員工廉潔準則職務紅線.doc

新城控股員工職務紅線行為管理準則（征求意見稿）目錄1.總則12.職務權責13.內外交往34.個人與公司利益的沖突45.行為的自我判斷、咨詢及督導56.投訴和舉報57.其他6附件1：新城控股員工禁止舞弊行為分級一覽6附件2：新城地產員工舞弊處理措施一覽9附件3：反舞弊相關法律條文一覽10為規(guī)范公司員工在經營管理活動中的行為，切實加強公司廉政建設，營造陽光、廉潔、自律的公司文化，根據(jù)國家法律法規(guī)和相關政策，結合公司的實際情況，踐行“誠實做人、踏實做事”的企業(yè)精神，幫助員工健康發(fā)展，特制訂“新城控股員工職務紅線行為管理準則”。1. 總則1.1本準則適用于新城控股集團股份有限公司、新城控股集團股份有限公司全資或控股子公司、參股(具有經營管理權的)公司的所有在冊員工。1.2 員工違反本準則可能導致公司與之解除勞動合同。員工違反本準則給公司造成經濟損失的，公司將依法追索經濟賠償。員工行為涉嫌刑事犯罪的，公司將報告司法機關處理。2. 職務權責2.1 經營活動2.1.1 員工應守法、誠實地履行自己的職責，任何私人理由都不應成為其職務行為的動機。2.1.2 維護公司利益是員工的義務。員工不得從事、參與、支持、縱容對公司有現(xiàn)實或潛在危害的行為。發(fā)現(xiàn)公司利益受到損害，員工應向公司匯報，不得拖延或隱瞞。2.1.3 除本職日常業(yè)務外，未經公司授權或批準，員工不得從事下列活動：（1）以公司名義進行考察、談判、簽約、招投標、競拍等；（2）以公司名義提供擔保、證明；（3）以公司名義對新聞媒體發(fā)表意見、消息；（4）代表公司出席公眾活動；（5）超越本職業(yè)務和職權范圍的其他經營活動。2.1.4 員工不得與投標人串通，擾亂招投標秩序，為本人或他人謀取利益，損害公司利益。2.1.5 員工必須嚴格執(zhí)行公司頒布的各項制度。員工認為公司制度明顯不適用，應及時向上司或制定和解釋該制度的部門反映。公司鼓勵員工就工作充分發(fā)表意見或提出合理化建議。2.1.6 遵循管理流程接受上司的領導是員工的職責。員工應服從上司的指示。員工如認為上司的指示有違公司制度及流程、法律及商業(yè)道德，或危害公司利益，有權越級匯報。2.1.7 遇到工作職責交叉或模糊的事項，公司鼓勵勇于承擔責任和以公司利益為重的行為，倡導積極主動的行動，推動工作完成。在工作緊急和重要的情況下，員工不得以分工不明為由推諉。2.1.8 嚴禁員工超出公司授權范圍或業(yè)務指引的要求，對客戶和業(yè)務關聯(lián)單位做出書面或口頭承諾。在公司內部，員工應實事求是地對工作做出承諾，并努力兌現(xiàn)。2.1.9 嚴禁員工做出貪污、受賄或作假欺騙公司的行為。2.2 公司財產2.2.1 員工未經批準，不得將公司的資金、車輛、設備、房產、原材料等公司資產擅自贈與、轉讓、出租、出借、抵押給其他單位或者個人。2.2.2 員工應愛惜辦公用品、工具、設施設備并妥善保管工作資料等，公司有權向因故意或重大過失而毀壞、丟失公司財物的員工追討賠償。2.2.3 員工對公司的辦公設備、交通工具、通訊及網絡系統(tǒng)或其他資產，不得違反使用規(guī)定，做不適當之用途。2.2.4 公司的一切書面和電子教材、培訓資料、會議資料等，均有知識產權，員工未經授權，不得對外傳播。2.2.5 員工因職務取得的商業(yè)和技術信息、發(fā)明創(chuàng)造和研究成果等，權益歸公司所有。2.2.6 員工對公司任何財產，包括配備給個人使用的辦公桌、保險柜、櫥柜，乃至儲存在公司設備內的電子資料，公司有權進行調配。2.3保密2.3.1 員工有義務保守公司的經營機密。員工務必妥善保管所持有的涉密文件、信息等資料。公司的機密包括（但不限于此）：（1）公司內部文件；（2）與客戶、供應商、承建商或其他機構簽訂的合同細則；（3）項目可行性研究報告、規(guī)劃設計方案、工程圖紙、技術資料、招投標書（標底）；（4）市場調研報告、營銷策略報告；（5）涉及經營、財務、技術等方面內容的傳真、函件及電子郵件；（6）公司財務報表、審計報告、資產及投資計劃信息；（7）計算機網絡密碼及信息資料（包括存有信息資料的光盤、軟盤等），專門為公司開發(fā)的系統(tǒng)應用軟件；（8）限公司內部使用的客戶資料及產品銷售信息、價格信息等；（9）公司組織機構設置、員工收入水平、福利、員工私人信息等行政人事信息資料。2.3.2 員工薪酬屬于個人隱私，任何員工不得公開或私下詢問、議論。掌握此信息的員工，不得以任何方式泄露。2.3.3 員工接受外部邀請進行演講、交流或授課，應事先經上司批準，并就可能涉及的有關公司業(yè)務的重要內容征求上司意見。2.3.4 員工發(fā)現(xiàn)有可能泄密的現(xiàn)象應立即向有關上級報告。3. 內外交往3.1 公司對外的交際應酬活動，應本著禮貌大方、簡樸務實的原則，不得鋪張浪費。3.2 公司內部的接待工作，提倡熱情儉樸，不準以公款搞高標準宴請及高消費的娛樂活動，員工在安排交際活動時須考慮是否屬于工作需要、費用、頻率和時機是否恰當、消費項目是否合法。3.3 員工需謹慎處理內外部的各種宴請和交際應酬活動。應謝絕參加的活動包括（但不限于此）：（1）施工單位、材料供應商、投標單位的宴請和娛樂活動；（2）設有彩頭的牌局或其他具有賭博性質的活動；（3）過于頻繁或奢華的宴請及娛樂活動；（4）邀請方的目的明顯是為了從我公司取得不適當利益的活動；（5）涉及違法及不良行為的活動。3.4 公司對外部單位或個人支付傭金、回扣、酬金或提供招待、饋贈等，應堅持不違反法律法規(guī)、符合一般道德標準和商業(yè)慣例的原則。3.5 員工不得以任何名義或形式索取或者收受業(yè)務關聯(lián)單位的利益。員工于對外活動中，遇業(yè)務關聯(lián)單位按規(guī)定合法給予的回扣、傭金或其他獎勵，一律上繳公司處理，不得據(jù)為己有。對于對方饋贈的禮物，只有當價值較?。ò垂J標準），接受后不會影響正確處理與對方的業(yè)務關系，且拒絕對方會被視為失禮的情況下，才可以在公開的場合下接受，并應在事后及時報告上司。3.6 尊重客戶、業(yè)務關聯(lián)單位和同事是基本的職業(yè)準則。員工不得在任何場合詆毀任何單位和個人。4. 個人與公司利益的沖突4.1 兼職4.1.1員工未經公司書面批準，不得在公司外兼任獲取報酬的工作。4.1.2 在任何情況下，禁止下列情形的兼職（包括不獲取報酬的活動）：（1）在公司內從事外部的兼職工作，或者利用公司的工作時間和資源從事兼職工作；（2）兼職于公司的業(yè)務關聯(lián)單位、客戶或者商業(yè)競爭對手；（3）管理人員在外從事兼職工作；（4）所兼任的工作構成對本公司的商業(yè)競爭；（5）因兼職影響本職工作或者有損公司形象及利益。4.1.3 公司鼓勵員工在業(yè)余時間參加社會公益活動。但如果利用公司資源或可能影響到工作，員工應事先獲得公司批準。4.2 個人投資4.2.1 員工可以在不與公司利益發(fā)生沖突的前提下，從事合法的投資活動，但禁止下列情形的個人投資：（1）本人參與經營管理的；（2）對公司的客戶、業(yè)務關聯(lián)單位或商業(yè)競爭對手進行直接投資的；（3）借職務之便向投資對象提供利益的；（4）借職務之便為個人贏利投資炒作公司的項目或產品的；（5）假借他人名義從事上述四項投資行為的。4.2.2 員工不得利用內幕信息進行本公司股票的買賣，亦不得指示、提示他人進行買賣。4.3 特殊關系的回避4.3.1 公司堅持舉賢避親的人事原則。員工不得錄用或調動親屬到自己所管轄范圍內工作。向公司內任何單位推薦自己親屬或好友的，應向人力資源中心提前申明。4.3.2 公司不提倡員工與自己的親屬、好友所在單位建立業(yè)務合作關系。有正當理由建立業(yè)務關系的，要主動向上司書面申報自己的親友關系，并應在相關的業(yè)務活動中回避。4.3.3 員工應避免工作之外與業(yè)務關聯(lián)單位的經營往來，不得利用職務影響力在業(yè)務關聯(lián)單位安排親屬、接受勞務、技術服務或獲取其他利益。如確實無法避免，應事先向公司申報。5. 行為的自我判斷、咨詢及督導5.1 員工在不能清楚判斷自己的行為是否違反本準則規(guī)定時，以該行為能否毫無保留地在公司公開談論為簡便的判斷標準。不能公開談論的行為，則不可為之。5.2 員工有責任就難以自我判斷的行為或情形向上司、審計部、人力資源中心咨詢。接受咨詢的部門和人員應給予及時、明確的指導并為當事人保密。5.3 上司對其下屬應盡到教導和管理的責任。如上司未能盡到責任，以致產生不良的后果，將與其下屬同時受到處分。上司未盡教導和管理責任的情形包括：（1）默認下屬違反本準則的行為；（2）未能按照公司規(guī)定保證下屬定期接受本準則的培訓；（3）未能采取有效的措施防止及補救管理上的漏洞；（4）未能嚴格遵守公司的制度進行管理。6. 投訴和舉報6.1 員工有投訴的權利，如果員工對工作或公司有任何不滿之處，可向所在單位總經理投訴，如仍不滿意或不愿由所在單位領導處理，可直接向公司人力資源中心、總裁或審計部投訴。所有投訴將保密處理。6.2 員工對違法亂紀和違反公司規(guī)定的行為有權制止，并可向人力資源中心、總裁或審計部報告，也可通過舉報郵箱、舉報電話等多種渠道舉報。公司和接受投訴者有責任保護投訴人的合法權益。6.3 對于員工舉報的違規(guī)行為，公司總裁室或審計委員會將根據(jù)違規(guī)行為的性質和嚴重程度，建立調查組進行調查，并將調查結果和處理意見上報公司總裁室或審計委員會，處理意見經審批后由相關部門執(zhí)行。7. 其他7.1 本準則的解釋權歸江蘇新城地產股份有限公司人力資源中心。附件1：新城控股員工禁止舞弊行為分級一覽序號禁止舞弊行為描述黃燈橙燈紅燈1各階段通用禁止舞弊行為1.1參加各類供應商的宴請和娛樂活動1.2參加客戶、商家的顯著高于正常標準的宴請和娛樂活動1.3參加供應商、客戶、商家及其他相關利益單位的設有彩頭的牌局或其他具有賭博性質的活動1.4向供應商、客戶、商家及其他相關利益單位索取利益回報1.5接受供應商、客戶、商家及其他相關利益單位的回扣、傭金或其他好處1.6運用職務之便，侵占屬于公司的各類款項、資產1.7運用職務之便，將各類采購返點、返券、返現(xiàn)等占為己有1.8在公司內從事外部的兼職工作，或者利用公司的工作時間和資源從事兼職工作1.9兼職于公司的業(yè)務關聯(lián)單位、客戶或者商業(yè)競爭對手1.10 公司管理人員在外從事兼職、經營工作1.11 錄用或調動親屬到自己所管轄范圍內工作1.12 利用職務影響力在業(yè)務關聯(lián)單位安排親屬，接受勞務、技術服務或獲取其他利益1.13 提供虛假信息，或利用管理漏洞，有意掩蓋事實真相，擅改、偽造、擅自銷毀、隱匿、遺失，毀滅有關業(yè)務資料，為自己或他人不當?shù)美?.14 泄露公司商業(yè)秘密或客戶信息資料，謀取私利，導致公司效益受損1.15 泄漏公司僅限內部員工使用的各類信息（如：書面和電子教材、培訓資料、會議資料等），損害公司利益1.16 未經公司授權以公司名義對新聞媒體發(fā)表意見、消息，謀取私利，損害公司聲譽，損害公司利益1.17 未經公司授權代表公司出席公眾活動，謀取私利，損害公司聲譽，損害公司利益1.18 以工作為由，冒領禮品禮金禮券等對應措施按涉及金額分級處理，下同2決策拿地階段禁止舞弊行為2.1以公款進行不必要的高標準宴請及高消費的娛樂活動2.2違反公司拿地制度與流程，提供虛假信息誤導公司決策，損害公司利益3規(guī)劃設計階段禁止舞弊行為3.1選擇明顯高于市場價格的設計供應商3.2未按流程規(guī)定，認定設計變更，損害公司利益3.3結算時多計取設計工程量，損害公司利益4采購與招投標（包含但不限于設計、工程、營銷、企劃類）禁止舞弊行為4.1違反招投標制度與流程，損害公司利益或聲譽4.2未經公司授權以公司名義進行考察、談判、簽約、招投標、競拍等，謀取私利，損害公司利益或聲譽4.3在供應商考察、入庫過程中，違規(guī)評定供應商，以幫助供應商通過公司審核，造成庫內存在不合格供應商4.4推薦供應商的人員未回避招標過程，參與招標決策4.5設定有利于指定投標人的限制條件，排斥潛在合格投標人4.6有傾向性的暗示或指引投標人提高報價 4.7招投標中圍標、串標、陪標，為本人或他人謀取利益，損害公司利益4.8未按流程規(guī)定，幫助和指定未入圍供應商中途參與投標、中標4.9招標期間私下與供應商接觸、透漏招標信息（含標底、控制價、投標人信息及其他可能影響公平競爭的招投標信息），以幫助供應商中標4.10 在開標記錄表中，錄入與投標文件不符的信息，影響招標結果4.11用主觀判斷和傾向代替既定定標規(guī)則選擇供應商4.12 以總價定標的招投標，通過調整清單價調增合同金額和結算金額，損害公司利益4.13未經公司或所在單位討論或確認，違規(guī)私自對外簽訂合同、協(xié)議或承諾，損害公司利益4.14 未經審批擅改合同重要條款4.15未經公司討論和確認，且未到集團報備，私自決定供應商未定標先進場，損害公司利益4.16 非壟斷行業(yè)，免招標未按制度進行比價而導致購買價格顯著高于市場價，損害公司利益5項目施工階段禁止舞弊行為5.1違反工程現(xiàn)場管理制度與流程，損害公司利益或聲譽5.2工程采購單價或合同外的核價單價顯著高于市場，損害公司利益5.3施工過程中虛報、謊報工程變更或簽證，損害公司利益5.4未按合同、約定及公司反簽證管理制度進行反簽證及扣款，損害公司利益5.5給予合同內應履行工作額外簽證，損害公司利益5.6私自降低合同或質量驗收等標準，形成貨不對板、以次充好、偷工減料、虛報工作量等事實，導致公司經濟損失5.7玩忽職守，造成重大質量及安全事故，損害公司利益5.8未經公司或所在單位討論或確認，違規(guī)私自對外簽署經濟性文件，損害公司利益5.9工程驗收結算環(huán)節(jié)，私自降低核算標準或弄虛作假，損害公司利益6營銷階段禁止舞弊行為6.1違反營銷管理類的制度與流程，損害公司利益或聲譽6.2串通供應商，虛報合約標的數(shù)額，增加標的總額，為本人或供應商謀取利益，損害公司利益6.3以顯著高于市場價格進行業(yè)務委托、物料采購，損害公司利益6.4假借壟斷名義，指定供應商6.5違規(guī)與自己的親屬、好友所在單位建立業(yè)務合作關系或自設公司承接營銷業(yè)務6.6未經審批，私自調整商榷內容，篡改合同或協(xié)議的重要信息，損害公司利益6.7對營銷活動、廣告推廣過程中供應商未按合同履約或虛增結算事項，予以認定工作量及結算費用，導致公司經濟損失6.8利用特價房源，以不正當手段享受并獲得員工購房優(yōu)惠6.9私控樓棟或房號，制定明顯不合理的房源價格，謀取私利，損害公司利益6.10購房成交渠道來源造假，套取傭金或獎勵，損害公司利益6.11利用折扣操作，索取客戶好處費，損害公司利益6.12傭金結算未按規(guī)定執(zhí)行，導致多結傭金，損害公司利益6.13利用所掌握的房產價格信息和浮動權力，為本人或他人謀取利益6.14虛報業(yè)績，騙取公司獎勵6.15冒領和私用公司禮品、禮金、禮券等公司資產，損害公司利益7商業(yè)管理招商階段禁止舞弊行為7.1違反招商管理制度與流程，損害公司利益或聲譽7.2利用職務之便，收取商家好處7.3利用公司免租期、裝修補貼、租金與費用減免等商務條件，私下收取商家好處7.4未按約定的進度及付款條件，違規(guī)計取并發(fā)放裝修補貼等費用，損害公司利益7.5提供虛假信息或說明，繞過公司正常招商決策流程，誘導公司進行錯誤決策，損害公司利益7.6利用工程技術條件給予過度承諾，損害公司利益7.7在調鋪過程中，利用職權，淘汰優(yōu)質商戶，選擇次優(yōu)商戶，謀取私利，造成公司損失7.8通過虛假信息達成招商業(yè)績且獲取公司獎勵，損害公司利益8商業(yè)管理運營階段禁止舞弊行為8.1違反運營管理制度與流程，損害公司利益或聲譽8.2企劃高價選擇供應商，謀取私利8.3企劃活動中變相占用供應商的活動資源或收取好處8.4發(fā)生調鋪或工程調改時向客戶接受好處，損害公司利益8.5多種經營向客戶承諾讓利時接受好處8.6幫助商家漏柜、飛單，損害公司利益8.7幫助外包單位虛報人工數(shù)，損害公司利益8.8在商戶裝修過程中，高價委托指定供應商，謀取私利，損害公司品牌聲譽8.9收停車費不提供票據(jù)或以其他方式侵吞停車費，損害公司利益8.10 收物業(yè)費不提供票據(jù)或以其他方式侵吞物業(yè)費，損害公司利益8.11為商戶提供水、電、煤等能源使用方面的違規(guī)操作，損害公司利益8.12 虛報或謊報維修、消防等工程物資的使用數(shù)量，侵吞公司費用8.13通過虛假信息達成經營業(yè)績且獲取公司獎勵，損害公司利益9其他禁止舞弊行為9.1私刻、偽造或違規(guī)使用印章9.2虛報名單套取薪酬9.3設立賬外賬、私設“小金庫”9.4違規(guī)低價處置、侵占公司資產，損害公司利益9.5未經公司授權以公司名義提供擔保、證明，謀取私利，損害公司利益或聲譽9.6虛報各類費用虛報金額達到0-10000虛報金額達到10000-30000虛報金額達到30000以上9.7未經批準，將公司的資金、車輛、設備、房產、原材料等公司資產擅自贈與、轉讓、出租、出借、抵押給其他單位或者個人，謀取私利，損害公司利益或聲譽9.8員工超出公司授權范圍或業(yè)務指引的要求，對客戶和其他業(yè)務關聯(lián)單位做出書面或口頭承諾，謀取私利，損害公司利益9.9泄露舉報、調查人員及事件信息，打擊報復舉報者、調查者9.10 以上及其他未列明各類舞弊行為，或工作失職行為，損害公司利益，根據(jù)涉及公司損失金額對應處理如下金額5000-10000金額10000-30000金額30000以上附件2：新城地產員工舞弊處理措施一覽員工舞弊處理措施一覽對內黃燈行為處理措施談話誡勉1、對舞弊行為的處罰，將視舞弊金額大小和舞弊情節(jié)的嚴重程度，對照紅橙黃燈的處理措施選擇一至多條2、所涉金額超過60000元，公司保留追償及移交司法機關的權力通報批評取消當年度評獎評優(yōu)資格取消當年度晉升資格公司發(fā)函警告橙燈行為處理措施含以上所列黃燈行為處理措施錄入員工誠信檔案并記錄進反舞弊企業(yè)聯(lián)盟失信人員名單追繳違規(guī)違法所得補償公司損失罰款500010000元降職降薪紅燈行為處理措施錄入員工誠信檔案并記錄進反舞弊企業(yè)聯(lián)盟失信人員名單公司發(fā)函警告（并取消當年度評獎評優(yōu)資格和晉升資格）追繳違規(guī)違法所得補償公司損失罰款10000100000元降職降薪勒令辭職，進入公司不予錄用名單公司辭退，進入公司不予錄用名單移送司法機關，進入公司不予錄用名單對外談話誡勉通報批評錄入合作伙伴誠信檔案（需要事先建立合作伙伴誠信檔案）/進入合作伙伴灰名單，三年內不得合作/進入合作伙伴黑名單，移出供應商/合作伙伴庫，永不合作移送司法機關附件3：反舞弊相關法律條文一覽1、刑法第一百六十二條隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務報告罪隱匿或者故意銷毀依法須保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。公司對觸犯刑法的公司員工有權解除勞動合同并送交公安機關處理。2、刑法第一百六十三條非國家工作人員受賄罪公司、企業(yè)的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。公司、企業(yè)的工作人員在經濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，依照前款的規(guī)定處罰。公司對觸犯刑法的公司員工有權解除勞動合同并送交公安機關處理。3、刑法第二百一十九條侵犯商業(yè)秘密罪以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取公司商業(yè)秘密的；披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的公司的商業(yè)秘密的；違反約定或者違反公司有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。給公司造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成特別嚴重