2009證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)考.doc

www.TopS大家網(wǎng)27 / 282009證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷（三）題目1：根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A:累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B:上網(wǎng)競(jìng)價(jià) C:詢價(jià) D:協(xié)商定價(jià) 題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是( )。 A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日 B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C:客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券 公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券 D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。 A:金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度 B:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 C:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 D:在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 題目4：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。 A:美國的紐約 B:德國的柏林 C:英國的倫敦 D:荷蘭的阿姆斯特丹 題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是( )。 A:股價(jià)指數(shù) B:債券 C:外匯 D:商業(yè)票據(jù) 題目6：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是( )。 A:基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次 C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80 D:基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配 題目7：根據(jù)我國證券法和證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是( )。 A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B:制定和修改證券交易所章程 C:審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D:選舉和罷免會(huì)員理事 題目8：中華人民共和國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是( )。 A:不記名股票 B:國有股 C:普通股 D:記名股票 題目9：世界各國對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是( )，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。 A:商人銀行 B:投資公司 C:商業(yè)銀行 D:投資銀行 題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)。 A:5 B:3 C:2 D:1 題目11：按( )分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。 A:償還期限 B:發(fā)行本位 C:資金用途 D:流通與否 題目12：下列說法錯(cuò)誤的是( )。 A:注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 B:發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 C:證券發(fā)行注冊(cè)制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度 D:實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng) 題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。 A:24 B:6 C:18 D:12 題目14：實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是( )賬面價(jià)值。 A:低于 B:等于 C:高于 D:無關(guān)于 題目15：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬元。 A:1 B:25 C:5 D:10 題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于( )。 A:倫敦國際金融期貨交易所 B:紐約交易所 C:芝加哥期貨交易所 D:歐洲交易所 題目17：通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是( )。 A:票券式債券 B:記賬式債券 C:憑證式債券 D:實(shí)物債券 題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是( )。 A:支票 B:長(zhǎng)期債券 C:商業(yè)票據(jù) D:短期債券 題目19：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。 A:會(huì)員大會(huì) B:主席大會(huì) C:股東大會(huì) D:董事會(huì) 題目20：下列說法正確的是( )。 A:股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率 B:我國封閉式基金按照033的比例計(jì)提基金托管費(fèi) C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于025 D:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 題目21：我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?( )。 A:清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) B:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù) C:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù) D:清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) 題目22：對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。 A:又稱為單位信托 B:基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) D:依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金 題目23：2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是( )正式實(shí)施。 A:貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法 B:中華人民共和國證券投資基金法 C:證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法 D:管理暫行辦法 題目24：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自( )成立以來，共召開了( )次會(huì)員大會(huì)。 A:1991；2 B:1990；2 C:1991；4 D:1992；4 題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。 A:抵押公司債 B:信用公司債 C:保證公司債 D:信托公司債 題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為( )。 A:份額股票和比例股票 B:有面額股票和無面額股票 C:普通股票和優(yōu)先股票 D:記名股票和不記名股票 題目27：中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展他的( )業(yè)務(wù)。 A:公開市場(chǎng)操作 B:投融資 C:政策性 D:保值 題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是( ) A:招股說明書 B:上市承諾書 C:上市公告書 D:招股意向書 題目29：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)? )。 得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)A:彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 D:彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 題目30：我國基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。 A:商業(yè)銀行 B:信托投資公司 C:實(shí)力雄厚的證券公司 D:基金公司題目31：關(guān)于基金法總則的主要內(nèi)容，下列說法不正確的是( )。 A:基金投資活動(dòng)遵循的原則、運(yùn)行方式 B:公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任 C:基金法的立法宗旨、適用范圍 D:從業(yè)人員的資格規(guī)定 題目32：在美國發(fā)行的外國證券稱為( )。 A:武士債券 B:揚(yáng)基債券 C:龍債券 D:熊貓債券 題目33：下列有關(guān)債券含義的說法中，不正確的有( )。 A:發(fā)行人是借入資金的主體 B:反映了二者之間的委托與受托關(guān)系 C:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 D:發(fā)行人需要還本付息 題目34：證券是指各類記載并代表一定( )的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的( )。 A:利益；權(quán)力 B:權(quán)力；利益 C:權(quán)益；權(quán)利 D:權(quán)利；權(quán)益 題目35：我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是( )。 A:由理事會(huì)任免 B:由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生 C:由理事會(huì)選舉產(chǎn)生 D:由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 題目36：財(cái)政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5，期限為10年的附息國債，專項(xiàng)用于國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于( ) A:財(cái)政債券 B:特別國債 C:國家重點(diǎn)建設(shè)債券 D:長(zhǎng)期建設(shè)國債 題目37：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是( )。 A:貨幣資本 B:虛擬資本 C:實(shí)繳資本 D:金融資本 題目38：利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊(cè)資本應(yīng)該為( ) A:1億元 B:5億元 C:3000萬元 D:5000萬元 題目39：以( )為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。 A:市政債券指數(shù)期貨 B:市政債券期貨 C:國債期貨 D:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨 題目40：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。 A:開放式基金 B:封閉式基金 C:公司型基金 D:契約型基金 題目41：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前（ )日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。 A:15 B:7 C:30 D:10 題目42：目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。 A:可轉(zhuǎn)換債券 B:1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C:期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D:現(xiàn)金 題目43：我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷售。 A:10 B:15 C:20 D:25 題目44：證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為( )。 A:中介人 B:投資人 C:信托人 D:委托人 題目45：證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括( )。 A:直銷 B:自銷 C:包銷 D:代銷題目46：2005年對(duì)公司法進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣( )萬元。 得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)A:15 B:3 C:5 D:10 題目47：申請(qǐng)證券從業(yè)人員資格者，必須年滿( )歲。 A:19 B:20 C:18 D:21 題目48：( )制訂了關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法。 A:人民銀行 B:全國人大 C:中國證券協(xié)會(huì) D:中國證監(jiān)會(huì) 題目49：B股是指( )。 A:香港上市外資股 B:紐約上市外資股 C:境內(nèi)上市外資股 D:境外上市外資股 題目50：關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是( )。 A:股票是設(shè)權(quán)證券 B:股票所代表的權(quán)利本來不存在 C:股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 D:股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的 題目51：目前我國金融債券的最長(zhǎng)年限為( )年。 A:20 B:10 C:30 D:15 題目52：以下不屬于公司債券的是( )。 A:附有股權(quán)證的公司債券 B:混合資本債券 C:短期融資券 D:信用公司債券 題目53：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于( )。 A:物權(quán)證券 B:要式證券 C:綜合權(quán)利證券 D:資本證券 題目54：政府證券不包括( )。 A:經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券 B:地方政府發(fā)行的債券 C:中央政府發(fā)行的債券 D:國債 題目55：證券包銷是指( ) A:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式 B:證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式 C:證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式 D:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式 題目56：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是( )。 A:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元 B:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元 C:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元 D:證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元 題目57：以下不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是( )。 A:證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B:證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 C:證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D:證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所 題目58：在20世紀(jì)80年代，圍繞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括( )。 A:互換 B:期權(quán) C:期貨 D:遠(yuǎn)期 題目59：( )年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。 A:2005 B:2004 C:2003 D:2006 題目60：關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說法不正確的是( )。 A:向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況 B:申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50 C:申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求 D:摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)多選題題目61：證券市場(chǎng)自律性組織包括( )。 證券交易所 證券公司 證監(jiān)會(huì) 證券業(yè)協(xié)會(huì) 題目62：國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在( )。 資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) 以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣 有國家主權(quán)保障 題目63：金融創(chuàng)新的原動(dòng)力包括( ) 股權(quán)創(chuàng)造 信用創(chuàng)造 增強(qiáng)流動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)管理 題目64：政府債券的特征包括( )。 收益穩(wěn)定 安全性高 流通性強(qiáng) 免稅待遇 題目65：籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有( )。 債券變現(xiàn)能力 償還能力 資金使用方向 市場(chǎng)利率變化 題目66：( )是不能流通轉(zhuǎn)讓的。 保值債券 特種債券 基本建設(shè)證券 財(cái)政債券 題目67：以下屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是( )。 商業(yè)票據(jù) 長(zhǎng)期債券 短期債券 定期存款單 題目68：下列有關(guān)開放式基金和封閉式基金的說法，錯(cuò)誤的是( )。 開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤 封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算 絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之問進(jìn)行 題目69：股息的具體形式可以是( )。 股票股息 現(xiàn)金股息 財(cái)產(chǎn)股息 負(fù)債股息 題目70：關(guān)于非流通國債論述不正確的是( )。 非流通國債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國債 非流通國債必須記名 非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓 非流通國債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人 題目71：現(xiàn)代金融體系的支柱是( ) 銀行業(yè) 證券業(yè) 基金 保險(xiǎn)業(yè) 題目72：指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)主要有( )。 指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào) 管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低 可以作為避險(xiǎn)套利的工具 可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持有股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 題目73：在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有( )。 結(jié)算以公司形式組建 結(jié)算所通常采用會(huì)員制 所有交易必須通過會(huì)員進(jìn)行 交易雙方不得直接交割清算 題目74：與證券市場(chǎng)形成有密切關(guān)系的是( )。 股份公司 信用制度 社會(huì)化大生產(chǎn) 商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 題目75：下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的有( )。 普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易 題目76：通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是( )。 復(fù)蘇階段股價(jià)回升 高漲階段股價(jià)上漲 危機(jī)階段股價(jià)下跌 蕭條階段股價(jià)低迷 題目77：關(guān)于債券的票面價(jià)值敘述正確的有( )。 債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮 票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小 票面金額定得較大，不利于小額投資者購買 在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額 題目78：股票具有的特征包括( )。 風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性 收益性 參與性 永久性 題目79：關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是( )。 交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券 債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行 清算速度為T+2或T+1 實(shí)行“見券付款”、“見款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式 題目80：以下屬于社會(huì)公益基金的是( )。 科技發(fā)展基金 福利基金 文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金 養(yǎng)老保險(xiǎn)基金 題目81：金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下列屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。 基金市場(chǎng) 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) 保險(xiǎn)市場(chǎng) 回購協(xié)議市場(chǎng) 題目82：廣義的有價(jià)證券包括( )。 資本證券 金融證券 商品證券 貨幣證券 題目83：關(guān)于場(chǎng)外交易，下列敘述正確的是( )。 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所寬松 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。在證券市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國家，由于證券種類繁多，每家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只固定地經(jīng)營(yíng)若干種證券 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無形市場(chǎng) 題目84：加入WTO后3年內(nèi)，中外合營(yíng)公司不可以(不通過中方中介)從事( )的承銷。 B股 H股 N股 A股 題目85：國家股從資金來源上看，主要有( )。 現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn) 具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資 經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資 現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 題目86：關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述正確的是( )。 從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪H貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn) 題目87：下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是( )。 證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)，無形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系 證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng) 從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所 題目88：會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括( )。 審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃 審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 制定和修改證券交易所章程 選舉和罷免會(huì)員理事 題目89：金融期貨的理論價(jià)格要想與金融期貨的實(shí)際價(jià)格達(dá)到一致，至少要滿足以下哪幾個(gè)條件?( ) 得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)市場(chǎng)處于均衡狀態(tài) 期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格具有穩(wěn)定關(guān)系 存在一個(gè)理性的無摩擦的市場(chǎng) 市場(chǎng)化程度極高 題目90：衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有( )。 持有期收益率 再投資收益率 股份變動(dòng)后持有期收益率 股利收益率 題目91：金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。金融期權(quán)的主要特征有( )。 得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同 交換的是買賣權(quán)利 只有買入方才支付期權(quán)費(fèi) 買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部?jī)r(jià)格 題目92：按資金用途，國債可分為( ) 特種國債 建設(shè)國債 戰(zhàn)爭(zhēng)國債 赤字國債 題目93：普通股票的功能有( )。 投資功能 保值功能 投機(jī)功能 籌資功能 題目94：一般來說，證券投資基金的投資對(duì)象包括( ) 債券 股票 貨幣市場(chǎng)工具 金融期貨 題目95：下面敘述正確的是( )。 2006年，我國首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)目交易 只有股份有限公司才能發(fā)行股票 機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者 按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資 題目96：現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)( ) 工業(yè)股價(jià)平均數(shù) 運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) 以65家公司股票為編制對(duì)象的股價(jià)綜合平均數(shù) 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) 題目97：根據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，公司在( )時(shí)可以收購本公司的股票。 維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià) 反收購 為減少公司資本而注銷股價(jià) 支持有本公司股票的其他公司合并時(shí) 題目98：證券投資基金特點(diǎn)包括( )。 分散風(fēng)險(xiǎn) 專業(yè)理財(cái) 集合投資 穩(wěn)定市場(chǎng) 題目99：場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成了證券交易市場(chǎng)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要功能是( )。 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充 場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)“開放”的市場(chǎng)，投資者可以與證券商當(dāng)面直接成交 題目100：享有優(yōu)先權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以有以下選擇( )。 不行使此權(quán)利而聽任其過期失效 行使此權(quán)利來認(rèn)購發(fā)行的普通股票 按超出其投股5以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬 判斷題題目101：德國沒有專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目102：股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目103：我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須召開基金持有人大會(huì)。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目104：金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目105：債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入；另一種是資本損益。( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目106：經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 ( ) 得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)A:對(duì) B:錯(cuò) 題目107：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的期值。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目108：通常，基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高；波動(dòng)性越小，期權(quán)價(jià)格越低。 ( ) 得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)A:對(duì) B:錯(cuò) 題目109：浮動(dòng)利率債券可以避開利率風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目110：注冊(cè)制要求中介機(jī)構(gòu)提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目111：1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目112：國債基金投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目113：證券投資基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目114：證券登記結(jié)算采取各地獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)方式。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目115：優(yōu)先股收益一般高于普通股。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 判斷題題目116：費(fèi)城證券交易所是美國的第一個(gè)證券交易所。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目117：上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式。( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目118：我國公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目119：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，通過資產(chǎn)組合進(jìn)行的證券投資方式。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目120：2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第lO個(gè)交易日開始計(jì)人上證綜指，新綜指及相應(yīng)上證A殷、上證B股、上證分類指數(shù)，從而進(jìn)一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實(shí)地反映市場(chǎng)的平均收益水平。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目121：依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法第13條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目122：我國的債券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)并配之以發(fā)行審核制度和保薪人制度。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目123：可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值與所轉(zhuǎn)換的股票價(jià)格有關(guān)，股票價(jià)格越高，轉(zhuǎn)換價(jià)值越小。 ( ) 得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)A:錯(cuò) B:對(duì) 題目124：記賬式國債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，到期前市場(chǎng)價(jià)格(凈價(jià))有可能高于或低于發(fā)行面值。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目125：通常，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目126：行政手段是指通過制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目127：依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式，不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定是證券法關(guān)于證券發(fā)行的主要容。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目128：我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個(gè)券種。它是由財(cái)政部通過無紙化方式發(fā)行的、以電腦記賬方式記錄債權(quán)，其缺陷是不能上市交易。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目129：附有出售選擇權(quán)條款的債券是指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目130：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò)題目131：投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目132：1982年1月中國國際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目133：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目134：代銷指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目135：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目136：股票的內(nèi)在價(jià)值取決于股息收入和市場(chǎng)收益率。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目137：封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于長(zhǎng)期投資。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目138：貼現(xiàn)債券發(fā)行時(shí)只公布面額和貼現(xiàn)率，并不公布發(fā)行價(jià)格，所以，要計(jì)算貼現(xiàn)債券到期收益率，必須先計(jì)算其發(fā)行價(jià)格。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目139：中國證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目140：“熊貓債券”是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。（ ） A:對(duì) B:錯(cuò) 題目141：公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權(quán)參與基金公司的管理。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目142：認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格波動(dòng)幅度大于股票價(jià)格的波動(dòng)幅度，說明認(rèn)股權(quán)證的投機(jī)性更強(qiáng)。 ( ) 得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)A:對(duì) B:錯(cuò) 題目143：資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目144：權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目145：債券利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì)題目146：證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者及無資格執(zhí)業(yè)。 （ ） A:錯(cuò) B:對(duì) 題目147：基金法調(diào)整的核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目148：我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于二級(jí)市場(chǎng)的股票。（ ） A:對(duì) B:錯(cuò) 題目149：證券公司監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目150：2004年lO月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議再次對(duì)公司法進(jìn)行較全面的修訂，并于2006年1月1日起施行。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目151：信息公開是提高證券市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目152：目前市場(chǎng)交易占全部存托憑證交易的85左右。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目153：證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 ( ) 得分:0/1 題目報(bào)錯(cuò)A:錯(cuò) B:對(duì) 題目154：貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目155：有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 題目156：目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目157：公司型基金反映的是信托關(guān)系。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目158：在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目159：贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件。 ( ) A:對(duì) B:錯(cuò) 題目160：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 ( ) A:錯(cuò) B:對(duì) 多選題二題目161：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為?( ) 得分:0/2 題目報(bào)錯(cuò)不得墊付資金 不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格 不能受理全權(quán)委托 不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托 題目162：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。 得分:0/2 題目報(bào)錯(cuò)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 投資咨詢機(jī)構(gòu) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 題目163：證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下哪幾個(gè)方面?( ) 得分:0/2 題目報(bào)錯(cuò)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié) 覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員 事前、事中、事后控制相統(tǒng)一 確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性 題目164：國家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象不包括( )。 得分:0/2 題目報(bào)錯(cuò)金融機(jī)構(gòu) 私營(yíng)企業(yè) 基金會(huì)組織 城市居民 題目165：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)( )，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。 得分:0/2 題目報(bào)錯(cuò)自然經(jīng)營(yíng)原則 各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度 混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則 審慎監(jiān)管原則 題目166：下面屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是( )。 得分:0/2 題目報(bào)錯(cuò)設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上(含3年) 根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定 最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150 最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50 題目167：假設(shè)：以EV(t)表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，S(t)表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )。 得分:0/2 題目報(bào)錯(cuò)EV(t)=0(S(t)x) EV(t)=0(S(t)x) EV(t)=(S(t)-x)m(S(t)x) EV(t)=(x-S(t)m(S(t) 題目168：對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是( )。 得分:0/2 題目報(bào)錯(cuò)證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保 股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正 實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人 題目169：附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指( )。 得分:0/2 題目報(bào)錯(cuò)債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán) 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán) 債券持