危險(xiǎn)、有害因素(危險(xiǎn)源)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度.doc

.危險(xiǎn)、有害因素（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度文件編號(hào)共10頁(yè)制定部門管理部適用部門各部門文件類別制度實(shí)施日期2018.03.22制 修 定 記 錄區(qū) 分版本制修日期變 更 事 由作 成審核批準(zhǔn)0.制定A/02018.03.22胡曉燕裴獻(xiàn)明李文明1.修訂 確認(rèn)2.修訂 確認(rèn)3.修訂 確認(rèn)4.修訂 確認(rèn)5.修訂 確認(rèn)6.修訂 確認(rèn)7.修訂 確認(rèn)8.修訂 確認(rèn)9.修訂 確認(rèn)1目的識(shí)別企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的危險(xiǎn)有害因素，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，及時(shí)更新，為盡量減少和控制公司各項(xiàng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)。2范圍本程序適用于公司危險(xiǎn)因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制和更新工作。3 術(shù)語(yǔ)3.1危險(xiǎn)、有害因素（危險(xiǎn)源）危險(xiǎn)、有害因素（危險(xiǎn)源）是指可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、物質(zhì)財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)因素。危險(xiǎn)源根據(jù)評(píng)價(jià)可以劃分為重大危險(xiǎn)源、重要危險(xiǎn)源、一般危險(xiǎn)源。3.2危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別：認(rèn)知危害、有害因素的存在并確定其特性的過(guò)程。3.3風(fēng)險(xiǎn)：特定危險(xiǎn)、危害事件發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容忍的全過(guò)程。3.5事件：發(fā)生或可能發(fā)生傷害、疾病 (不論嚴(yán)重程度)或死亡的與工作相關(guān)的事件。注1 ：事故是一種造成了傷害、疾病或死亡的事件。注2：沒(méi)有造成傷害、疾病或死亡的事件也被稱為near-miss未遂事件、near-hit虛驚事件、close call差點(diǎn)出事或dangerous occurrence危險(xiǎn)事件。 注3：緊急情況是一種特殊形式的事件。）3.6危險(xiǎn)、有害因素風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)對(duì)危險(xiǎn)、有害因素的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，將危險(xiǎn)、有害因素劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)（A級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)（B級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)（C級(jí)）、低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（D級(jí)）四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并采用紅、橙、黃、藍(lán)色進(jìn)行標(biāo)識(shí)。3.6.1重大風(fēng)險(xiǎn)/紅色風(fēng)險(xiǎn)（A級(jí)）屬于不可容許的危險(xiǎn)，必須建立管控檔案，應(yīng)由企業(yè)重點(diǎn)負(fù)責(zé)管控，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。標(biāo)識(shí)為紅色。3.6.2較大風(fēng)險(xiǎn)/橙色風(fēng)險(xiǎn)（B級(jí)）屬于高度危險(xiǎn)，必須建立管控檔案，必須制定措施進(jìn)行控制管理，應(yīng)由公司管理部和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)管控。標(biāo)識(shí)為橙色。3.6.3一般風(fēng)險(xiǎn)/黃色風(fēng)險(xiǎn)（C級(jí)）屬于中度危險(xiǎn)，應(yīng)由所在車間負(fù)責(zé)管控，公司管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。標(biāo)識(shí)為黃色。3.6.4低風(fēng)險(xiǎn)/藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（D級(jí)）屬于輕度危險(xiǎn)和可容許的危險(xiǎn)，應(yīng)由所在的班組負(fù)責(zé)管控，車間負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)。標(biāo)識(shí)為藍(lán)色。3.7危險(xiǎn)物質(zhì)一種物質(zhì)或若干種物質(zhì)的混合物，由于它的化學(xué)、物理或毒性特性，使其具有易導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸或中毒的危險(xiǎn)。4職責(zé)4.1總經(jīng)理對(duì)危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審定及審批重大危害清單。4.2 管理部負(fù)責(zé)制訂危險(xiǎn)、有害因素（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、評(píng)價(jià)與分級(jí)管控制度，組織開(kāi)展公司危險(xiǎn)、有害因素的辨識(shí)、評(píng)價(jià)工作。并組織對(duì)安全生產(chǎn)過(guò)程中的一般風(fēng)險(xiǎn)以上的危險(xiǎn)、有害因素（重要/重大危險(xiǎn)源）進(jìn)行核實(shí)、評(píng)價(jià)、匯總，并督查。4.3 管理部、生產(chǎn)部、設(shè)備部、品保部、資財(cái)部負(fù)責(zé)開(kāi)展本部門危險(xiǎn)、有害因素的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制和更新工作。4.4 全體員工參與危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和更新工作。5 工作程序5.1 成立辨識(shí)與評(píng)價(jià)小組公司成立由專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的辨識(shí)與評(píng)價(jià)小組，所有評(píng)價(jià)人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并有能力開(kāi)展職業(yè)安全健康的危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，同時(shí)鼓勵(lì)其他員工參與危險(xiǎn)、有害因素的確定。5.2 選擇和確定評(píng)價(jià)范圍和對(duì)象5.2.1辨識(shí)與評(píng)價(jià)小組應(yīng)首先識(shí)別出本部門從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)范圍，包括生產(chǎn)活動(dòng)、儲(chǔ)運(yùn)、設(shè)備、設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消防、供應(yīng)商的服務(wù)和設(shè)備，以及行政和后勤等活動(dòng)的全過(guò)程。生產(chǎn)范圍應(yīng)包括從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)和產(chǎn)品銷售的全過(guò)程。所有可能導(dǎo)致重要的危害的活動(dòng)，包括非常規(guī)活動(dòng)、檢維修等都必須充分得到識(shí)別。5.2.2辨識(shí)與評(píng)價(jià)小組還應(yīng)識(shí)別企業(yè)工作場(chǎng)所之外的附近廠區(qū)造成企業(yè)人員與安全生產(chǎn)有害影響的危險(xiǎn)，并組織危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)。5.2.3對(duì)組織變更管理的影響應(yīng)重新進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.2.4在確定評(píng)價(jià)范圍后，辨識(shí)與評(píng)價(jià)小組可按下列方法，確定評(píng)價(jià)對(duì)象：按生產(chǎn)流程的各階段；按地理區(qū)域或部門；按裝置、設(shè)備、設(shè)施；按作業(yè)任務(wù)。5.2.5對(duì)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象，可按作業(yè)活動(dòng)進(jìn)一步細(xì)分，以便對(duì)危險(xiǎn)危害進(jìn)行全面識(shí)別和評(píng)價(jià)。同時(shí)應(yīng)對(duì)工作活動(dòng)的相關(guān)信息有所了解，包括：所執(zhí)行的任務(wù)的期限、人員及實(shí)施任務(wù)的頻率；可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具；用到或遇到的物質(zhì)的物理、化學(xué)性質(zhì)；工作人員的能力和已接受的任何培訓(xùn)；作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或作業(yè)程序；發(fā)生過(guò)有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測(cè)結(jié)果等。5.3 選擇危險(xiǎn)危害識(shí)別方法評(píng)價(jià)人員應(yīng)根據(jù)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評(píng)價(jià)方法，主要包括安全檢查表（SCL，附錄1）、工作危害分析（JHA）（附錄2）、LECD法（附錄3）等。在選擇識(shí)別方法時(shí)，應(yīng)考慮：活動(dòng)或操作性質(zhì)；工藝過(guò)程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；危害分析的目的；所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；潛在風(fēng)險(xiǎn)度大?。滑F(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；是否是法規(guī)或合同要求。各部門應(yīng)制定安全檢查表（SCL），對(duì)設(shè)備設(shè)施、場(chǎng)所、作業(yè)環(huán)境進(jìn)行危害識(shí)別；對(duì)日常工作活動(dòng)、工藝操作等采用工作危害性分析（JHA）或LECD方法進(jìn)行危害識(shí)別，管理活動(dòng)也可以采用安全檢查表（SCL）進(jìn)行危害識(shí)別。5.4 識(shí)別危害根源和性質(zhì)5.4.1危害識(shí)別要考慮以下問(wèn)題：存在什么危害(傷害源)；誰(shuí)(什么)會(huì)受到傷害；傷害怎樣發(fā)生。5.4.2辨識(shí)與評(píng)價(jià)人員應(yīng)依據(jù)所收集的資料，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察，對(duì)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象，識(shí)別盡可能多的實(shí)際的和潛在的危害，包括：1）物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；2）人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）；3）可能造成職業(yè)病、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動(dòng)、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn)氣體、氧化物等）以及生物因素；4）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品、工藝過(guò)程和操作方法等的管理。5.4.3在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：火災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；設(shè)備的腐蝕；有毒有害物料、氣體的泄漏。 5.4.4危害產(chǎn)生的后果，包括：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動(dòng)作等）。5.4.5危害識(shí)別應(yīng)考慮由于過(guò)去或?qū)?lái)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康危害，包括以往生產(chǎn)遺留下來(lái)的潛在危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動(dòng)等。同時(shí)也應(yīng)考慮異常（包括啟動(dòng)、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開(kāi)始/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染）。5.5 風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)辨識(shí)與評(píng)價(jià)小組應(yīng)對(duì)所識(shí)別的危害事故、事件加以分析評(píng)價(jià)，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑥亩扬L(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：（1）評(píng)價(jià)所識(shí)別的危害發(fā)生的后果的嚴(yán)重性，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、公司形象受損的程度等。（2）評(píng)價(jià)發(fā)生危害事故、事件的可能性，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條件，以往發(fā)生的頻率（參照同行），現(xiàn)場(chǎng)有否控制措施（包括個(gè)人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、檢查制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、員工培訓(xùn)），考慮事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺(jué)，同類事故以前是否發(fā)生過(guò)以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度。（3）評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險(xiǎn)的大小以及是否是可以容忍的風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果可分為以下幾種:級(jí) 稍有危險(xiǎn)，可以接受（D20）；級(jí) 比較危險(xiǎn)（可容許的），需要整改(20D70)；級(jí) 顯著危險(xiǎn)，需要整改(70D160)；級(jí)高度危險(xiǎn)，需要整改(160D320)；級(jí) 極度危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)(D320)。（4）對(duì)所識(shí)別的重大、巨大的風(fēng)險(xiǎn)逐級(jí)進(jìn)行匯總，并編制重要危害清單。5.6 風(fēng)險(xiǎn)控制5.6.1風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施(見(jiàn)下表)：風(fēng)險(xiǎn)程度控制措施稍有危險(xiǎn)維持現(xiàn)狀,保持記錄，但要進(jìn)行檢查或測(cè)量比較危險(xiǎn)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制顯著危險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案,限期治理高度危險(xiǎn)立即采取隱患治理措施5.6.2重大或巨大的風(fēng)險(xiǎn)是公司制定目標(biāo)及隱患治理、管理方案的基礎(chǔ)及依據(jù)，各部門負(fù)責(zé)制定控制措施，采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。5.6.3在確定控制措施時(shí)，或考慮改變現(xiàn)有的控制措施時(shí)，應(yīng)根據(jù)下列順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制；d) 標(biāo)識(shí)/警告和/或行政控制；e) 個(gè)人防護(hù)器具。5.6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的內(nèi)容：1）風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施：消除風(fēng)險(xiǎn)的措施；降低風(fēng)險(xiǎn)的措施；控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。2）風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的HSE教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。5.6.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定公司應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：a) 可行性、可靠性；b) 先進(jìn)性、安全性；c) 經(jīng)濟(jì)合理性；d) 技術(shù)保證和服務(wù)。5.7 更新危害及風(fēng)險(xiǎn)信息5.7.1在下列情形下危害記錄應(yīng)及時(shí)更新：新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；操作有變化或工藝改變；有新項(xiàng)目、生產(chǎn)過(guò)程或產(chǎn)品；有因事故、事件或其他來(lái)源的新認(rèn)識(shí)理解。5.7.2如果沒(méi)有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年內(nèi)進(jìn)行一次評(píng)審或檢查危險(xiǎn)危害識(shí)別結(jié)果。且當(dāng)進(jìn)行基建、生產(chǎn)日常運(yùn)行中各種操作、開(kāi)停工、檢維修作業(yè)、變更等活動(dòng)前均應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。6 相關(guān)文件附錄一：事件發(fā)生的可能性及嚴(yán)重性取值表7 相關(guān)記錄(LECD法)危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一覽表較大危險(xiǎn)因素清單8 發(fā)放范圍本規(guī)定發(fā)放至：總經(jīng)理、管理部、生產(chǎn)部、設(shè)備部、品保部、資財(cái)部和體系管理員存檔。本規(guī)定共印7份。附錄一： 評(píng)價(jià)采用“LECD”法，針對(duì)每一個(gè)識(shí)別出的危害進(jìn)行分析，確定適當(dāng)?shù)摹癓”、“E”、“C”值，并用公式“D=LEC”計(jì)算出“D”值。 “L”、“E”、“C”值如下：L值：分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相