證券投資學(xué)客觀題題庫.doc

一、單項(xiàng)選擇題(在每小題的四個備選答案中，選出一個正確答案，并將正確答案的序號填在題干的括號內(nèi)。每小題1分，共15分)1.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是( )A.總經(jīng)理 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.股東大會2.我國證券交易所實(shí)行( )A.公司制 B.會員制 C.股份制 D.合伙制3.RSI是指( )A.威廉指標(biāo) B.相對強(qiáng)弱指標(biāo)C.乖離率 D.移動平均值4.世界上第一個證券交易所是( )A.紐約證券交易所 B.東京證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所 D.美國證券交易所5.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是( )A.持有者無權(quán)選擇轉(zhuǎn)股權(quán) B.可轉(zhuǎn)換債券的利率一般低于普通公司債券利率C.既有債權(quán)性，又有股權(quán)性 D.轉(zhuǎn)股價(jià)格不一定高于股票的市場價(jià)格6.表示當(dāng)日開盤價(jià)為最低價(jià)，收盤價(jià)為最高價(jià)的K線形狀是( )A.帶有較長上影線的陽線 B.光頭光腳大陰線C.光頭光腳大陽線 D.大十字星7.在其著名論文證券組合選擇中提出現(xiàn)代證券組合理論的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家是( )A.馬柯威茨 B.夏普 C.林特 D.羅爾8.根據(jù)公司法，股票不得( )A.平價(jià)發(fā)行 B.面額發(fā)行 C.折價(jià)發(fā)行 D.溢價(jià)發(fā)行9.資本資產(chǎn)定價(jià)模型所要解決的問題是( )A.如何測定證券組合及單個證券的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)系B.如何確定證券的市場價(jià)格C.如何選擇最優(yōu)證券組合D.如何確定證券的市場價(jià)格與其內(nèi)在價(jià)值之間的差異10.體現(xiàn)公開管理原則的是( )A.核準(zhǔn)制 B.登記制 C.審批制 D.注冊制11.可以通過證券多樣化進(jìn)行回避的風(fēng)險(xiǎn)是( )A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.通脹風(fēng)險(xiǎn)C.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) D.道德風(fēng)險(xiǎn)12.代表所有權(quán)關(guān)系，屬于所有權(quán)憑證的是( )A.股票 B.債券 C.匯票 D.支票13.一般來講，公司債券與政府債券比較( )A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低 B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高C.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 D.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低14.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是( )A.買賣價(jià)差 B.傭金 C.股利和利息 D.稅金15.下列各項(xiàng)中能夠反映出對公司每股凈利潤評價(jià)的指標(biāo)是( )A.市盈率 B.每股收益C.凈資產(chǎn)收益率 D.每股凈資產(chǎn)二、多項(xiàng)選擇題(在每小題的五個備選答案中，選出二至五個正確的答案，并將正確答案的序號分別填在題干的括號內(nèi)，多選、少選、錯選均不得分。每小題2分，共10分)16.證券欺詐行為包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的( )A.內(nèi)幕交易 B.操縱市場 C.欺詐客戶D.虛假陳述 E.過度包裝17.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在( )A.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán) B.配售新股優(yōu)先權(quán) C.投票選舉優(yōu)先權(quán)D.分配剩余資產(chǎn)優(yōu)先權(quán) E.經(jīng)營管理優(yōu)先權(quán)18.技術(shù)分析所依據(jù)的基本資料是( )A.成交量 B.成交價(jià) C.成交時間D.成交金額 E.成交筆數(shù)19.證券法規(guī)定，綜合類證券公司可以經(jīng)營( )A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.自營業(yè)務(wù) C.承銷業(yè)務(wù)D.房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù) E.代客理財(cái)業(yè)務(wù)20.根據(jù)公司法，股份有限公司可以通過( )A.直接設(shè)立 B.委托設(shè)立 C.發(fā)起設(shè)立D.募集設(shè)立 E.代理設(shè)立一、單項(xiàng)選擇題(本大題共15小題，每小題1分，共15分)在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.下列特點(diǎn)不屬于股份有限公司的是( )A.股份有限公司股東的責(zé)任是有限的B.股份有限公司實(shí)行財(cái)務(wù)公開原則C.股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓D.股份有限公司是一個獨(dú)立的公司法人2.可獲得固定收益的是( )A.股票 B.債券C.基金 D.股票期貨3.我國目前股票定價(jià)的基本作法是承銷商與發(fā)行人在公開發(fā)行前商定一個固定的價(jià)格，然后據(jù)此價(jià)格進(jìn)行公開發(fā)售，稱為( )A.議價(jià)法 B.競價(jià)法C.定價(jià)法 D.擬定法4.體現(xiàn)實(shí)質(zhì)管理原則的是( )A.核準(zhǔn)制 B.注冊制C.審批制 D.登記制5.專門從事不足1個交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人稱為( )A.傭金經(jīng)紀(jì)人 B.二元經(jīng)紀(jì)人C.專家經(jīng)紀(jì)人 D.零股經(jīng)紀(jì)人6.H股的上市地是( )A.新加坡 B.香港C.紐約 D.倫敦7.若一只股票的預(yù)期股息為2元，股息率為5%，則此股票的理論價(jià)格是( )A.1元 B.10元C.20元 D.40元8.當(dāng)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等于市場證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)時，=( )A.0 B.0.5C.1 D.29.具體運(yùn)營基金的操作機(jī)構(gòu)是( )A.基金托管人 B.基金投資者C.基金管理者 D.證券公司10.場外交易市場不包括( )A.店頭市場 B.第三市場C.第四市場 D.第五市場11.美國以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的以美元為計(jì)值貨幣的外國債券為( )A.武士債券 B.龍債券C.歐洲債券 D.揚(yáng)基債券12.市場利率變動與股價(jià)的變動相關(guān)，從理論上說，其關(guān)系是( )A.利率提高，股價(jià)不變 B.利率提高，股價(jià)下跌C.利率下降，股價(jià)不變 D.利率下降，股價(jià)下跌13.我國證券市場的自律組織不包括( )A.證券交易所 B.證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.證監(jiān)會14.若股票面額為1元，以15元發(fā)行，稱為( )A.平價(jià)發(fā)行 B.折價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行 D.全價(jià)發(fā)行15.描述股價(jià)與股價(jià)的移動平均線相距遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是( )A.相對強(qiáng)弱指標(biāo) B.乖離率C.威廉指標(biāo) D.隨機(jī)指標(biāo)二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項(xiàng)中有二至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。16.債券的特征有( )A.無期限性 B.流動性C.安全性 D.償還性E.收益性17.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )A.購買力風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.流動性風(fēng)險(xiǎn)E.操作性風(fēng)險(xiǎn)18.我國證券交易所的基本職能是( )A.提供證券交易的場所和設(shè)施 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.組織、監(jiān)督證券交易 D.對上市公司進(jìn)行監(jiān)督E.管理和公布市場信息19.為了量化投資者的預(yù)期收益率水平和不確定性風(fēng)險(xiǎn)，馬柯威茨在其模型中所用的兩個基本變量是( )A.系數(shù) B.系數(shù)C.期望收益率 D.收益率的標(biāo)準(zhǔn)差E.證券收益率的相關(guān)系數(shù)20.股份資本必須遵循的三條資本原則是( )A.股本分散原則 B.股本確定原則C.股本充實(shí)原則 D.股本不變原則E.股本集中原則一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書和借以取得股息的憑證是（）A.債券B.股票C.借據(jù)D.收據(jù)2.以下不屬于債券特征的是（）A.安全性B.流動性C.收益性D.永久性3.美國以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元為計(jì)值貨幣的外國債券是（）A.揚(yáng)基債券B.武士債券C.龍債券D.馬克債券4.投資基金按組織形式不同，可以分為（）A.開放型基金和封閉型基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.成長型基金和收入型基金D.股票基金和債券基金5.為了籌集資金而發(fā)行證券的政府和商業(yè)機(jī)構(gòu)是（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券管理機(jī)構(gòu)6.證券發(fā)行市場又稱（）A.二級市場B.初級市場C.流通市場D.次級市場7.我國對證券發(fā)行的審批實(shí)行的是（）A.公司制B.會員制C.注冊制D.核準(zhǔn)制8.保證金交易是指（）A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.信用交易D.期權(quán)交易9.股票發(fā)行人以高于票面額度的價(jià)格發(fā)行股票的發(fā)行方式是（）A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.詢價(jià)發(fā)行10.衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是（）A.資產(chǎn)負(fù)債率B.流動比率C.總資產(chǎn)報(bào)酬率D.存貨周轉(zhuǎn)率11.在證券承銷過程中，由承銷商按一定價(jià)格全部買下或銷售剩余部分的證券，并承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是（）A.代銷B.全額包銷C.余額包銷D.網(wǎng)上發(fā)行12.投資者可以通過審慎的投資選擇或證券投資組合來減少或避免的風(fēng)險(xiǎn)是（）A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)13.對風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)適用性及其收益性情況的分析、檢查、修正與評估叫做（）A.風(fēng)險(xiǎn)識別B.風(fēng)險(xiǎn)估測C.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評價(jià)14.股票發(fā)行公司直接與承銷商議定承銷價(jià)格和面對最終投資者的出售價(jià)格的股票發(fā)行定價(jià)方法是（）A.議價(jià)法B.競價(jià)法C.擬定法D.定價(jià)法15.公司法人資格取消或公司業(yè)務(wù)經(jīng)營活動終止的法律事實(shí)叫做（）A.公司合并B.公司解散C.公司分立D.公司破產(chǎn)16.一張100元面值的股票，預(yù)期每年股息為10元，年利率為2%，則該股票的理論價(jià)格為（）A.600元B.500元C.400元D.300元17.可轉(zhuǎn)換債券的重要性質(zhì)是（）A.債權(quán)性B.股權(quán)性C.收益性D.可轉(zhuǎn)換性18.歐洲債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（）A.同一個國家B.兩個不同的國家C.三個不同的國家D.四個不同的國家19.證券交易程序的幾個環(huán)節(jié)順序正確的是（）A.開戶、競價(jià)成交、委托、清算交割、過戶B.開戶、委托、競價(jià)成交、清算交割、過戶C.開戶、委托、競價(jià)成交、過戶、清算交割D.開戶、競價(jià)成交、委托、過戶、清算交割20.MACD是（）A.移動平均線B.平滑異同移動平均線C.異同平均數(shù)D.正負(fù)差二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項(xiàng)中有二至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。21.證券市場上的投資者主要包括（ ）A.個人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.證券交易所D.證券結(jié)算公司E.資信評估機(jī)構(gòu)22.按照股票的持股主體來劃分，我國股票可以分為（ ）A.國家股B.法人股C.個人股D.普通股E.優(yōu)先股23.以下屬于技術(shù)分析法的有（ ）A.K線理論B.切線理論C.形態(tài)理論D.技術(shù)指標(biāo)理論E.波浪理論24.證券投資風(fēng)險(xiǎn)的特征主要有（ ）A.風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的B.風(fēng)險(xiǎn)是人的主觀認(rèn)識C.風(fēng)險(xiǎn)具有負(fù)面性D.風(fēng)險(xiǎn)具有可測定性E.風(fēng)險(xiǎn)與收益的對立統(tǒng)一性25.證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要考慮的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（ ）A.經(jīng)濟(jì)周期B.利率C.通貨膨脹D.財(cái)政政策E.貨幣政策多項(xiàng)選擇題專題練習(xí)（暫無答案）多項(xiàng)選擇題(在每小題列出的五個備選項(xiàng)中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。)1.（）是有價(jià)證券。A.收據(jù)B.股票C.公司債券D.投資基金E.購物券2.根據(jù)證券法的規(guī)定，我國綜合性證券公司可以經(jīng)營以下業(yè)務(wù)（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)E.發(fā)放貸款3.公司法規(guī)定，我國公司合并的形式有（）。A.吸收合并B.協(xié)議合并C.新設(shè)合并D.資產(chǎn)重組E.行政合并4.在證券投資的技術(shù)分析中，道氏理論將價(jià)格趨勢分為（）等類型。A.主要趨勢B.上升趨勢C.下降趨勢D.波段趨勢E.微小趨勢5.風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征（）。A.客觀性B.負(fù)面性C.可測定性D.主觀性E.風(fēng)險(xiǎn)與收益的對立統(tǒng)一16證券市場的主要功能是（）A融通資金B(yǎng)配置資源C轉(zhuǎn)換機(jī)制D宏觀調(diào)控E分散風(fēng)險(xiǎn)17根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，投資基金可以分為（）A成長型B成熟型C收入型D平衡型E衰退型18下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A購買力風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D流動性風(fēng)險(xiǎn)E匯率風(fēng)險(xiǎn)19技術(shù)分析理論成立的三大前提假設(shè)是（）A價(jià)格反映一切信息B基本分析方法有效C價(jià)格沿趨勢運(yùn)動D歷史會重演E市場強(qiáng)勢有效20債券的特征有（）A無期限性B流動性C安全性D收益性E無償性21優(yōu)先股的優(yōu)先之處在于（）A分配剩余資產(chǎn)優(yōu)先權(quán)B投票選舉權(quán)C領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)D經(jīng)營管理權(quán)E優(yōu)先認(rèn)購新股22契約型基金的當(dāng)事人主要有（）A委托人B承銷人C投資公司D受托人E受益人23證券登記結(jié)算公司的功能有（）A集中監(jiān)督B中央結(jié)算C中央登記D集中交易E中央管理24風(fēng)險(xiǎn)的基本特征有（）A客觀性B負(fù)面性C可測性D對立統(tǒng)一性E可控性25證券上市的程序是（）A申請B復(fù)查C審核D輔導(dǎo)E上市21目前我國國債的發(fā)行方式有（ ）A定向發(fā)售B上網(wǎng)定價(jià)C全額預(yù)繳方式D承包包銷E招標(biāo)發(fā)行22證券投資中風(fēng)險(xiǎn)控制的種類包括（ ）A回避風(fēng)險(xiǎn)B減少風(fēng)險(xiǎn)C留置風(fēng)險(xiǎn)D分散風(fēng)險(xiǎn)E集中風(fēng)險(xiǎn)23根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，投資基金可以分為（ ）A成長型基金B(yǎng)封閉式基金C收入型基金D平衡型基金E開放式基金24道瓊斯分類法將股票分為（ ）A工業(yè)B運(yùn)輸業(yè)C金融業(yè)D房地產(chǎn)業(yè)E公共事業(yè)25證券市場信息披露的意義包括（ ）A有利于有效約束股票發(fā)行人和有關(guān)人員的行為B有利于保護(hù)投資者C有利于股票市場充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置的職能D有利于加強(qiáng)股票市場的管理E有利于防范經(jīng)濟(jì)危機(jī)1.證券的主要交易方式有( )。A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.保證金交易 D.期權(quán)交易E.信用交易2.證券市場的基本功能包括( )。A.融通資金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)估測C.配置資源 D.宏觀調(diào)控E.分散風(fēng)險(xiǎn)3.中國證券市場的被監(jiān)管對象是指( )。A.上市公司B.投資者C.證券公司 D.證券交易所E.中國證監(jiān)會4.在證券發(fā)行時需要披露的信息包括( )。A.招股說明書B.中期報(bào)告C.年度報(bào)告 D.臨時報(bào)告E.上市公告書5.以下關(guān)于債券的描述，( )是正確的。A.債券是一種有價(jià)證券B.投資債券的風(fēng)險(xiǎn)大于股票C.按照發(fā)行債券主體的不同可劃分為實(shí)物債券和憑證式債券 D.國際債券主要分為外國債券和歐洲債券E.可轉(zhuǎn)換債券既有債權(quán)性，又有股權(quán)性16根據(jù)公司法，股份有限公司可以通過（）A直接設(shè)立B委托設(shè)立C發(fā)起設(shè)立D募集設(shè)立E代理設(shè)立17證券法規(guī)定，綜合類證券公司可以經(jīng)營（）A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B自營業(yè)務(wù)C承銷業(yè)務(wù)D房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù)E貸款業(yè)務(wù)18我國證券交易所的電腦運(yùn)行框架包括（）A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)E管理系統(tǒng)19根據(jù)道氏理論，趨勢線可分為（）A上升趨勢線B下降趨勢線C長期趨勢線D中期趨勢線E短期趨勢線20系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）A操作性風(fēng)險(xiǎn)B購買力風(fēng)險(xiǎn)C流動性風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)E利率風(fēng)險(xiǎn)21普通股股東的權(quán)利主要有( )A投票選舉權(quán)B.收益分配權(quán)C.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)D優(yōu)先認(rèn)購新股權(quán)E.領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)22投資基金的優(yōu)點(diǎn)有( )A集合投資B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.費(fèi)用低廉D專家理財(cái)E.收益憑證流動性強(qiáng)23我國證券交易所的基本職責(zé)包括( )A提供證券交易場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C組織、監(jiān)督證券交易D.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管E管理和公布市場信息24證券市場監(jiān)管的原則包括( )A控制金融風(fēng)險(xiǎn)的原則B.維護(hù)市場正常秩序的原則C公開原則D.公平原則E.公正原則25根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量