng) 項(xiàng)10月 項(xiàng) 項(xiàng)11月 項(xiàng) 項(xiàng)12月 項(xiàng) 項(xiàng)小 計(jì) 項(xiàng) 項(xiàng)其他方檢查情況匯總總包商 項(xiàng) 項(xiàng)PMT 項(xiàng) 項(xiàng)總計(jì) 項(xiàng) 項(xiàng)評(píng)定等級(jí) 不合格 合格 優(yōu)良評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）本年發(fā)生兩起或兩起以上重大HSE事故時(shí)評(píng)定等級(jí)為不合格；（2）當(dāng)?shù)梅?70分時(shí)為不合格；（3）當(dāng)70分 得分 90分 時(shí)為合格；（4）當(dāng)90分 得分 100分時(shí)為優(yōu)良。工程監(jiān)理 負(fù)責(zé)人