內(nèi)審檢查表總表2015版.doc

內(nèi)審檢查表 審核部門： 審核員： 日期： 序號(hào)條款號(hào)審核部門審 核 清 單 觀 察 記 錄評(píng) 價(jià)4組織所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境如何體現(xiàn)組織所處的環(huán)境？是否全面進(jìn)行了組織所處環(huán)境的分析？查2018年2月管理評(píng)審記錄4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織相關(guān)的相關(guān)方有哪些？相關(guān)方的識(shí)別是否充分？相關(guān)方的需求和期望是否全面了解？查2018年信息交流一覽表，相關(guān)方反饋問題及時(shí)得到了處理。4.3確定環(huán)境管理的范圍組織是否確定了環(huán)境管理體系的范圍具體的范圍是哪些？是否適宜？查管理手冊(cè)，“1.范圍”關(guān)于環(huán)境體系覆蓋范圍的描述4.4環(huán)境管理體系組織環(huán)境管理體系的建立情況如何？是否按照2015版的要求進(jìn)行建立？查管理手冊(cè)，程序文件清單，及相關(guān)程序文件5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)?是否定期進(jìn)行管理評(píng)審,確保環(huán)境管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。查公司環(huán)境方針；環(huán)境目標(biāo)和管理方案；內(nèi)審及管理評(píng)審資料。隨即抽取5個(gè)員工，詢問其在環(huán)境管理體系中承擔(dān)的崗位和職責(zé)，以及環(huán)境意識(shí)5.2環(huán)境方針 環(huán)境方針的制定環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針的傳達(dá)與管理環(huán)境方針是否得到實(shí)施環(huán)境方針的評(píng)審與修訂查公司環(huán)境方針，在手冊(cè)、網(wǎng)站上進(jìn)行展示。查2018年8月新入職員工培訓(xùn)內(nèi)容，包含了環(huán)境方針的培訓(xùn)。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限管理者的作用有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的查公司組織結(jié)構(gòu)圖，部門職責(zé)描述和崗位說明書，以及相關(guān)二階文件、三階文件，職責(zé)權(quán)限規(guī)定清晰。6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則組織是否明確了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施方案查2018年管理評(píng)審，定期評(píng)估了環(huán)境管理體系運(yùn)行的實(shí)際狀況和風(fēng)險(xiǎn)，并形成了必要的改進(jìn)措施。查2018年內(nèi)審資料，針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和改善建議項(xiàng)都確定了改善措施并得到落實(shí)。查換模目標(biāo)和管理方案，確定了保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的措施方案并得到及時(shí)落實(shí)。6.1.2環(huán)境因素是否進(jìn)行本部門涉及的環(huán)境影響評(píng)價(jià)？如何對(duì)本部門涉及的重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃？環(huán)境因素的識(shí)別能否及時(shí)更新？在制定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí),是否考慮了重大環(huán)境因素的影響？在進(jìn)行研發(fā)和技研時(shí)是否考慮生命周期的概念？查2018年環(huán)境因素評(píng)價(jià)表，包含了生命周期法的應(yīng)用和環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。查重要環(huán)境因素清單和2018年環(huán)境目標(biāo)，目標(biāo)制定充分考慮了對(duì)重大環(huán)境因素的控制。6.1.3合規(guī)義務(wù)適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些法規(guī)出處是否及明變更如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息本組織的守法情況及守法證明性文件查2018年法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求一覽表建議法律法規(guī)的收集和更新途徑采用到省、市環(huán)保網(wǎng)和消防網(wǎng)的政府官方網(wǎng)站的方式進(jìn)行。建議項(xiàng)6.1.4措施的策劃是否進(jìn)行措施的策劃策劃的推進(jìn)步驟有哪些查環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序、法律法規(guī)識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序，目標(biāo)指標(biāo)與管理方案控制程序、內(nèi)部審核控制程序和管理評(píng)審控制程序，程序策劃的內(nèi)容符合本條款要求。6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1環(huán)境目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的情況目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂查目標(biāo)指標(biāo)與管理方案控制程序，2016年環(huán)境目標(biāo)及環(huán)境目標(biāo)統(tǒng)計(jì)記錄6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃是否對(duì)如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所采取的措施進(jìn)行策劃策劃規(guī)定了哪些步驟查2018年環(huán)境目標(biāo)的管理方案，得到有效制定和落實(shí)。7支持7.1資源組織怎樣確定并提供所需的資源？提供資源是否滿足體系的要求？組織怎樣確定提供并維護(hù)所需的設(shè)施？提供的設(shè)施是否滿足要求？在內(nèi)審、管理評(píng)審、管理方案制定時(shí)均評(píng)估資源的充分性和需求。7.2能力是否確定了影響環(huán)境管理體系與績效的各類人員的能力要求是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得到有效實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何查人力資源管理程序，抽查2個(gè)崗位的崗位說明書，“任職要求”欄目識(shí)別和確定了能力要求。查2018年新員工入職培訓(xùn)記錄和2016年的年度培訓(xùn)計(jì)劃與培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果的考核記錄。7.3意識(shí)對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員的意識(shí)是否清晰查2018年新員工入職培訓(xùn)記錄和2018年的年度培訓(xùn)計(jì)劃與培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果的考核記錄。抽查3名員工，對(duì)其環(huán)境管理意識(shí)進(jìn)行溝通。7.4信息交流7.4.1總則是否制定了協(xié)商和交流的程序?查參與、溝通和協(xié)商控制程序。7.4.2內(nèi)部信息交流內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容協(xié)商和交流的記錄通報(bào)組織管理方針和管理體系有效性的過程將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流查2018年內(nèi)外部信息交流一覽表查內(nèi)審報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告，都及時(shí)報(bào)送高層管理者和各部門主管。查參與、溝通和協(xié)商控制程序。7.4.3外部信息交流外部協(xié)商的內(nèi)容外部協(xié)商的內(nèi)容協(xié)商和交流的記錄通報(bào)組織管理方針和管理體系有效性的過程異常、緊急情況下的信息如何交流查2018年內(nèi)外部信息交流一覽表查參與、溝通和協(xié)商控制程序。7.5文件化信息7.5.1總則組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?查管理手冊(cè)和公司體系文件清單及程序文件7.5.2創(chuàng)建和更新查詢相關(guān)文件的途徑是否便捷？文件格式、標(biāo)識(shí)、描述是否清晰？一致性如何？查3分程序文件、2份三階文件和5份左右的記錄內(nèi)容和格式。7.5.3文件化信息的控制制定的文件控制程序是否符合要求外來文件的控制作廢文件的管理文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況查文件管理控制程序，抽查2分程序文件、3份三階文件的編制人、審核人、批準(zhǔn)人，與程序文件規(guī)定一致。8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制是否確定了與重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況噪音管制化學(xué)品管制職業(yè)病防治廢棄物管理污水管理廢棄管理能源、資源管理查重大環(huán)境因素清單，環(huán)境目標(biāo)和管理方案查環(huán)境因素及重大環(huán)境因素的運(yùn)行管理狀況和相關(guān)記錄8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序及相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，2018年應(yīng)急演練9績效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的關(guān)鍵特性？通過以具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？能否追蹤目標(biāo)及指標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對(duì)管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？查法律法規(guī)和其他要求控制程序查法律法規(guī)和其它要求評(píng)價(jià)記錄查2018年度第三方環(huán)境監(jiān)測報(bào)告查2018年環(huán)境目標(biāo)統(tǒng)計(jì)記錄和管理方案跟蹤記錄9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)是否對(duì)適用的法律法規(guī)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)是否規(guī)定評(píng)價(jià)的方法、頻次、結(jié)果的傳遞查法律法規(guī)和其它要求控制程序查2018年法律法規(guī)和其它要求一覽表查2018年度法律法規(guī)和企業(yè)要求評(píng)價(jià)表9.2內(nèi)部審核9.2.1總則組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序查內(nèi)部稽核作業(yè)辦法9.2.2內(nèi)部審核品保部內(nèi)部審核方案的策劃內(nèi)部審核的實(shí)施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施查2018年6月內(nèi)部稽核資料，共1項(xiàng)不符合，并及時(shí)整改關(guān)閉符合9.3管理評(píng)審品保、管理者代表是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？管理評(píng)審的后續(xù)管理查2018年1月管理評(píng)審，共2項(xiàng)改進(jìn)措施，均及時(shí)有效落實(shí)。符合10改進(jìn)10.1總則是否策劃改進(jìn)的方案和